2022年内部控制会议纪要.docx

2022内部控制会议纪要内部限制，是指一个单位为了实现其经营目标，爱护资产的平安完整，保证会计信息资料的正确牢靠，确保经营方针的贯彻执行。下面是我给大家整理收集的内部限制会议纪要，供大家阅读参考。内部限制会议纪要1为进一步规范学院内部管理，提升学院办学水平，4月2日下午，学院召开内部限制专题工作会议。院长汪源浩、副院长姚明会、纪委书记秦知恒，总务处、基础部、监察审计室及财务处负责人参与了会议。会议由汪源浩主持。汪源浩传达了财政部印发行政事业单位内部限制规范(试行)和安徽省财政厅关于做好行政事业单位内部限制规范实施工作的通知文件精神，带领与会人员学习了单位内部限制的目标、应当遵守的原则以及风险评估和限制的方法和单位层面内部限制等内容，并从预算业务限制、收支业务限制、政府选购业务限制、资产限制、建设项目限制和合同限制等6个方面对加强学院内部限制管理工作进行了分析。与会人员就内部限制文件学习、高等职业院校内部限制实施方法的探讨以及成立内部限制领导小组和经济活动风险评估小组等问题绽开探讨。大家表示，建立学院内部监督制度、加强部门协调、形成制衡机制是规范化管理的必定趋势，是法治校内建设的必定要求。汪源浩就学院近期内部限制工作进行强调：一是明确监察审计室作为学院内部限制的职能部门;二是加强对内部限制的领导，成立内部限制领导小组和经济风险防控领导小组;三是进一步完善内部限制相关制度，力争制度规范全覆盖;四是做好相关审计档案管理工作;五是加强改进建设项目管理，实行全过程限制。内部限制会议纪要29月12日上午，在怀化学院五楼会议室，校长宋克慧主持召开了怀化学院内部限制建设工作会议。校党委副书记吴波，校纪委书记伍贤进，副校长佘朝文、李强、董正宇、张南生、校长助理张松青及学校机关职能处室负责人出席了会议。在会上，伍贤进首先阐述了学校内部限制建设的涵义是：以规范学校经济和业务活动有序运行为主线，以内部限制量化评价为导向，以信息系统为支撑，突出规范重点领域、关键岗位的经济和业务活动运行流程、制约措施，逐步将限制对象从经济活动层面拓展至全部业务活动和内部权力运行。通过建设，达到使怀化学院基本建成为与国家治理体系和治理实力现代化相适应，符合建设区域性高水平应用型高校管理要求，权责一样、制衡有效、运行顺畅、执行有力、管理科学的内部限制体系的目标，更好发挥内部限制在提升学校内部治理水平、规范内部权力运行、促进依法行政、推动廉政建设中的重要作用。为确保学校内部限制建设方案符合财政部关于全面推动行政事业单位内部限制建设的指导看法及湖南省财政厅、审计厅、教化厅关于实行财政部<全面推动行政事业单位内部限制建设的指导看法>及湖南省财政厅关于开展行政事业单位内部限制基础性评价工作的通知的规定和要求，伍贤进强调：各单位要充分相识加强学校内部限制建设的重要性和紧迫性，一是要提高相识，加强领导，完善内部限制建设的组织管理。二是要明确任务，突出重点，全面加强内部限制建设。三是要协同推动、加强评估，强化监督，确保内部限制取得实效。四是要加强宣扬教化，强化责任担当，使内部限制理念深化人心，深化工作实际。伍贤进还就内部限制建设领导小组、联席工作机制、各单位内部限制的关键及内部限制建设工作推动部署、进度支配、报告制度等相关事项作了说明。宋克慧在会上最终强调，行政事业单位内部限制建设是中心的要求。随着国家财政对教化投入的大幅度增长，必需全面推动行政事业单位内部限制建设，进一步加强对教化经费的监管，是完善教化部门内部治理结构，建立现代高校制度、依法治校的必定要求。是加强学校内部管理、梳理业务流程、明晰业务环节、防范风险隐患、提高管理水平、爱护我们的干部和工作人员的重要举措。是严格根据学校章程办学治校，在法制框架下构建科学治理、自我发展、自我约束的制度和机制，按法制思维谋划发展、用法制手段实施管理，实现对权力运行和制度设计监管、审查的重要手段。因此，各单位都要充分相识学校内部限制建设的重要性。各单位主要负责人要全面梳理业务流程，明确业务环节，完善风险评估机制，运用不相容岗位相互分别、内部授权审批等内部限制的方法，建立健全符合本单位实际状况的内部限制制度。其次要明确工作目标，找出内部限制的薄弱环节和风险隐患，特殊是内部权力集中的预算资金支配、资产选购包括图书和教材选购、工程基建修理等重点领域和关键岗位进行自我评价和比照审查，并针对存在的问题抓好整改落实、健全制度，提高执行力，确保内部限制有效实施。第三要建立内部限制建设的工作机制。第四要严格工作流程。依据教化厅规定的梳理工作流程、健全内限制度、建立工作手册、检查评估四个阶段，在20xx年底，全面完成怀化学院内部限制制度的建设，并把内部限制制度建设和实施状况纳入学校监管的范围，纳入财务审计和领导干部经济责任审计，与干部的考核、追责、问责结合起来，强化学校干部和工作人员自我监督、自我约束的自觉性。因此，要求各单位按工作方案的要求分步推动，首先要找出内部限制的核心部位和关键环节，并在主管校领导的监督和指导下进行自我评价，然后按时提交经过修改完善的内部限制制度。宋克慧还要求学校计财处、审计处要在业务上对各单位内部限制建设进行指导，对内部限制制度建设的格式要求和专业学问进行辅导，做到系统、完整、合规、适用、按时。宋克慧还要求怀化学院报和学校校内网刊发学校内部限制建设的文章，加强宣扬教化、强化责任担当，让全校教职员工都知晓，使学校内部限制建设深化人心。吴波也在会上讲话，要求各单位依据学校内部限制建设的要求进一步做好建章立制的工作。审计到处长何学红、计财到处长司金山也对内部限制建设专业上的要求作了解读。内部限制会议纪要311月5日，财政部召开实施内部限制工作会议，部党组书记、部长、内控委主任楼继伟同志做重要讲话，对财政部内控工作做出全面部署。在京部党组成员出席了会议。部机关各单位司局级干部、各到处长、在京部属单位领导班子成员参与了主会场会议。驻各地专员办及京外部属单位司局级干部、各到处长参与了分会场会议。楼部长指出，建立和实施内部限制，是党的xx届四中全会提出的明确要求，是推动政府治理现代化的应有之义，是财政部落实党风廉政建设主体责任、防控廉政风险的有效手段，有利于推动完成财税体制改革任务。实施内部限制的核心是落实好权责一样、有效制衡，体现分事行权、分岗设权、分级授权的要求，使决策、执行、监督既相互协调又相互制约。楼部长强调，完善的内限制度体系和良好的组织管理架构设计是实施内部限制的有力保障。建立和实施内部限制，要重点把握以下6个方面：一是定岗定责。要建立权界清楚、分工合理、权责一样、协调协作、运转高效的内设机构和职责体系。二是流程限制。要理顺和细化管理流程，将各个业务中的决策机制、执行机制和监督机制，融入流程中的每个环节。三是细化风险。要坚持问题导向，重点防控法律风险、政策制定风险、预算编制风险、预算执行风险、公共关系风险、机关运转风险、信息系统管理风险、岗位利益冲突风险等8类风险。四是限制节点。要比照8类风险，结合业务和流程，找出关键节点，识别和分析存在的风险，综合运用不相容岗位(职责)分别限制、授权限制、归口管理、流程限制、信息系统管理限制等五个方法进行有效防控。五是加强监督。要建立健全监督机制，8类风险防控牵头单位和各单位发觉问题要刚好向内控办报告。内控办作为财政部的守夜人，要大胆履职，组织开展定期检查和不定期检查，刚好发觉内控薄弱环节、查找缘由、堵塞漏洞。六是强化问责。要对未能有效履责的状况肃穆追究。楼部长要求，扎实做好实施内部限制各项工作。一是高度重视、加强组织领导。各单位主要负责人是本单位内控第一责任人，要将建立和实施内部限制作为当前和今后一个时期的重要工作来抓，细心筹划，周密支配，确保内控工作有序、有力、有效推动。二是实行有力措施、仔细抓好落实。各单位要仔细查找单位风险并进行评估定级，通过界定各环节岗位职责，完善工作流程，制定完整的内部限制操作规程，并切实抓好落实，不能再让管理方法束之高阁。三是强化责任担当、发挥好领导带头作用。要坚持一岗双责、一案双查，各单位一把手和领导班子成员要坚固树立内控理念，主动引导干部职工将内控意识贯穿于日常工作中，在单位内部营造起良好的内控氛围，由要我内控变为我要内控。第8页 共8页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页