2022年股权融资合同.docx

2022股权融资合同前我国上市公司存在显著的股权融资偏好现象,股权融资合同是怎样的呢?以下是在我为大家整理的股权融资合同范文，感谢您的观赏。股权融资合同范文一甲方：乙方：丙方：(乙方股东)鉴于：甲乙丙三方经前期相互了解，就甲方拟对乙方进行股权投资并帮助乙方在上海证券交易所或深圳证券交易所上市进行战略合作。为规范三方在合作过程中的商业行为，明确三方在合作上的权利、义务，三方本着同等互利、友好协商的原则，就合作事宜达成如下合同，1.基本状况1.1拟上市公司的基本状况甲方为在中国大陆注册成立并合法存续的有限责任公司，主要经营 。1.2拟定的上市目标地依据企业的基本状况，三方拟定，乙方将帮助甲方到境内证券交易所上市。乙方作为拟上市公司，保证公司的业务独立、资产完整且产权明晰，主动解决乙方认为会影响甲方上市的历史遗留问题，并严格根据上市公司治理准则运作。2.合作方式2.1投资方案方案一：甲方以数码相框事业部和现金4000万元投资乙方，占乙方20%股份，并由乙全资设立并控股数码公司。方案二：甲方以数码相框事业部投资入股乙方，占乙方16%股份，由乙方设立并控股数码公司。2.2经营团队的设置及职权2.2.1，乙方董事会，甲方依据享有的股权比例取得董事会相应的席位，行使法律规定的权利。2.2.2董事会，董事会由5人组成，其中甲方2人，乙方3人，其职权的行合按公司法的规定，但公司章程的修改，组织形式的变更，增减注册资本，出售资产，股权，分立，解散由全体董事会成员一样同意。2.2.3经营团队主要分工;2.2.3.1总经理由先生出任XX公司总经理，依据董事会确定，主持公司的全面工作及人事规划，仔细贯彻、执行和落实公司各项确定;制定公司发展规划及实施细则与详细工作方案。;2.2.3.2财务总监(由乙方委派)财务总监履行公司日常财务管理工作外，财务总监的工作对总经理负责。还有权依据董事会的授权对部分公司签署的文件附属签名，该类文件仅限于特别的重大支出，不得干涉正常生产经营。2.2.3.3、财务经理(由甲方委派)负责帮助财务总监和总经理做好财务管理工作。在不违反公司规定的状况下，其聘用和解聘由甲方确定。2.2.3.4、其它财务人员双方协商依据须要聘请或由公司依据须要聘请。3.股权激励方案3.1假如XX20xx年完成了规定的业绩要求，公司必需以净利润的5%作为股权激励，。这里必需明确股权激励的如下方面，是按名义价转让还是现金激励。激励对象包括哪些人，股权激励承诺兑现的时间。股权激励的详细安排方案，股权激励方案由谁主导和确定，乙方是否介入，介入程度如何? 3.2激励方案履行完毕后，是否存在两次激励方案或是持续激励方案，假如有，详细方案是怎么样。3.3假如20xx年XX公司达不到公司规定的业绩要求，按业绩的实现程度享有相应的股份，但最低不低于持有乙方比例的50%。照实现业绩要求的90%，则甲方持有乙方股份为18%(20%*90%)。4.减持或退股约定4.1假如乙方上市胜利，甲方持有乙方的股份转让，按公司法和证券法规定。4.2假如乙方不能在20xx年上市而且经营状况和财务状况低于20xx年的80%，丙方承诺在甲方提出回购要求三个月内回购原甲方持有乙方的股权交回乙方管理，并返回甲方应享有的利润 %4.3假如在上市前双方在生产经营或其它方面存在重大分歧或是滥用大股东权利，丙方承诺在甲方提出回购要求三个月内回购原甲方持有乙方的股权交回乙方管理，并返回甲方应享有的利润 %4.4假如乙方违反章程的规定或是不履行股权激励方案，导致双方存在无法合作，丙方承诺在甲方提出回购要求三个月内回购原甲方持有乙方的股权交回乙方管理，并返回甲方应享有的利润 %5.利润安排乙方必需制定利润安排制度和安排方案，至少应将年净利润的20%安排给投资者。6.优先购买权甲方有权在乙方再行股权融资时候，按其股份比例(完全稀释)购买相应数量的股份。7.尽职调查甲方在投资框架协议签署后，有权对乙方进行法律和财务方面的尽职调查，乙方有义务供应相应财务资料以资协作。8.声明与承诺8.1乙方是依照中国法律合法设立并具备完整的权力和授权拥有、经营其所属财产，从事其营业执照中及向甲方书面、口头所描述的业务，与甲方签署本合同的行为，已经甲方股东会通过;8.2本次投资之正式合同签署并生效后，假如乙方存在发生于正式合同生效之前的，且未在乙方向甲方供应的财务资料中列明的或未进行其他形式的书面真实披露的、可能产生的负债或其他第三方权益并对甲方的权益造成损害的，丙方应全额负责对甲方进行补偿，以保证甲方不会因此而遭遇损失; 8.3在签订正式合同时，不存在与乙方有关的、正在进行之诉讼、仲裁;或任何就该等诉讼、仲裁未履行之判决或吩咐。若上述状况出现，并导致乙方损失，则该损失由丙方全额负责对甲方进行补偿。9.合作过程中的保密义务为保证三方的权利和商业利益，三方在合作过程中应严格遵守如下有关保密管理的约定：9.1三方承认及确定彼此就投资、上市交换的任何口头或书面信息、资料均属机密资料，三方应严格根据本合同规定对该等信息和资料进行保密。即使最终三方未能合作胜利，三方对该项目及对方的一切信息具有至少三年的保密义务，但若该信息已经通过非三方的渠道被其他方获悉则不在此限。9.2任何一方可将上述条款所述需保密信息依据须要向其法律或财务顾问披露，但该方应保证其获悉保密信息的法律或财务顾问亦受上述保密义务的约束，若其专业顾问违反本合同的保密规定，则其应担当连带责任。9.3三方同意，在发生下列任一情形时，相关方将无须根据本合同的规定就相关信息进行保密：9.3.1公众人士已经通过本合同三方以外的渠道知悉需保密的信息，则三方无须再就该等信息进行保密;9.3.2按中国法律、上市规则的要求，一方需披露保密信息，则该方可根据相关法律、上市规则的要求进行披露。9.3.3无论本合同以任何理由终止，上述保密义务仍旧生效。10.勤勉尽责与诚恳信用三方在根据本合同规定绽开合作的过程中，均应恪守勤勉尽责的精神和坚持诚恳信用的原则，完成各自职责范围内的工作。三方须遵守同行业通行的商业道德与职业规范，全力以赴为对方的工作供应力所能及的支持，以促使项目顺当获得胜利。11.有效期限本合同自三方授权代表签署并加盖各自公章之日起生效，本合同的有效期限自本合同签署之日起，直至三方签署正式投资协议之日终止。在本合同有效期限内，甲乙三方在该项目上的合作均应符合本合同的条款。12.违约责任一方违反其在本合同项下的义务、保证、承诺，均构成违约，应当赔偿因此给另两方造成的全部损失。13.适用法律及争议解决本合同的签署、成立、生效、履行、说明、终止及争议解决均适用中华人民共和国法律。由本合同产生的及/或与本合同相关的一切争议应由三方首先通过友好协商解决，若协商不成，则一方可就争议事项向人民法院起诉。三方约定本合同纠纷的管辖法院为本合同签署地法院。14.其他规定本合同正本一式三份，三方各执一份，具有同等法律效力甲方：乙方：丙方：(乙方股东)年月日：股权融资合同范文二转让方(甲方)：受让方(乙方)：甲乙双方经过友好协商，就甲方持有的 有限责任公司股权转让给乙方持有的相关事宜，达成如下协议，以资信守：1. 转让方(甲方)转让给受让方(乙方) 有限公司的 %股权，受让方同意接受。2. 由甲方在本协议签署前办理或供应本次股权转让所需的原公司股东同意本次股权转让的决议等文件。3. 股权转让价格及支付方式、支付期限：4. 本协议生效且乙方根据本协议约定支付股权转让对价后即可获得股东身份。5. 乙方根据本协议约定支付股权转让对价后马上依法办理公司股东、股权、章程修改等相关变更登记手续，甲方应给与主动帮助或协作，变更登记所需费用由乙方担当。6. 受让方受让上述股权后，由新股东会对原公司成立时订立的章程、协议等有关文件进行相应修改和完善，并办理变更登记手续。7. 股权转让前及转让后公司的债权债务由公司依法担当，假如依法追及到股东担当赔偿责任或连带责任的，由新股东担当相应责任。转让方的个人债权债务的仍由其享有或担当。8. 股权转让后，受让方按其在公司股权比例享受股东权益并担当股东义务;转让方的股东身份及股东权益丢失。9. 违约责任：10. 本协议变更或解除：11. 争议解决约定：12. 本协议正本一式四份，立约人各执一份，公司存档一份，报工商机关备案登记一份。13. 本协议自将以双方签字之日起生效。转让方：受让方：年 月 日股权融资合同范文三甲方：地址：乙方：地址：甲方团队因项目发展须要，托付乙方通过股权众筹方式供应股权融资服务。依据中华人民共和国合同法以及金融融资相关法律规定，甲乙双方本着诚恳、信用、公允、同等的原则，就甲方托付乙方供应股权众筹有关事宜经友好协商一样达成如下协议：一、甲方项目基本概况第一条 融资企业基本状况公司名称：公司地址：项目名称：项目类别：项目估值：经营范围：公司资产：企业法人：团队人数：对公账户：其次条 托付内容众筹规模： (金额大写)出让股权： (10%至30%之间)二、双方权利在甲方托付乙方股权众筹过程中，甲方同意乙方组织相关资源和机构为甲方供应的众筹服务范围如下：1) 对甲方进行尽职调查。2) 依据甲方企业状况对项目进行重新定位并进行论证估值。3) 帮助公司编制商业安排书、盈利预料和管理层分析。4) 为甲方设计众筹方案并编制股权众筹融资安排书(包括众筹定价、众筹方式、资金用途支配等)。5) 向潜在的投资人披露股权众筹信息。6) 为甲方找寻、选择、确定合格的投资者。7) 帮助甲方与潜在投资者进行商业谈判，保障公司股东的利益。8) 乙方可对甲方干脆投资或进行约定的投资服务并因此获得甲方相应股权。9) 众筹募集完成后，甲乙双方协商指定第三方财务及行政托管机构对甲方进行托管。10) 众筹募集完成后，乙方须对募集资金进行尽职管理并按资金运用安排转移给甲方运用。二、双方的义务(一)甲方的义务1、甲方依据乙方的要求，刚好和完整地向乙方供应公司有关状况和资料，并且保证该资料的真实性、完整性和合法性。2、股权众筹融资过程中，甲方应亲密与乙方协作并指定专人负责与乙方项目小组人员的联络和沟通。3、甲方应对乙方供应的方案和材料严格保密，不得向无关的第三方泄露。该项保密义务有效期为本协议期间和协议终止后三年。甲方担当因泄密所造成损失的赔偿责任。4、甲方需按融资方案载明的资金运用安排专款专用，未到运用期的投资款由乙方托管。资金安排有变时，提前一个月将董事会通过的新资金运用安排交给乙方。5、甲方需托付乙方指定的第三方财务及行政托管机构行政托管。6、甲方需供应股权融资额度的一百零一分之五(5%)作为股权众筹服务费支付给乙方。7、在托付乙方进行股权众筹融资后，甲方不得再与其他机构进行众筹类融资。(二) 乙方的义务1、乙方根据本协议条款完成甲方托付的项目众筹事项，由乙方组织其资源和机构在协议约定的范围内为甲方供应刚好、勤勉尽责的专业服务。2、乙方每周将股权众筹的进展状况通告甲方，并依据甲方的要求和市场的改变刚好对项目的实施方案进行调整。3、乙方成立专业项目小组负责与甲方、中介机构、政府部门等相关部门机构的日常工作协调与协作。4、乙方应协作甲方的相关董事会、股东委员会，指定委派董事会成员。5、乙方应依据众筹合同内容，根据众筹约定金额扣除约定费用后向甲方转移股权众筹款，转款进度按按融资方案载明的资金运用安排或董事会新通过的资金运用安排转账。6、乙方就甲方的财务状况、行政规划供应相关帮助。7、帮助甲方进行VC、PE、信托、贷款等资金非众筹融资，同意甲方独立进行非股权众筹融资业务。8、自众筹融资完成之日起，半年内乙方不再进行实习类项目众筹融资。9、乙方对甲方供应的企业资料严格保密，不得向任何无关的第三方泄露。该项保密义务有效期为本协议期间和协议终止后三年。乙方担当因泄密给对方造成损失的赔偿责任。三、费用(一) 财务顾问费用作为乙方向甲方供应专业股权众筹服务的对价，甲方在股权众筹融资到位后的5个工作日内从众筹款项中扣除应向乙方支付的股权融资资金总额一百零一分之五(5%)的众筹服务费用。该融资总额包括现金、技术、资产、设备及其他资源的现金作价等，上述费用应按乙方的要求以股权或现金的方式支付。假如融资资金分期到位，甲方应在每期融资资金到位后的5个工作日内支付乙方相应比例的众筹服务费用。(二)特殊说明1、上述众筹财务服务费用不包括甲方融资过程中须要聘请的会计师、律师、资产评估师等中介机构的任何费用，乙方因为工作须要而发生的差旅费、住宿费、通讯费等费用经甲方确认后报销。2、除非乙方特殊通知，全部款项应汇到乙方如下指定账户：开户银行：账户名称：账 号：四、特殊约定1、因甲方股权众筹融资造成甲方企业性质、股权结构、公司架构、融资主体等发生改变不影响甲方的付款义务。2、双方一样同意，除根据本协议的约定外，甲方不得以任何形式聘用或运用乙方现有或离职员工，如甲方违反本约定，依本协议向乙方支付全部服务费用外，另需支付股权融资总金额10%的违约金，无论股权众筹金额是否到位。3、自签订本协议起至融资完成期间，甲方不得单独或透过第三方跨越乙方，与乙方干脆或间接介绍的意向投资人或该意向投资人转介绍的其它投资人签署协议，如甲方违反本约定，依本协议向乙方支付全部服务费用外，另需支付股权融资总金额10%的违约金，无论股权众筹金额是否到位。上述约定同样适用于将来两年内甲方或甲方公司其它股东、关联人或托付人与乙方介绍的投资人或该投资人转介绍的其它投资人的全部众筹合作。4、在乙方为甲方供应股权众筹融资顾问服务的过程中，甲方与其自行找寻的投资人达成众筹类合作，甲方仍须按协议约定支付乙方全部费用。五、违约责任双方应严格根据本协议的约定履行各自所应担当的义务，假如甲方延期支付费用，甲方须根据全部顾问费用的0.08%每日向乙方额外支付滞纳金。除法律规定的可以解除合同的情形外，任何一方不得终止本协议，否则违约方须按本协议顾问费用总额的20%支付违约金。六、终止条款合同在下列状况下自动终止：1、因不行抗力因素或国家政策缘由，使本合同无法接着执行;2、甲方付清顾问费，乙方完成服务约定;3、乙方没有在规定的时间内完成股权众筹金额。七、其他条款1、本协议自双方签字盖章之日起生效，至乙方帮助甲方在合同期内完成股权众筹融资后终止。2、如对本协议有任何争议，双方同意首先友好协商解决，协商未果，任何一方均可以向陕西省仲裁委员会提请仲裁，仲裁未果本协议适用中华人民共和国法律，根据法律途径处理争议。3、本协议正本一式两份，双方各执一份，具有同等法律效力。本协议未尽事宜或履行中的修改，由双方协商一样后另行签订补充协议，补充协议与本协议具有同等法律效力。甲 方： 乙 方：公 章： 公 章：甲方代表： 乙方代表：签订日期： 签订日期：第19页 共19页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页