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附件4：项目支出绩效评价报告监测能力建设项目支出绩效自评报告（2019年度）单位名称（公章）：昆明市五华区环境保护监测站项目单位：昆明市五华区环境保护监测站主管单位： 项目名称： 监测能力建设绩效自评日期： 2020年2月24日2020年2月评价小组成员：评价小组机构职位姓名职务/职称所属单位/处室签字组长林杰站长/高级工程师环境监测站/办公室副组长邓飞宇办公室主任/高级工程师环境监测站/办公室成员郭昱娇工作人员/工程师环境监测站/监测室报告撰写人（签字）：年 月 日评价工作负责人（签字）：年 月 日目录摘要 一、 项目基本情况 （一）项目立项背景 （二）项目立项依据 （三）项目实施内容 （四）项目实施计划及完成情况 （五）项目的组织及管理 （六）项目绩效目标 二、绩效评价工作情况 (一)评价的目的和依据 (二)绩效评价工作方案制定过程 (三)绩效评价原则、评价方法等(四)绩效评价实施过程 (五)绩效评价的局限性 三、评价结论及绩效分析 (一)评价结论 (二)绩效分析 四、项目主要经验及做法、存在的问题和建议 (一)主要经验及做法 (二)存在的问题 (三)建议和改进措施 监测能力建设项目支出绩效自评报告摘要一、项目概况：随着经济的发展和社会的进步，逐渐认识到生态环境对社会的发展有着重要影响，因此对环境质量的关注和要求也不断提高。在此情况下，负责为环境管理提供技术支持和技术服务的环境监测站，应当加大能力建设、提高环境监测质量和水平。同时，为达到环境监测站标准化建设要求，我单位设立了此项目，为人才队伍建设和硬件能力建设提供保障。使我单位能保持较高的监测业务水准，更好的为环境管理部门提供监测服务。2019年监测能力建设项目财政预算拨款37万元，支出37万元，预算执行情况良好。二、评价结论2019年项目完成实验所需仪器及耗材的采购，设备维护良好，各项工作进行顺利。完成计量仪器设备检定，在用测量设备均保持着良好的置信度。培训及自认定项目考核工作的开展保证了检测能力使之保持较高的业务水平。项目自评分95分。三、经验、问题和建议1.主要经验及做法；根据市财政局绩效管理相关要求及五华区预算绩效管理暂行办法（五政办通201710号）文件要求，将绩效指标设置尽量细化，做到切实可行。确保预算资金都能花在刀刃上，努力达到预期工作成果，实现预期绩效目标。2.存在的问题；单位对项目的管理制度及监管措施不健全。3.改进措施及建议。建议尽快制定项目的管理制度及监管措施，弥补不足。正文：监测能建设项目支出绩效自评报告一、项目基本情况（一）项目概况。1.立项背景及目的。随着经济的发展和社会的进步，逐渐认识到生态环境对社会的发展有着重要影响，因此对环境质量的关注和要求也不断提高。在此情况下，负责为环境管理提供技术支持和技术服务的环境监测站，应当加大能力建设、提高环境监测质量和水平。同时，为达到环境监测站标准化建设要求，我单位设立了此项目，为人才队伍建设和硬件能力建设提供保障。使我单位能保持较高的监测业务水准，更好的为环境管理部门提供监测服务。2.项目实施情况。2019年本项目支出预算资金37万元，主要用于仪器设备及实验耗材购置、计量仪器检定及人员培训。相关经费使用严格按照本单位财务制度执行。仪器设备及实验耗材购置实施情况：购置设备自动烟尘（气）测试仪、烟尘化学传感器配件、应急传感器、离心机、纯水机、立式空调、冷藏冰柜共计8件，使用预算资金187800元；实验及设备耗材购置使用资金118502.54元。计量仪器设备检定实施情况：送检计量仪器设备37件，检定合格率90%以上，使用资金31233.6元。培训考核实施情况：培训考核12人，外出参加培训5次，培训合格率100%，使用预算资金32463.86元。3.资金来源及使用情况。监测能力建项目经费来源于五华区年初预算安排，预算资金370000元，实际支出370000元。其中，仪器设备购置及实验耗材更换支出项目资金306302.54元、计量仪器设备检定支出31233.60元、培训考核支出32463.86元。4.组织及管理情况。申请该项目经费的授权支付额度37万元，申请提交后由资金管理科室审批、国库科审批，银行下达到财政授权支付管理账户中。本项目分为三个部分：仪器设备购置及实验耗材更换、计量仪器设备检定、培训考核。（1）仪器设备购置及耗材更换由仪器管理员负责组织实施。项目主要实施流程如下：a.按照年初预算计划将需要购置的项目及预算上报“三重一大”党组会议。b.“三重一大”通过后梳理设备参数要求，并进行询价，后组织评审，价低者得。c.签订合同、设备验收、支付资金、投入使用。d.资料存档。（2）计量仪器设备检定由仪器管理员负责组织实施。项目主要实施流程如下：a.梳理应送检的仪器和数量并送检。b.检定完成后领取检定证书，按发票支付检定所需费用。c.检定证书归档。（3）培训考核由办公室负责组织实施。项目主要实施流程如下：a.制定培训计划表b.接到培训通知，与培训方联系确定具体培训时间。c.报局领导批准。d.根据具体的培训时间及培训人数订购往返机票和天津的住宿，并用公务卡结算相关费用。e.培训结束返回后报销此次培训的差旅补贴费。f.培训取得的合格证存档保存。（二）绩效目标。1.总目标。（1）完成实验所需仪器及耗材的采购，维护好设备，保证各项工作的顺利进行。（2）完成计量仪器设备检定，保证在用测量设备及参考标准保持着良好置信度的检定/校准状态。（3）保证持证上岗项目的培训及考核工作，保证检测能力，保持较高的业务水平。2.年度目标。包括产出目标、效果目标。一级指标二级指标三级指标指标值产出指标数量指标仪器设备检定数34台培训人员不少于10人次质量指标设备、项目验收合格率100%仪器检定合格率不低于90%人员培训合格率100%成本指标总成本37万元时效指标设备采购完成时间2019年11月30日前仪器检定完成时间2019年11月30日前人员培训及考核完成时间2019年11月30日前效益指标社会效益指标受训学员持证上岗率100%满意度指标部门工作人员满意度指标部门工作人员对部门工作的满意度90%二、绩效评价工作情况（一）绩效评价目的。根据关于开展2019年度财政支出绩效自评工作的通知（五财20206号）文件的要求，为深入贯彻党的十九大提出的“全面实施绩效管理”的要求，切实提升资金使用绩效，根据中共中央国务院关于全面实施预算绩效管理的意见（中发201834号）、中共云南省委 云南省人民政府关于全面实施预算绩效管理的实施意见（云发201911号）、中共昆明市委 昆明市人民政府关于全面实施预算绩效管理的实施意见（昆发201912号）、五华区预算绩效自评管理暂行办法（五财201951号）、关于全面实施预算绩效管理的通知（五财201968号）等文件精神，结合评价项目的特性，评价组制定了2019年监测能力建设项目支出绩效评价指标和评价标准，并运用科学、规范的绩效评价方法，客观、公正地对2019年监测能力建设项目支出进行评价，以反映项目资金的绩效。1.全面了解项目管理过程是否规范。2.产出目标是否完成以及效果目标是否实现等方面的内容。3.总结经验，查找不足，为项目在以后年度的开展提供可行性参考建议。4.在此基础上，重点分析项目预算编制的合理性、成本支出的真实性和控制有效性，评价财政资金的使用效率和效果，为以后年度编制项目预算、选择项目实施主体等提供参考依据。（二）绩效评价工作方案制定过程。1.前期调研。2.研究文件。3.绩效评价指标体系及工作方案的设计。（三）绩效评价原则、评价方法1.绩效评价原则。（1）科学规范原则。绩效评价应当严格执行规定的程序，按照科学可行的要求，采用定量与定性分析相结合的方法。（2）公正公开原则。绩效评价应当符合真实、客观、公正的要求，依法公开并接受监督。（3）绩效相关原则。绩效评价应当针对具体支出及其产出绩效进行，评价结果应当清晰反映支出和产出绩效之间的紧密对应关系。2.绩效评价方法。绩效评价方法主要采用指标评价、比较法和公众评判法等方法。（1）指标评价分析法。是指指标值与指标进行对比分析，以评价绩效目标实现程度。（2）比较法。是指通过对绩效目标与实施效果、历史与当期情况、不同部门和地区同类支出的比较，综合分析绩效目标实现程度。（3）公众评判法。是指通过专家评估、公众问卷及抽样调查等对财政支出效果进行评判，评价绩效目标实现程度。（4）其他评价方法。（四）绩效评价实施过程1、组成工作组。进行前期准备工作并制定绩效评价工作方案。2、数据填报和采集。对项目实施过程和资金使用进行数据采集和梳理，按照要求开展专项资金绩效评价工作。3、满意度调查。对受训人员进行满意度调查，听取他们对项目支出绩效评价的意见和建议，收集项目相关资料。 4、分析评价。对绩效评价指标进行研究，根据项目支出绩效评价共性指标体系框架进行评分。5、编写报告。按五财20206号文件规定，拟定绩效评价报告。（五）本次绩效评价的局限性。 本次绩效评价为部门内部评价在评价程序、方法和技术都存在一定的局限性。三、评价结论和绩效分析（一）评价结论。1.评价结果。昆明市五华区环境保护监测站2019年监测能力建设项目实施情况良好，经数据分析，项目资金能及时到位、项目管理规范、项目时效、培训合格率等指标达到预期要求，项目经济效益、社会效益、生态效益基本实现，工作人员对项目实施的满意度较高，通过对照项目支出绩效评价共性指标体系框架逐一自评分，得分为95分，评价等级为优。2.主要绩效。（1）项目产出。通过数据分析，项目总成本控制在预算成本37万元，未出现超值现象。仪器设备购置、人员培训、计量仪器设备检定工作均在时限内完成。仪器检定合格率、人员培训合格率等指标都达到绩效要求（2）项目效果。根据数据资料反映，培训合格率达100%、仪器设备可正常使用，均达到目标要求。工作人员对部门工作满意度高，项目效果显著并达到预期效果（二）具体绩效分析。对照绩效评价指标体系逐项进行分析、评价并打分。A.项目决策A1.项目立项A11.与部门中长期规划目标匹配性A111.与部门中长期规划目标匹配性本项目与我单位中长期目标相匹配，得1分。A12.立项依据充分性A121.与市政府相关规划、决策匹配性本项目符合政府相关发展规划和政府决策，得2分。A122.与部门职责适应性本项目与部门职责密切相关，得1分。A13.项目立项规范性A131.前期调研情况本项目立项已经过前期调研，得2分。A132.立项程序规范性本项目的申请、设立过程符合相关要求，得2分。A2.项目目标A21.绩效目标设定的合理性A211.绩效目标相关性本项目设定的绩效目标与事业发展规划相关，得2分。A212.绩效目标完整性本项目设定的绩效目标可完整地反应预期产出和效果得2分。A213.目标与预算的匹配性本项目设定的绩效指标与年度预算相匹配，得2分。A22.绩效指标设定的明确性A221.指标细化分解情况本项目已将绩效目标细化分解为清晰、可衡量的绩效指标，等3分。A222.指标与目标的匹配性本项目设定的绩效指标与年度工作任务相对应，得3分。B.项目管理B1.投入管理B11.预算编制合理性本项目预算编制已充分、合理的预计项目支出并完整反应，得1分。B12.预算调整规范性本项目不存在预算调整，得1分。B13.预算执行率 预算执行率：100%，得2分。B2.财务管理B21. 资金使用情况本项目资金使用符合预算批复的用途，不存在截留、挤占、挪用、虚列支出等情况，得2分。B22. 财务管理制度健全性本项目有健全、完善、有效的财务制度，得1分。B23. 财务监控有效性B231.资金拨付程序完整性本项目资金拨付具有完整的审批程序和手续，符合相关制度规定，得1分。B232.财务制度执行有效性本项目不存在违反相关财务管理制度的情况，得2分。B3.项目实施B31.项目管理制度健全性B311.项目实施单位管理制度健全性项目实施单位没有制定保障项目顺利实施与项目直接相关的业务管理制度，得0分。B312.管理方监管措施健全性本项目主管部门为保障项目顺利实施采取的监管措施明确，但仍然存在需要完善的风险控制环节，得0分。B32.项目管理制度执行有效性B321.项目实施单位管理制度执行情况本项目实施单位制订的管理制度已有效执行，得1分。B322.监管措施执行情况本项目主管部门所制订的监管措施已有效执行，得1分。B323.合同执行情况与本项目相关的合同已有效执行，得2分。B324.台账记录规范性本项目实施过程中的相关台账记录完整，并符合要求，得2分。B33.政府采购规范性B331.采购方式合规性本项目采购方式符合中央、省、市的相关要求，得1分。B332.采购流程规范性本项目采购流程符合相关规定，得1分。C.项目绩效C1.项目产出C11.仪器设备购置完成情况C111.仪器设备验收合格率本项目仪器设备验收合格率100%，得5分。C112.仪器设备采购完成时限本项目仪器采购在时限内完成，得3分。C12.人员培训完成情况C121.人员培训合格率本项目人员培训合格率100%，得5分。C122.培训及考核完成时限本项目培训及考核均在规定时限内完成，得3分。C13.计量仪器检定完成情况C131.计量仪器检定合格率本项目计量仪器设备检定合格率90%，得5分。C132.计量仪器检定完成时限本项目计量仪器检定在规定时限内完成，得3分。C14.监测能力建设项目成本控制情况C141.监测能力建设项目成本节约率本项目支出未节约得3分。C2.项目效益C21.社会效益C211.认证项目持证上岗情况情况本单位的认证项目人员持证上岗覆盖率100%，得15分。C22.满意度C221.部门工作人员对部门工作的满意度部门工作人员对部门工作满意，说明部门工作安排妥当，得15分。本项目自评分总得分95分。四、成本效益分析。2019年本项目支出预算资金37万元，未出现超预算情况、节约资金0元。项目资金主要用于仪器设备及实验耗材购置、计量仪器检定及人员培训。其中仪器设备购置支出187800元、耗材购置118502.54元、计量仪器设备检定支出31233.60元、人员考核培训支出32463.86元。随着购置仪器数量的增加，实验及设备耗材也相应逐年增加。2019年项目完成实验所需仪器及耗材的采购，设备维护良好，各项工作进行顺利。完成计量仪器设备检定，在用测量设备均保持着良好的置信度。培训及自认定项目考核工作的开展保证了检测能力使之保持较高的业务水平。达到预期绩效目标，项目效果显著。五、主要经验及做法、存在的问题和建议（一）主要经验及做法；自从预算绩效评价工作开展以来，我单位对该项工作高度重视，不断从绩效评价工作结果中发现问题、解决问题，不断总结经验及时调整预算项目，定期召集项目负责人汇报工作进度，听取各个项目负责人的意见和提出的问题，将绩效指标设置尽量细化，做到切实可行。确保预算资金都能花在刀刃上，努力达到预期工作成果，实现预期绩效目标。（二）存在的问题；单位对项目的管理制度及监管措施不健全。（三）建议和改进措施。建议尽快制定项目的管理制度及监管措施，弥补不足。