2022201-年三体系外审通知书及审核计划.docx

2022201*年三体系外审通知书及审核计划 201*年三体系外审通知书及审核安排格式：MI0703R01管理体系审核安排发送通知书审核任务号：001931发送单位：宁波XXXXX有限公司敬重的XXXX明先生/女士：据与您本人的电话/会谈/书面内容，我公司将于201*年03月13日至201*年03月15日对贵单位进行审核。审核依据的标准为：GB/T19001-201*、GB/T24001：201*、GB/T18001-201*，审核地点为：贵公司办公场所和生产作业现场。我公司特任命陈XX先生/女士为本次审核组组长，审核组由4人组成。其成员见审核安排。审核将依据此通知所附审核安排表进行。如该审核组成员在两年内为贵方供应过询问服务或其它利益关系，请刚好提出，以便我公司考虑调整，以避开产生不公正或卑视。如此安排发出五日内无回复看法，审核组将按安排进行审核。此次审核需请贵方指定熟识状况的人员在审核期间陪伴审核组成员。审核期间审核组须要召集一次最高管理层及其指定人员、陪伴人员参与的审核前会议（首次会议），以介绍审核目的、范围及其它有关审核的事项，审核结束时，请最高管理层和参与首次会议的其他有关人员参与审核结束会议（末次会议）以介绍审核结果。另外请贵方帮助供应如下审核所需的材料和设施：临时办公室一间、少量文具及4套质量手册和程序文件。同时我公司要求审核组完成以下审核任务：a)检查和验证贵方与管理体系相关的结构、方针、过程、程序、记录及相关文件；b）确定上述方面满意与申请认证的范围相关的全部要求；c）确定贵方有效地建立、实施并保持了管理体系过程和程序，以便建立对贵方管理体系的信任。注：有关审核安排支配请与本次审核组组长联系，联系电话：139XXXX2385；紧急状况时，如审核组未能如期抵达现场或遇突发事务影响审核时，请致电我公司审核派出单位，联系电话：021-50XXXX07或021-509XXXX3。组长/专业人员：日期：201*-03-01（Rev1.2201*1113-1/5）格式：MI0703R01审核安排审核任务号：0019313组织名称：宁波XXXX有限公司联系人：刘俊明13968360359地址：浙江省宁波市XXXXX号电话/传真：0574-659XXXXXX邮箱：XXXXXXXX.com审核类型QESEnISQJ其他初次认证阶段QESHSEEnISQJ再认证QESHSEEnISQJ第次监督QESHSEEnISQJ扩大QESHSEEnISQJ暂停转复原QESHSEEnISQJ其他审核目的收集组织管理体系的基本信息，确认其管理体系是否满意其次阶段审核的条件确认组织管理体系认证注册的范围评定组织管理体系满意审核准则的程度及能否被举荐认证注册评定获证组织管理体系持续满意审核准则的程度及能否保持认证注册评定获证组织的管理体系整体持续满意审核准则的程度及能否举荐再次认证注册其它：审核准则GB/T19001-201*GB/T50430-201*GB/T24001-201*GB/T28001-201*SY/T6276-Q/SHS0001.1-201*Q/SY1002.1-201*GB/T23331-201*GB/T22080-201*管理体系文件其他审核范围（产品、活动、区域）QMSEMSQ：配件的设计、制造和服务。OHSMSQJE/S：配件的设计、制造和服务。EnIS其他与管理体系有重大责任的职能部门和人员名称审核组成员（需注明认证的领域）姓名作用专业范围A陈孝翱Q/E/S组长B邱国民Q/E/S组员C柳浩Q/E/S组员Q/E/S18.02.02Q/E/S18.02.02资格联系方式Q/E/S高级审核员1395XXXX987Q/E/S高级审核员135XXXX4048Q/E/S审核员1350XXXX546D孔秀晨Q/E/S组员Q18.02.02Q/E/S审核员130XXXX6639本次审核的验证审核员/见证人为：被验证/见证人：审核的工作语言和报告语言：审核日程见附表受审核方的异议a.对认证范围的异议：无有b.对审核组成员的异议：无有c.对审核安排和日期的异议：无有备注：（包括报告分发日期和范围、认可委见证审核时的要求等）说明1.审核如在不同地点/场所应在备注栏中特殊注明。2.审核安排如有变动，应有书面说明。3.受审核方的异议可记入备注栏，如无其他异议请其在备注栏盖章确认。4.审核报告预期发放日期，初审/再认证：CCSC认证确定委员会批准后10个工作日监督审核：CCSC授权人批准之后10个工作日5.审核报告分发单位受审核方CCSC其他编制人：陈孝翱日期：201*-03-01（Rev1.2201*1113-2/5）格式：MI0703R01日期时间宁波XXXX有限公司审核日程支配编号：001931301审核范围201*.03.12审核组抵达公司本部，请与各位审核员确认到达时间。首次会议（ABCD）：08：3009：00审核组长主持，介绍审核目的、依据、范围、方法和日程支配等。公司领导、管代、受审部门负责人和陪伴人员参与领导层座谈（ABCD）：Q：4.1；4.2.1/2；5.15.6；6.1；8.1；8.2.2；8.5E/S：4.1；4.2；4.3.14.3.3；4.4.1；4.4.4；4.5.1；4.5.2；4.5.3；4.5.5；4.6体系策划、变更及保持运行总体状况，方针、目标的改变和实现09：0010：00状况，组织机构和职能安排改变状况，资源保障和资源配置的改变状况/新建、扩建和技术改造项目及环评、安评状况，内审及管理评审的实施，持续改进，节能降耗、降本增效状况，顾客和相关方、周边的反馈、投诉及处理状况，重大产品质量和环境、平安生产事故及处理，产品质量抽查状况，污染排放、职业健康危害因素监测状况及结果、职业病体检状况，许可要求，证书和标记的运用。总经理办公室/EHS办公室（A）：Q：4.2.3/4；5.6；8.2.2；8.4；8.5.2/3E/S：4.3.1；4.3.2；4.3.3；4.4.1；4.4.3；4.4.4；4.4.5；4.4.6；4.4.7；4.5.1；4.5.2；4.5.3；4.5.4；4.5.5；4.6体系策划、改进，文件和记录限制，目标管理/数据分析，管理03.13评审，内审，环境因素、危急源辨识、汇总，运行限制（含消防设施、设备管理），应急预案响应，平安环境日常检查，法律法规及其他要求/合规性评价，事务、事故的处理。生产管理部（B）：Q：6.4；7.4；7.5.1；7.5.3；7.5.5；8.2.310：0011：30E/S：4.3.1；4.4.6；4.4.7；4.5.1；4.5.3工作环境管理，选购（外协）过程限制，生产安排管理，装箱过程限制，过程监测平安生产归口管理以及相关的环境和职业健康平安管理财务会计部（C）：Q：6.1E/S：4.3.1；4.4.6资金保障，平安、环保投入信息管理部（C）：Q：6.3E/S：4.3.1；4.4.6计算机及网络管理，以及相关的环境和职业健康平安管理开发一至四部（D）：Q：7.310：0011：30E/S：4.3.1；4.4.6产品设计开发限制及相关的环境和职业健康平安管理（Rev1.2201*1113-3/5）格式：MI0703R0111：3012：30午餐与午休总经理办公室/EHS办公室（A）：接着审核生产管理部（B）：接着审核12：3017：30人力资源部（C）：Q：6.2E/S：4.3.1；4.4.1；4.4.2；4.4.3；4.4.6；4.4.7；4.5.1人力资源管理，员工体检，工会管理，食堂等后勤工作管理开发一至四部（D）：接着审核19：0020：00当天审核状况总结设备管理部（A）：Q：6.3E/S：4.3.1；4.3.3；4.4.6；4.4.7；4.5.1；4.5.3设施、设备管理公司能耗考核及相关的环境、职业健康平安管理。一至六车间（B）：Q：7.5.17.5.3；7.5.5E/S：4.3.1；4.4.6生产过程限制,以及相关的环境和职业健康平安管理营销管理部/国际贸易部（C）：Q：7.2；7.5.4；8.2.1E/S：4.3.1；4.4.3；4.4.608：3011：30与顾客有关过程的限制，顾客意监测，顾客财产管理，及相关的环境和职业健康平安管理质量保证部（D）：Q：5.4.1；7.1；7.4.3；7.5.3；7.6；8.2.3/4；8.3；8.4；8.5.2/3；4.2.4E/S：4.3.1；4.4.6；4.5.103.14Q：目标的分解及实现状况，产品实现策划，监视和测量设备的限制，过程和产品的监视和测量，不合格品限制及标识和可追溯性限制，数据分析，订正/预防措施，记录管理以及相关的环境和职业健康平安管理（包括E/S监视和测量设备的校验）午餐与午休11：3012：30设备管理部（A）：接着审核12：3017：30一至五车间（B）：接着审核售后服务部（C）：Q：7.5.1；8.3E/S：4.3.1；4.4.6售后服务的实施；交付后不合格品的限制，及相关的环境、职业健康平安管理质量保证部（D）：接着审核19：0020：00当天审核状况总结12：3017：30（Rev1.2201*1113-4/5）格式：MI0703R01工业工程部（A）：Q：4.2.3；7.1；7.5.1；7.5.2；7.5.3；8.2.3E/S：4.3.1；4.3.3；4.4.6；4.5.1；4.5.3技术文件管理，产品实现策划，工装模具限制，特别过程确认，产品标识和可追溯性，工艺纪律检查及生产过程监控依据生产工艺制定能耗、利用率等指标，化学品的MSDS资料收集及相关的环境、职业健康平安管理一至五车间（B）：接着审核08：3011：30供方管理部（C）：Q：7.4E/S：4.3.1；4.4.3；4.4.603.15选购过程限制以及相关的环境和职业健康平安管理物流管理部（C）：7.5.3；7.5.5E/S：4.3.1；4.4.6；4.5.1仓库和物流管理，以及与仓库和物流管理相关的环境、职业健康管理活动质量保证部（D）：接着审核午餐及午休补充审核及审核状况总结（ABCD）与公司领导层交换审核看法（ABCD）12：3015：30末次会议（ABCD）：审核组长主持，介绍审核状况和报告审核发觉，宣布审核组现场审核结论等。公司参与人员同首次会议时间另定审核员离开受审核方注：1.日程支配如与贵单位作息时间或工作支配有冲突之处，可在审核组到达后调整。对审核支配如有异议，请与审核组长联系。2.表中所列内容为所涉及的主要过程，审核员将依据现场审核的状况确定是否需涉及其他相关过程。3.审核员联系方式：陈孝翱1395XXXX987；邱国民1350XXXX048；柳浩1350XXXX546；孔秀晨130XXXX6639编制人：日期：201*-03-0111：3012：30（Rev1.2201*1113-5/5）扩展阅读：三体系审 查 内 容 清 单三体系审查内容清单项目单位、项目部1、管理手册4.2QEOHS管理体系策划4.2.3依据所担当的职责，对产品实现全过程进行质量、环境和职业健康平安策划、形成文件。4.2.4设专人对策划结果实施状况，进行跟踪、检查和验证，确保体系处于受控状态。4.3.2文件限制执行文件资料限制程序，规定文件编制、批准、发放、更改、再批准和归档管理。4.3.4文件的发放和回收b、应刚好转发与质量、环境和职业健康平安活动有关的行政文件和外来文件，纸面发文应履行收发登记手续；c、文件发布都应进行限制，由发文部门进行统一登记、发放、更改和回收；d、当文件失效时，由发文部门刚好从全部发放场所收回或做出作废标识或发布新文件，说明原文件作废，以防止误用。4.3.7记录限制a、记录是运行活动的原始凭证和验证依据，各部门、项目单位都应填写，做到内容完整，字迹清楚，不随意涂改；c、指定专人进行分类、整理，按要求进行归档；4.4.1环境因素的识别和评价a、项目单位负责项目管理范围内的环境因素识别和评价，评价出重要环境因素，并制订出相应的管理方案。4.5.1项目单位依据识别的环境因素和危急源，通过政府机构、登陆相关网站，向顾客及相关方询问等渠道收集最新版本的、适用的法律法规、标准规范，按规定传递至科技管理部。4.5.2经营管理部汇总编制法律法规清单并进行核查，送经总工程师审批后发至相关部门和项目单位，部门及项目单位收到清单后应刚好购买文件文本或从网上下载文件文本并组织本单位人员学习相关内容。4.5.3项目单位应每季度对其清单进行核查，确认其相宜性，如有新增或作废的法律法规、标准规范应刚好报经营管理部更新发布。5.4.3项目单位应依据公司目标进行分解，目标分解肯定要详细、明确，经过努力可以达到，并充分考虑各自的环境因素和危急源，指标需量化，有可比性和可测量性。5.5.2质量安排书b、项目单位负责质量安排书（或作业指导书、策划方案）的编制，由单位总工程师批准后执行。5.5.3环境管理方案和职业健康平安管理方案a、环境管理方案和职业健康平安管理方案由项目单位负责编制，经单位总工程师批准后执行，并报公司经营管理部汇总。5.5.5项目单位每季度对方案执行状况进行检查，刚好通报检查结果，做好记录，并将检查结果报公司经营管理部。5.6.4各部门、项目单位的通用职责c、负责收集本部门工作范围内的法律法规、标准规范、编制书目向公司体系主管部门传递；d、负责识别并限制本部门的环境因素、危急源；e、负责确定本部门的培训需求，制订培训安排并实施，其中外部培训需求和安排需经公司主管部门审核同意，公司主管领导批准后实施；g、负责编制和管理职责范围内的文件和产生的记录，并按规定归档；5.6.12项目单位a、实施项目施工过程的QEOHS管理、编制项目环境因素清单，危急源清单、编制重要环境因素清单、重大危急源清单、编制并实施环境管理方案和职业健康平安管理方案；b、编制项目管理制度、施工组织设计、质量安排书、技术方案，完善项目管理模式，制定相应配套的管理文件，完善现场技术、资料、体系运行记录；c、组织项目开工策划，包括人员、技术、财力、设施及其它资源的调配，实现生产要素的优化组合；d、负责分包方、供应商的选择和评审、负责分包合同、物资合同的签订并负责对这些过程的监督管理；e、组织工程实体质量检查，生产过程平安和环境检查，跟踪重大隐患的整改，负责编制项目周、月、季、年的施工进度安排，监督、统计分析安排完成状况；f、与顾客建立常常的联系，为满意顾客的要求供应服务，负责顾客满足度的调查和评价，负责顾客反馈信息的落实解决，g、负责对特别工种人员的培训与考核，监督分包方特别工种人员的考核；h、组织进行项目工程的检验和试验，签订保修合同并负责组织实施，负责工程交付后人员的调配；5.6.13项目部a、负责项目部的施工组织人员管理及对分包单位、供应商等相关方的限制；b、贯彻执行项目管理制度、施工组织设计、质量安排书等作业文件的规定和要求，确保项目质量、进度、平安、环境等目标的实现；c、贯彻执行公司QEOHS管理体系的规定，负责管理方案的实施，在产品实现过程中限制产品质量，预防环境污染、保障健康平安，确保公司方针目标的实现；d、在工程实施过程中，加强与顾客和地方政府质量、环保、平安等管理部门的沟通与协调，收集并整理来自不同方面的信息，刚好反馈至项目单位，确保工程的顺当实施；e、制定成品、半成品的爱护措施，并组织实施；f、负责项目竣工资料的收集、整理和编制，做好工程移交；g、负责项目工程成本限制，完成相关经济责任刚好回收工程款，做好施工工程结算。5.7.2信息分析依据各自业务活动的范围，正确选择统计工具和分析方法，对收集到的各种信息进行分析，并将分析结果报科技管理部。5.7.3外部信息沟通b、负责与顾客的沟通，对工程中出现的洽商、变更、设计更改等事宜，应保留沟通记录，凡多方联席会议、必需有专人记录、编制纪要发放与会各方，对顾客口头或电话通知，应刚好记录，并向主管人员汇报，须要执行或回复的，经主管人员批复后处理；c、经营管理部会同项目单位，定期组织回访业主，了解工程进展或竣工交付后的运用状况，调查顾客满足度，汇总分析后传递至相关部门；5.7.4内部信息沟通b、项目单位的平安总监、平安员应参加风险管理和职业健康平安方针、程序的制定和评审，参加商讨影响工作场所职业健康平安的任何改变；6.2.2实力、意识和培训a、依据公司总体发展规划和部门业务须要，识别培训需求，编制下一年度培训安排，于每年12月份报至人力资源部；7.1产品实现的策划7.1.2项目实施前期，项目单位应对项目进行详细策划，全面识别项目的全部过程，识别评价项目的环境因素和危急源，制定项目质量、环境、职业健康平安目标和指标，并编制管理方案，确保项目质量、环境、职业健康平安目标和指标的实现。策划结果以施工组织设计、质量安排书、环境管理方案、职业健康平安管理方案以及专项实施方案形式输出。7.2顾客要求的识别和确定7.2.3为保证正确理解顾客的要求，并确保公司有实力实现这些要求，项目单位经营管理部门负责组织对顾客要求进行评审。必要时由公司经营管理部负责组织对顾客要求进行评审。7.2.4评审中出现与顾客要求或标书不一样的地方，经营管理部门要刚好与顾客沟通协商，达成一样看法确认无误后方能签订合同。7.2.5若顾客要求更改，经营管理部门应刚好获得信息，组织对更改内容进行评审、确认，并将变更内容刚好通知相关部门。7.2.6评审结果和评审中提出的全部措施应予记录。7.3.1设计策划项目单位依据合同和项目托付（说明）书，进行总体策划，并编制设计策划文件。7.4.1选购和分包过程a、依据项目工程的须要，收集各类供应商、承包商信息，并对其进行评价选择，分别编制“合格供应商名册”、“合格分包方名册”。b、“合格供应商名册”、“合格分包方名册”，经项目单位主管责任人批准后发布执行，评价资料和记录应存档备查。c、小额选购和零星选购其限制额度由项目单位确定。7.4.2选购和分包信息a、项目单位应建立供应商和分包方档案，刚好了解供应商、分包方合同执行状况及信誉度，为更新合格供应商、分包方供应打算；b、选购和分包实施之前，必需明确选购及分包要求，制定完整的选购与分包文件。7.4.3选购和分包验证项目单位（或设计单位）应对选购物资、分包设计、分包工程、分包劳务进行验证，并做出相应记录，对验证不合格，应刚好通知供应商或分包方退货、换货或返工，并按合同追究责任，以保证达到规定的质量、环境和健康平安要求。验证记录应存入供应商、分包方档案。7.5.1生产过程和服务的限制负责编制施工组织安排、试运行安排、项目质量安排和分项工程作业指导书，经单位技术负责人审批后，根据规定要求组织实施，使各分项及最终产品达到标准、规范、设计图纸及合同规定的要求。限制要求：a、施工组织设计、试运行安排、质量安排、分项工程作业指导书及针对环境管理的重要环境因素管理方案和针对危急源管理的重大危急源管理方案等主要限制文件的编制并经项目单位总工程师审批；b、对项目实施过程中的关键工序和特别过程，项目单位应编制专项技术方案，经单位总工程师批准后实施；c、技术交底技术交底通过书面进行，包括技术、质量、环境因素、环境影响限制、危急源、风险限制等，编制的依据是设计图纸、工艺标准、施工规范、方案、环境平安管理规范等；7.5.2生产和服务供应过程的确定a、项目单位对影响施工质量的关键工序、部位和环节应设置限制点，加强跟踪检查监督，明确监控的过程和参数，并由实施人员作出记录，项目单位的工程管理部门或质量限制部门负责监督抽查；b、对检验和试验不能完全验证分项质量评定（如防水、焊接、混凝土浇筑）的特别过程，必需编制文件化的限制方案加强监控，对参加这一过程施工人员的资格、材料和机具状况、环境限制指标、健康平安指标、作业岗位标识等均应检查和记录，使其具有可追溯性。7.6标识和可追溯性7.6.1项目单位在项目（工程）实施过程中，对产品标识和状态标识作详细规定，以保证其具有可追溯性。7.6.2项目单位物资（材料）管理人员负责对所管理的物资在其检验、运输、储存或运用（发放）时进行清晰的挂牌标识，内容包括品名、规格、数量、生产厂家、进货日期、本文来源：网络收集与整理，如有侵权，请联系作者删除，谢谢！第14页 共14页第 14 页 共 14 页第 14 页 共 14 页第 14 页 共 14 页第 14 页 共 14 页第 14 页 共 14 页第 14 页 共 14 页第 14 页 共 14 页第 14 页 共 14 页第 14 页 共 14 页第 14 页 共 14 页