监理部亭子口水利枢纽电站厂房土建与金属结构安装工程文档管理监理实施细则.docx

监理部亭子口水利枢纽电站厂房土建与金属结构安装工程文档管理监理实施细则 亭子口水利枢纽电站厂房土建与金属结构安装工程文档管理监理实施细则编号：CDT-TZK/S-002/JLXZ/018 中国水利水电建设工程询问中南公司 司 亭子口水利枢纽工程监理部二一年 五 月审核：文杰 审查：熊惠明 校核：莫友国 编写：李丽侠1 总则1.1 本细则适用于亭子口水利枢纽电站厂房土建与金属结构安装工程监理合同范围内的工程建设监理的文档管理工作。1.2 本细则依据建设监理合同书（合同编号：CDT-TZK/S-002 ）档案监理职责、监理文件归档范围、业主文档归档管理方法和国家有关文档管理的规定编制。1.3 文档管理是信息管理的重要要内容，文件传输必需通过负有文件管理职能的部门之间传递，一律采纳书面方式并经过有效签章后，依管理程序运行和归档。1.4 对有保密要求的文件，应根据保密法规定传递、储存、调用及销毁。1.5 技术资料、图纸和其它文件等应刚好登记，传递快速，加强保管。文档采纳计算机协助管理，建立文档管理数据库。2文件的分类及构成 2.1 文件的分类 监理部的文件，按编制及发文单位分为业主指示、设计文件、施工文件、监理文件及行政文件等五种类型。2.2文件的构成 （1）业主指示：指业主或其他下属业务部门签发、下达、批转 的与本监理合同、工程建设合同内容有关的规定、通知、通报、纪要、简报、批复、批转以及与此有关的各种文件、函件等。（2）设计文件：指经业主或其下属业务部门签发下达的施工图 纸、设计说明、技术要求、技术标准及相应的变更通知，或按合同规定可由监理工程师签署的修改通知等文件。（3）施工文件：指施工承包单位依据工程施工合同规定和监理 文件规定所必需报送业主和监理部的施工组织设计、施工技术措施、施工安排、材料供应安排、工程项目开工（开仓）申请、工程检测试验报告、工程支付申请报表、工程问题请示报告以及工程实施、竣工、维护等活动有关的各种图纸、文件、报告、图片和原始记录、报表、材料与资料。（4）监理文件：指监理部在监理合同和工程施工合同范围内， 进行监理工作所编制发布的文件，以及有关工程建设活动的规定、通知、通报、签证、批复、简报、报告等。（5）行政文件：指监理部上级部门有关管理工作中的指示、规定、方法、条例、通知、通报、简报、批复等文件。3 文件的处理及传递 3.1基本程序 （1）收文程序凡外来文件，由监理部综合管理部统一编号进行收文登记，根据文件密级刚好限要求，刚好填写文件处理单，连同文件一并交总监理工程师阅批。综合管理部依据总监理工程师批示看法，将文件转交有关部门办理。文件办理的时限应根据合同及有关细则、方法、条例的规定期限办理完毕，并编号登记、复制和存档。（2）发文程序 凡以监理部名义发出的文件，拟文部门或人员应填写发文底稿单，审核签字并经相关业务部门会签后，由总监理工程师批准签发。综合管理部对发文进行复核、编号登记，并对有密级刚好限要求的文件进行标注后登记发送。3.2 业主指示及呈文的处理和传递 （1）根据监理协议书和工程施工合同的规定，业主关于工程施工的各种指示和看法都应以书面为准，并通过监理部向施工承包单位签发和转达。特别状况下可先口头或电话通知，但事后应刚好予以书面确认。（2）施工承包单位关于工程施工及合同执行的各种文件都应以书面为准，并经监理部审核后向业主呈报或转达。（3）监理部对全部来往文件均应按施工合同约定的期限刚好发出和答复，不得扣押或拖延，也不得拒收。在规定期限内，监理机构未收到业主的书面答复，则视为业主已同意；在在规定期限内，施工单位未收到监理机构的书面答复，则视为监理单位已认可。3.3 设计文件的处理和传递 （1）监理部收到业主发来的设计文件和图纸（一式 12 份）后，在 10 天以内完成审核工作，并将一式 8 份加盖资料章签发施工承包单位，其余 4 份存档及运用，凡未经监理部有效签章的设计文件为无效文件，其实施的工程项目，拒绝支付签证。当设计文件审查完后，一般应马上发放施工单位，不得在监理部留置。如对设计文件有不同看法，将签署的设计文件审核签复印盖章后送设计单位处理。设计处理完成后，如设计看法对原文件内容有修改，应将设计文件审核签抄报业主和发放施工单位，作为设计文件的补充件；如修改内容较大，应要求设计单位补发设计修改通知。设计文件审核签应与原文件一起归档保存 （2）施工期间，监理部签发的设计修改通知与设计文件和图纸具有同等效力，施工承包单位不得拒绝执行，也不得以此为理由解除或变更其合同责任与义务。（3）施工承包单位可依据施工须要自行复制所需数量的设计文件，也可通过监理部向业主申请有偿追加供应文件分数。（4）由监理部签发的设计文件，未经监理部许可，施工承包单位不得用于合同以外项目或转借第三方。3.4监理文件的处理和传递 （1）凡监理部发出的监理文件，必需由总监理工程师签发，加盖公章后有效。（2）凡有时限规定要求的监理文件，必需按时办理完毕。施工承包单位呈报的要求审查批复文件，必需在规定期限内（一般 14 天）批复。没有规定时限的文件应在 10 日内批复，如超过规定时限未予以批复，施工承包单位可认为呈报文件已被批准。（3）施工承包单位如对监理文件有异议，应在收文后 10 日内向监理部提出确认或要求变更的申请，如本监理部未予以接受，施工承包单位有权向业主提出复议申请，复议申请应在收到监理部批复后的10 日内进行。在复议期间原监理文件接着有效。（4）监理文件应文字精确，条理清楚。对批复看法应以照此执行、不能执行、按修改看法执行、修改后重新报审等词语表达。（5）监理向业主报送的文件或资料应一式 8 份，并供应 2 份电子文档。监理月报在每月 30 日前供应，监理年报在次年元月 5 日前供应。3.5施工文件的处理和传递 （1）施工承包单位应按合同规定的时限和数量向本监理部报送施工文件，除非合同文件另有规定，施工承包单位呈报业主的施工文件都必需经我监理部审核后转达。（2）对已报批的施工文件，若因施工条件或自然条件发生重大改变，必需对施工文件做实质性修改时，施工承包单位应刚好重新提出书面文件，报监理部审批。（3）施工文件内容、格式及其他细微环节应符合业主和监理部的规定和要求 （4）施工单位报送的文件应清楚，不清楚的应退回。（5）施工单位报送的文件份数依据施工单位的须要而定，但不得少于 6 份，其中监理 12 份(归档)，设计、业主各 1 份，其余返还施工单位。（6）施工单位报送的工程联系单，首先送分管副总监签署看法，然后依据分管副总监的看法送相应部门、个人或相应单位签署看法；送外单位签署看法时应填写发文登记本并进行签收。联系单签署完成后按归档份数返还施工单位，同时总监、综合管理部、相应部门各复印 1 份。（7）施工单位报送的文件(如报告、施工组织设计、进度安排等)，先由综合管理部填写文件处理签，并送分管总监处理。审批完成后按归档份数返还施工单位，同时总监（总工）、综合管理部、相应部门各复印 1 份。（8）月进度款结算报表由相应部门审核工程量，并按已定的单价计算金额后签署名字，再送总监审签，总监审签后送业主。业主将报表返回监理后，监理归档 1 份，并按规定份数返回施工单位。3.6 行政文件的处理和传递 监理部主管部门发来的文件，由综合管理部填写文件处理签后送总监批阅，然后按总监签署看法办理。4 文件的归档 4.1 凡已办理完毕的来文及由监理部发送的文件，均由监理部综合管理部回收、分类、编号进行日常归档。4.2 每年元月至二月对上一年度归档文件按归档要求分类装订立卷，建档后归档。 4.3 凡有保密要求的文件，必需按保密法及有关规定归档保管。4.4 文件资料的调阅、借用，必需履行借阅手续，借阅资料限时归还。监理档案资料应妥当保管。4.5 工程项目竣工后，文件资料的归档和移交，按监理协议书或业主的有关规定办理。4.6 在监理服务期满时，对应由监理单位负责归档的工程资料档案逐项清点、整编、登记造册，向业主移交。 一、 平安生产 监理 依据依据中华人民共和国平安生产法、水利部水利工程建设生产管理规定、xxx 政府有关规定和平安技术规程，xxx 工程发包人与监理人签订的监理合同和平安生产责任书。二、监理 职责 及监理目标1 1 、平安生产监理职责Xxx 监理部负责克孜尔水库除险加固工程施工现场的平安生产监督管理工作，参加协调和处理施工过程中急需解决的平安问题，并监督承包人落实必要的平安施工技术措施；当承包人平安生产严峻失控时，建议发包人下令进行停工整改；帮助对各类平安事故的调查处理工作，定期向发包人报告平安生产状况；督促承包人落实平安生产组织保证体系，建立健全平安生产责任制；审查施工方案及平安技术措施；督促承包人对施工人员进行平安生产教化，检查并督促承包人根据建筑施工平安技术标准和规范要求，落实分部工程或各工序、关键部位的平安防护措施；定期或不定期的组织平安综合检查，提出处理看法并限期整改；发觉违章作业的要责令其停止作业，发觉平安隐患下发监理通知责令其整改。2 2 、平安生产监 理目标Xxx 的平安生产监理目标是：四无一杜绝一创建。四无 即无工伤死亡事故，无重大机械设备事故，无交通死亡事故，无火灾、洪涝灾难事故；一杜绝即杜绝重伤事故；一创建即创建平安文明工程，在施工中应贯彻执行平安第一，预防为主和坚持管生产必需管平安的平安管理目标。三、 监理平安生产监督 限制 体系Xxx 工程成立了以发包人为组长，总监为副组长、发包人各职能部门和各参建单位项目经理为成员的平安生产领导小组，负责平安生产工作的领导、监督与协调。在监理机构内部建立以总监理工程师为第一责任人、副总监理工程师监督协调和现场部长分管三级平安生产监督管理体系，实行全方位、全过程的平安监督管理机制。监理机构平安生产监理组织限制体系见下图。项目平安生产监理负责人 （总监）现场部 现场平安生产监理负责人 （部长）现场平安生产监理负责人 （部长）横向联系 横向联系 帮助 帮助 标段平安生产监理人员 （帮助部长）项目平安生产监督协调 （副总监）四、 、 工程 施工 过程 平安监理Xxx 工程监理部组织人员依据平安生产法律、法规、建设行政主管部门有关平安生产的规章和标准编写了平安施工监理实施细则，为现场监理工程师进行全过程平安施工管理供应了指导意义。在工程开工前，依据施工合同文件及主体工程监理合同文件对承包人平安资质、平安保证体系、平安施工技术措施、平安操作规程、平安度汛措施等进行审批，并监督检查实施状况。督促承包人向发包人、监理机构上报相关平安生产的文件；每个分部工程开工前新增加了承包人对施工人员进行平安技术交底内容，针对施工项目不同，侧重点不同，并做好记录，最终与会人员签名，否则不予受理，真正使承包人的操作人员明确平安要点，把平安措施落实在生产第一线；依据承包人上报的分部开工程开工申请，经检查并具备开工条件后，监理机构依据合同刚好进行审批，最终由总监签发分部工程开工令并报发包人备查，从源头上把好平安关。以严谨的科学看法、扎实的工作作风为平安生产保驾护航，为工程施工质量和进度供应牢靠保障。施工过程中，严格执行国家现行有关平安生产的法律、法规，水利行业行政主管部门有关平安生产的规章和标准。要求承包人贯彻执行平安第一，预防为主的方针，在施工过程中应确保平安保证体系正常运转，全面落实各项平安管理制度、平安生产责任制、平安生产技术措施及平安防护措施，仔细执行各项平安技术操作规程，确保人员、机械设备及工程平安。特殊是对特别工种（电工、焊工、起重工、起重指挥和各种车辆驾驶员）持证上岗状况，承包人向监理机构报审后，现场监理依据合同逐一核查落实，经复核无误后方可上岗。标段平安生产监理人员 （帮助部长）平安生产监理组织限制体系在每周二由监理机构主持召开的工程例会上,针对本周的施工项目不同，依据合同要求各承包人施工现场实行相应的平安措施，刚好消退存在的平安隐患。在每周五的监理例会上，我部将平安限制作为专题进行探讨，总结上周平安生产状况，布置下周的平安限制要点，要求现场监理人员在监督实施过程中仔细执行平安检查制度，对检查中发觉的问题，限期整改和验收；同时监理人员之间相互沟通取长补短共同提高平安限制实力。根据 xxx 工程建设管理项目处的统一部署，每月 20 日由 xxx 管理项目处组织，监理部主持，项目管理处有关负责人以及各标段项目部主要负责人组成平安文明生产检查小组，对各承包人的施工作业区进行了平安检查，对检查中发觉的问题提出了整改期限，且要求各承包人检查评比后将平安生产状况报送监理机构和发包人。依据季节的改变、施工项目的不同，在每次检查评比时侧重点亦不相同，杜绝平安检查走形式走过场，把平安生产监督形成长效机制，常抓不懈。截止目前共进行平安生产检查 x 次，评比 x 次（见附件）；监理机构已向发包人提交平安生产月报 x 份，平安季报 x 份；向各承包人下发平安生产监理通知 x 份。五、监理效果Xxx 工程自 20xx 年 x 月 x 日开工至今已一年有余。监理机构履行了合同职责，监理平安限制做到了三个到位，即人员到位、要求到位、措施到位。在发包人的大力支持及参建各方的主动协作下，工程平安生产处于受控状态，到目前为止，未发生一例平安责任事故。平安生产监理工作得到了发包人及政府部门的认可。六、存在的问题及下一步平安生产 监理 工作重点1 1 、存在的问题总结近一年来我部的工作，虽然取得了一些的成果，但仍有不尽人意之处，距发包人的要求还存在肯定的差距，还存在以下主要问题：现场文明施工、平安管理与合同约定存在差距，个别施工人员平安意识淡薄，存在侥幸心里，不戴平安帽或戴平安帽不扣帽带，高处作业不系平安带或系平安带又不扣平安绳就进入施工现场、管理人员对平安施工措施监督不力，施工用电线路私拉乱扯、专职平安员不到位或到位责任心不强等不良行为时有发生，施工现场存在不同程度的平安隐患。现场监理在监督上说的多，下的通知多，在落实上监理指出的问题尽管得到了整改，但相同问题又多次重复出现，承包人主动完善、改进措施不力。为此我部将针对平安生产监理工作中存在的问题，找缘由，查措施，抓落实，要成效，全面提高监理机构为发包人服务的意识。2 2 、下一步平安生产监理工作重点监理机构以合同管理为中心，以平安操作规程为准绳，加强施工现场和生活区的平安文明施工管理，力争达到有效限制工程项目的平安生产目标。依据 20xx 年施工项目施工的重点和难点，监理部主要抓好副坝三个水工建筑物加高施工、防浪墙混凝土工程的高处作业、右坝肩高边坡、主坝坝后坡网格梁混凝土浇筑及六棱预制块铺设高边坡施工作业的平安监督管理。（1）在溢洪道、泄洪洞、发电洞三个水工建筑物加高施工及金结安装中，施工脚手架搭设及吊装高度最高在 20m 以上，施工人员高处作业平安限制，是我们监理工作中的重中之重。现场监理人员首要任务是检查、督促承包人根据施工平安技术规程搭设施工脚手架，作好内外平安网防护，走道板的铺设，施工人员的个人防护用品（平安帽、平安绳和平安网等）的配戴，施工平安用电，现场各种平安标识，平安警示牌等的设置；督促承包人现场配备专职平安员。其次任务是检查承包人落实状况，检查是否落实到位，发觉平安隐患刚好责令整改，利用发监理通知、整改通知，奖罚等手段结合将平安工作落实到位。（2）右坝肩加固工程施工现场：监理机构要求现场监理工程师检查、督促承包人做好施工过程中的平安管理工作；要求承包人设置特地的平安警戒人员，发觉担心全因素，应刚好进行处理；同时要求承包人加强施工人员平安教化，做好各项平安防护，避开发生人身、机械设备及工程平安事故。（3）主坝坝后坡网格梁混凝土浇筑及六棱预制块铺设高边坡施工作业，分部工程开工前首先要敦促承包人对施工人员做好平安交底，其次对 1138.6m 马道（宽 2m）行驶的车辆上、下坝路途进行平安限制，防止发生翻车事故，最终对人工搬运混凝土六棱预制块时，应从上至下并与下部施工人员交叉作业，确保施工人员平安。（4）重点抓好各承包人的施工用电，如混凝土拌和站、闸门和启闭机安装调试、发电洞闸门和启闭机以及泄洪洞洞闸门和启闭机临时电源、各类配电柜接地等，均作为监理重点限制内容之一。平安生产是是永恒的主题，时时刻刻不能放松警惕。我部要仔细履行合同职责，限制重点兼顾一般，平安无小事，重在优化人机环境匹配上下功夫，从源头上把好平安关，把各类平安隐患歼灭在萌芽状态，以达到平安限制目标的实现。Xxx 监理部 XXXX 年五月第15页 共15页第 15 页 共 15 页第 15 页 共 15 页第 15 页 共 15 页第 15 页 共 15 页第 15 页 共 15 页第 15 页 共 15 页第 15 页 共 15 页第 15 页 共 15 页第 15 页 共 15 页第 15 页 共 15 页