2022年内审检查表-管理者代表.docx

2022年内审检查表-管理者代表 两化融合管理体系内审检查表 审核过程：管理者代表履职过程 审核员： 受审部门： 时间： 序号 条款 检查方法 客观证据（审核状况） 记录（应审人员回答） 符合性 1 5.2 管理者代表 访谈内容：了解管理者代表对企业两化融合及两化融合管理体系的意义、作用和艰难性是否有充分的理解和相识，对如何发挥领导的核心作用以及在管理体系中要亲自参加哪些工作、在管理体系中的职责和作用、当前企业两化融合管理体系运行的现状和绩效等是否清晰。 注：可结合以下条款一并审核。 查阅文件 1. 任命两化融合管理者代表的证明。 2. 对管理者代表职责进行规定的文件。 2 5.6 两化融合管理体系策划 访谈内容：管理者代表对两化融合管理体系策划的思路与过程的了解。 查阅文件 两化融合管理体系策划的记录、发布的记录、变更及审批的记录。 3 5.7 职责与协调沟通 访谈内容：了解企业在体系策划过程中是否对现有的业务流程职责、部门职责和岗位职责进行了梳理。在两化融合实施过程中，是否对业务流程和组织结构优化后的相关业务流程、部门和岗位的职责进行了合理调整和划分。是否明确了沟通协调机制。 查阅文件 1.规定了业务流程职责、部门职责与岗位职责识别和确定时机、责权、流程、要求等的制度性文件。 2. 规定了协调沟通的时机、责权、流程、方式、要求等的文件。 3. 规定两化融合组织体系的文件。 4 7.1 总则 访谈内容：两化融合实施框架与新型实力、两化融合目标等的一样性；对两化融合实施过程关键环节的了解程度；为实现企业目标所建立的与供方的沟通合作机制。 5 8.1 总则 访谈内容：是否了解两化融合及其管理体系的评价机制与改进机制及其相互作用，当前的两化融合管理体系运行绩效、两化融合绩效以及与以往比较的状况。 6 8.4 内部审核 访谈内容：内审的执行状况以及结果，抽查内审的不符合项及整改状况。 查阅文件 规定策划和实施审核、报告审核结果、保存相关记录的职责和要求，以及审核的准则、范围、频次和方法等的程序文件。 抽查记录 审核方案、内部审核安排及记录、检查表、内部审核报告、不符合报告、内审员培训等记录。 7 8.7.1 持续改进 访谈内容：了解管理者代表是否了解如何识别改进机会、如何对已识别的改进机会加以利用。 第3页 共3页第 3 页 共 3 页第 3 页 共 3 页第 3 页 共 3 页第 3 页 共 3 页第 3 页 共 3 页第 3 页 共 3 页第 3 页 共 3 页第 3 页 共 3 页第 3 页 共 3 页第 3 页 共 3 页