2022合规述职报告.docx

2022合规述职报告 合规述职报告合规述职报告为进一步规范员工的服务行为、防范合规风险和操作风险、推动合规文化建设、适应农行不断发展的业务须要，我仔细学习了银行员工行为守则。并根据要求很抓落实，强化执行，取得了阶段性成果，现将本人在合规工作中的状况述职如下：一、强化学习教化，为培育合规文化营造良好氛围人是业务经营中最根本的因素，也是合规文化和案件防范的主体。把人的工作做好，营造深厚的合规文化氛围，就可以弥补制度、管理和监督检查中的缺陷和漏洞。因此，在合规文化建设中我们始终把员工的思想教化作为合规文化建设和案件防范工作的一项“治本之策”，放在突出的位置上来抓。一是仔细组织，肃穆纪律。依据合规活动进度制定了学习安排和配档表，对合规文化和案件防范有关制度规定、案防素材、警示教化等内容进行具体部署和支配，明确每周集中学习时间，为每位员工配发学习笔记本，定期进行检查。二是实行演讲、展评等方式，确保警示教化效果。三是激励和培育“有心人”，让大家在日常工作中培育学习习惯。通过学习大家对员工行为规范有了一个更加全面的相识：“爱岗敬业、诚恳守信、勤勉尽职、依法合规”是员工职业操守的四大基本要义，是我行企业文化重要的精神内核；“保密义务、利益冲突、廉洁自律、公允竞争、客户关系、日常办公、同事关系、职业形象、监督举报”是员工处理与客户、银行、同事等关系时应遵循的基本要求，干脆影响员工与农行的品牌形象。二、作好日常工作，确保合规工作效果日常工作做深、做细、做透，才能保证规章制度执行到位。一是做细员工思想行为排查工作，亲密关注员工思想动态。每月对本单位员工进行排查，开展与员工谈心活动，随时驾驭员工的所思、所想，因人施教，有针对性的开展工作。二是做细制度执行，强化执行力建设。我们将员工行为守则教化检查活动作为防范案件活动的一项重要内容，与加强行为纠偏、提高防控实力结合起来。通过合规活动开展，规范员工行为，培育合规文化，完善风险限制体系，严格落实案件专项治理的各项措施，切抓好各项检查中的问题整改，努力防控各类案件发生。在一些重要的岗位，建立健全多项内限制度，真正形成了办事有标准、操作有制度、岗位有制衡、过程有检查、事后有考核的管理规范局面。通过对发觉问题及相关责任人通报惩罚，起到了警示和震慑作用，使全体员工规范操作与合规意识明显增加。三是做细合规经营，确保稳健发展。坚持制度与发展业务是银行的两大命脉，任何一个不坚持制度而一味发展业务的银行，或一味坚持制度而不谋发展的银行，都是没有前途的和不许久的；因此，我们在发展业务时把坚持制度和发展业务有机地结合起来，四是做细融合文章，形成文化氛围。企业文化是一种渗透在企业一切活动中的理性文化，是企业在长期经营管理中形成并共同遵守的企业目标、核心价值观一个集体要发展，关键的因素就是要有一个团结、融洽、协作具有团队精神的集体氛围。发扬团队精神，加强各岗位间的协调、协作的整体联动，增加员工的协同作战实力，才能促进业务的全面发展。活动期间，我重视与员工之间的心灵沟通，关切员工的真实需求，仔细听取大家的看法建议，大家心往一处想，劲往一处使，员工工作、生活充溢了朝气和活力，呈现出蓬勃向上的发展势头。到9月20日各项存款余额48383万元，比年初增长18025万元。个人产品营销也名列前茅。我本人在合规建设中，以身作则，严格遵守员工守则和网点负责人职责，遵守作息时间，坚持早来晚走，模范执行规章制度，在工作中以身作则，身先士卒，在作风上，注意团体才智，充分发挥民主。三、存在的不足下一步努力方向在合规建设中我们取得了一些成果，但是，也存在一些不足。一是对合规学习在方法和组织上还有待加强。二是对合规建设中一些细微环节问题还有待加强和提高。三是工作思路、工作方法、工作实力等方面须要进一步改进和提高。四是我本人在执行制度时也有不到位的时候。五是在管理中还存在温情主义，强调的多，检查惩罚的的少。在今后的工作中，我们将加强内部管理，切实落实各项规章制度，履行好监督管理职能，确保平安运营无事故。同时，加强员工教化，切实作好柜台服务工作，确保各项工作步步提高。我本人也将廉洁奉公，为人表率，切实履行好自己的岗位职责，为我行的发展做出自己应有的贡献，不辜负支行和同志们的殷切期望。XX支行：XX扩展阅读：风险合规部经理述职报告风险合规部经理述职报告一年来的工作已经结束，在联社领导的指导和同事们的主动帮助、协作下，我顺当完成了201*年风险合规部的各项工作任务。在岗期间，我能够仔细履行自己的职责，主动做好本职工作，较好地完成了自己负责的各项工作任务。现从以下几个方面将我一年以来的工作状况述职如下。一、履行本职工作（一）为了尽快进入角色，保证风险合规工作的规范性、有效性和针对性，我严格要求自己，从一个新学员做起，注意加强学问积累和业务学习，夯实风险审查岗位的理论基础。首先，我仔细学习银监局下发的各类合规、风险限制方面的文件，以及我社信贷管理和授信业务审批流程、银行业从业人员职业操守指引三个“方法”，一个“指引”、合规文化建设及案件防控治理等规章制度。其次，在系统操作上，学习并娴熟操作了信贷业务信息管理系统、统计报表等相关查询系统。另外，主动参与银行业协会举办的银行业从业人员资格考试。通过学习培训，不仅逐步提高了个人专业职能理论水平，提升了自身的业务素养，增进了对风险合规管理重要性的相识，同时也提高了个人的业务操作技能，使自己在业务操作上能够规范娴熟，在工作上做到有的放矢。（二）在实际本职工作中，我主要做好了以下几个方面：一是对风险合规工作进行支配部署。在全年的工作支配中，就辖内的风险管理组织体系、风险管理政策和程序、风险管理运行机制、考核问责、风险管理文化、监督与评价等工作进行了支配部署，进一步明确了全年的风险合规工作方向和工作安排。二是制定风险合规工作安排。在年初，依据市办长治市农村信用社201*年风险合规指导看法制定了201*年度风险与合规工作安排，明确了全年制度建设、合规培训、合规审核、合规检查、品创新评估和风险与合规、普法提示等一系列工作目标。为使合规工作顺当开展按时完成，制定了合规部工作考核方法。通过出台制度，制定方法，为确保全年合规管理工作取得成效奠定了基础。三是加强内控管理，建立健全内限制度体系。结合工作实际，在年初刚好梳理现有的各项规章制度，整理业务流程和环节的合规风险点，制定了某某联社201*年度规范性文件各项内限制度废止、修订、订立建设规划。201*年以来，规范性文件共废止了3个，修订了4个，实际订立了22个制度（方法）和操作流程。目前，我社现有各项规章制度89个，其中：信贷方面16个、财务方面12个、信息科技方面1个、风险合规方面1个、人力资源方面13个、稽核审计方面9个、平安保卫方面23个、党务工作方面2个、纪检监察方面5个，其他综合制度7个。通过废止、修订和订立各项规章制度，对制度中存在的风险漏洞进行了补充和完善，内限制度基本覆盖所开展的各项业务。但在风险预警方面规范性文件还不全面，如：计算机运行故障处理方法、计算机突发事务应急预案等。四是对各级制定的登记簿（台账）进行了整理、规范。在修订、废止内限制度的同时，于去年10月份对全部的登记簿（台账）进行了整理、规范。通过对内限制度的仔细疏理和修订完善，目前已经基本形成了一套能够覆盖现有业务全过程的管理制度，各种登记簿（台账）也得到了进一步规范和统一。五是加强风险管理工作。为确保风险管理工作上一个新的台阶，有效遏制各类风险发生，制定了某某县农村信用合作联社风险机制建设管理方法。在方法中进一步明确了包括：信用风险、市场风险、流淌性风险、操作风险、信息科技风险、合规风险、银行卡业务风险、声誉风险等八类风险各业务条线职能部门的职责范围和主要工作措施。同时，依据联社支配，参加了我社信贷业务等专项检查。六是按时完成风险管理机制建设初步规划。依据制定的风险管理机制建设初步规划中的工作安排措施，初步建立了风险管理组织体系，确立了风险管理战略和政策，搭建了风险管理制度体系，完成了授信、会计、投资等主要业务流程再造与风险管理运行机制建设，着手开展了风险管理文化建设工作，建立完善了考核问责制和薪酬激励机制，信用风险内部评级已应用于信贷工作中。目前，正在全面改造股权结构，完成风险管理组织体系建设；尝试引入经济资本管理，完善操作风险管理机制；建立在压力测试情景模式，进一步完善管理信息系统建设。七是开展诉讼（仲裁）工作。去年累计办理诉讼案件19起，19起诉讼案件中，涉及金融借款合同纠纷16起，涉及劳动争议1起，涉及债权纠纷1起，其中15起已结案，另3起正在审理中，通过诉讼收回贷款11万元。八是开展风险合规教化培训。在201*年初，制定了某某县农村信用合作联社201*年度案件防控学问培训实施方案，详细负责制定全辖金融相关法律法规学问学习安排，并组织学习和进行阶段性测试。去年共开展全员性警示教化10期，分别是再现真相6期、防抢案例4期，参与人数为324人次，培训面人均2次。同时开展党风廉政教化学习。学习期数6期，参与人数为372人次，学习面达100%。二、工作中存在的问题在过去的一年，我以“提升实力、严谨履职”为标准，严格要求自己，力求高质量的完成风险合规管理工作。但部分问题依旧存在，主要表现在：一是对部分工作安排未能有序完成；二是对相关操作系统还挖的不深不透，未能娴熟操作相关系统；三是对相关业务的理论学问学习还须要再系统归纳，吃透，在实际业务操作上更须要再实践再提高；四是工作的主动性主动性有待进一步提高，并加强和同事、部门之间的工作协调与协作。三、下半年的工作准备在今年的工作中，我将在去年工作的基础上，扬长避短，主动改进，扎实工作，全面做好风险识别、风险分析、风险监测和风险化解限制工作。主要做好以下三个方面：（一）加强理论学习，进一步提高自身素养，争取能通过“银行业从业资格考试”。（二）主动做好本职工作的同时，主动加强与各部门的协调与沟通，取得支持，与同事们通力合作，共同提高，并努力完成各项业务指标。（三）增加大局观念，转变工作作风，克服自己间或的消极心情，提高工作质量和效率，主动协作领导同事们，把工作做得更好，在努力熬炼提高自己的同时，为我社美妙的明天尽我绵薄之力！友情提示：本文中关于合规述职报告给出的范例仅供您参考拓展思维运用，合规述职报告：该篇文章建议您自主创作。 本文来源：网络收集与整理，如有侵权，请联系作者删除，谢谢！第8页 共8页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页