2022银行印章管理自查报告3篇.docx

2022银行印章管理自查报告3篇 银行印章管理自查报告（一）为有效防范印章管理中存在问题，依据县联社转发关于中国银监会办公厅关于对农村合作金融机构印章管理的风险提示（银监办发20xx164号文件）的有关要求，我社于日前对印章的审批、运用、保管状况进行了一次自查，现将有关状况报告如下：一、印章运用管理的自查状况：（1）xx信用社制定了印章管理方法，印章制发由联社统一刻制，停用刚好上交联社有关部室，在自查过程中未发觉已停用印章未上交的现象。（2）印章运用状况：信用社印章由信用社指定专人保管，对印章运用过程中严格执行用章制度；各类业务用章、个人名章坚持谁运用，谁保管，谁负责的原则，严格落实管理运用责任。业务用章和日常办理业务的个人名章只能在营业场所运用，并用于规定的业务种类，相关人员根据规定范围运用。随用随盖，没有预盖印章和借与他人运用的状况。（3）严格登记制度：建立运用印章管理登记簿，保证印章在刻制、更换、保管、运用和交接等各个环节都能够严格登记。要求移交人、接交人和监交人在印章保管运用上严格执行登记手续，主办会计有每月对各类会计印章进行检查。二、自查中存在的问题：各网点行政印章未入库保管。三、整改措施：今后进一步加强行政印章的管理，坚持双人入库保管、事先审批登记、双人监督用印原则，确保双人双锁、密码钥匙分管，做到人离章收，入库上锁。银行印章管理自查报告（二）依据关于对印章管理运用状况进行检查的通知（x农信联发20xx347号）要求，为有效防范因印章管理不善引发案件风险，xxx信用社对全辖印章管理运用状况进行了一次全面自查，现将自查状况报告如下：一、加强组织领导，确保自查工作顺当开展成立了以xx同志任组长、xxx、xxx、xxx、xxx同志任副组长、办公室、会计业务部、稽核审计部负责人为成员的自查领导小组，负责对本社及各基层营业网点的印章管理状况进行检查。比照银监会风险提示、会计出纳基本制度和xx市农村信用社会计专用印章管理方法（成信联会2022326号），刚好制定下发了xxx信用社关于对印章管理运用状况检查的通知，对检查工作的时间、检查对象、范围及检查的详细内容进行了支配部署，确保了自查工作的顺当开展。二、印章管理制度健全，为防范风险供应了有力保障xxx信用社印章管理健全，先后制定了xxx行政公章管理方法（xxx2022xx号）、xxxx业务印章管理方法（xx2022x号）及xxxx机关日常事务管理规定（xxx2022xx号），对印章的刻制、管理和运用等提出了明确要求，对盖印的操作程序、管理责任、监督检查与违规处理等进行了全面、系统的规范。三、印章管理运用规范，杜绝了风险隐患的发生一是严格执行印章运用审批、登记制度。印章运用前由用印人在印章登记簿上真实、具体、精确地进行了登记，由有权签字人签字同意后用印。未出现过未经审批运用印章的状况，且加盖印章份数与审批、登记数相符。特别合同文本等，加盖印章时运用合规。印章的刻制严格根据规定执行，启用和废止印章时正式行文进行了公告，并进行了登记。二是保管严密，仔细落实专人保管，入保险柜存放制度。单位行政公章、党委印章由办公室xxx同志负责保管和运用，工会印章由工会办xx同志负责保管和运用。印章不随意乱放、不随意外借运用，未发生未经批准将单位行政公章携带出单位运用的'状况。三是仔细落实谁掌管、谁负责的规定，严格执行随用随盖，领导不预签，人在章在，人离章收的操作要求。印章专管员调离、外出，均按规定办理了交接手续。印章的领用、收回、更换均严格履行了交接登记手续，并由移交人、接收人、监交人在印章保管登记簿上签字四、会计专用印章管理运用合规，夯实了业务发展基础（一）自查的会计专用印章包括：业务公章、储蓄业务公章、现金收讫章、现金付讫章、转讫章、结算专用章、汇票专用章、本票专用章、受理凭证专用章、财务专用章、交换专用章、假币专用章、假币收缴专用章、个人名章等。各分支机构会计专用印章齐全，管理规范，并且建立有会计专用印章启用保管登记薄，对会计印章的领用、启用、更换、停用，保管印章人员岗位调换、离岗或离职等，均按规定进行了照实登记。（二）在运用各种会计专用印章过程中严格坚持专人运用、专人保管、专人负责的原则，做到了印、押（机）、证分管分用。（三）会计印章严格按规定范围运用，无私自授受及会计业务人员的个人名章交由他人运用的状况。对于超过会计印章经管人员权限的用印以及特别业务运用的印章，均经分社负责人审批同意后加盖印章，并对有关内容进行了登记备案。（四）在营业过程中会计人员临时离柜，会计印章均入柜加锁保管。下午营业终了，会计印章、个人名章随钞箱入库、加锁保管。（五）对须要更换的印章，均按规定程序申请刻制，作废印章按规定上缴，作废印模列入会计档案按规定保存。（六）对于需将作废、停用印章上缴至公司相关部门的，严格执行了两名专管人员编表连同印章上缴。（七）xxx改革过渡期间，分支机构旧的行政公章按规定上交到xxx信用社办公室统一管理。对须要加盖旧行政公章的，由分支机构负责人在印章运用登记簿上签字同意后，由办公室负责印章管理人员用章。银行印章管理自查报告（三）为保证印章运用、管理的正确性、平安性，我部依据联社有关文件的要求，对本部门印章运用管理状况进行自查，现将自查结果报告如下：一、自查的主要内容：我部对联社配置给本部门保管运用的印章。自查重点包括：印章保管、印章运用、印章交接/移交、印章收缴等。二、自查的状况经核查，我部目前管理的印章有xxxx印章的制作、领用、保管、运用状况如下：（一）印章刻制方面。我部无存在私刻公章、伪造印章的状况，全部现存的印章由联社办公室依据联社统筹支配，负责统一制作的。（二）印章启用方面。我部的印章都是从联社办公室移交接管过来的，并在联社办公室存有印章领用登记记录，不存在未经批准而擅自提前启用新印章的状况。（三）印章的保管方面。我部对印章管理有实行审批人与保管人分别原则，指定专人保管印章，存放在具有防盗功能的保险柜（箱）内进行保管，能仔细做好印章的日常清洁与保养工作，没有发生过丢失印章的状况。（四）印章运用方面。我部运用印章时，坚持执行审批手续，由本部门有权审批人审批同意后，才签发印章，没有存在越权审批、滥用、盗用印章和运用伪造印章的状况，并就实际用印状况填写运用印章登记簿。（五）印章交接、移交方面。非保密员之间交接印章，能执行印章日常交接审批手续，并就交接状况填写日常印章交接登记簿。本文来源：网络收集与整理，如有侵权，请联系作者删除，谢谢！第6页 共6页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页