保险公司反洗钱自查报告.docx

保险公司反洗钱自查报告 XX中支反洗钱自查自纠报告 XX中支在收到人民银行下发的关于开展反洗钱工作自查的通知后，总经理室高度重视，成立了反洗钱自查自纠工作小组，组长由中支总经XX洋担当，小组成员分别是公共资源部经理XX、反洗钱合规专员XX、财务部经理XX、运营部经理XX、培训部经理XX、保费部经理XX、营销部人管岗XX。要求各部门仔细做好我中支的反洗钱自查自纠工作，由公共资源部负责此项工作的追踪落实、汇总上报。 本次反洗钱自查自纠工作覆盖到中支各部门、各服务部，自查时间为20XX年3月25至4月30日，自查时间跨度：20XX年10月1日至20XX年3月30日。我中支反洗钱自查工作已完成，现将自查状况汇报如下： 一、反洗钱组织机构建设状况： 我中心支公司反洗钱工作实行一把手负责制，成立了“反洗钱管理工作小组”，公共资源部经理任合规官，财务部经理及运营部经理任合规专员，其它部门经理及前台岗为合规情报员。 人员发生变更，我中心支公司能刚好按要求报备市人行。 二、反洗钱的规章制度和业务流程的建立和执行状况 依据反洗钱法的规定要求，我中心支公司在在2022年12月制定了XX保险股份有限公司茂名中心支公司帮助反洗钱调查实施细则及操作规程XX茂发20XX第010号、XX保险股份有限公司茂名中心支公司反洗钱内部检查制度XX茂发20XX第011号、XX保险股份有限公司茂名中心支公司反洗钱工作考核评价方法XX茂发20XX第012号、XX保险股份有限公司茂名中心支公司反洗钱 1 工作保密制度XX茂发2022第013号、XXXX保险股份有限公司茂名中心支公司反洗钱工作宣扬培训制度XX茂发2022第014号、XXXX茂名中心支公司反洗钱审计制度的通知XX茂发2022第015号、关于进一步明确XXXX茂名中心支公司反洗钱合规管理部门组织架构和合规管理部门人员岗位职责的通知XX茂发2022第016号，在20XX年3月制定了关于20XX年度反洗钱工作安排的报告XX茂发20XX第001号、关于20XX年度反洗钱检查安排的通知XX茂发20XX第002号、关于20XX年度反洗钱培训安排的通知XX茂发20XX第003号、关于20XX年度反洗钱宣扬安排的通知XX茂发20XX第004号。 通过制订反洗钱相关制度，进一步完善了我中心支公司反洗钱的内限制度，规范业务操作流程，为执行详细业务供应了合规性依据。 三、大额和可疑交易报告状况 茂名中心支公司基本能根据XXXX保险股份有限公司茂名中心支公司大额交易、可疑交易和涉嫌恐怖融资可疑交易报告实施细则20XX修订版 XX茂发20XX第007号的文件的要求，加强对转帐支付交易的监测，落实大额和可疑交易报告制度，刚好并精确的填制各类报表向上级管理机构报告。目前我中心支公司实行系统筛选与人工分析相结合，进一步提高了大额和可疑报告的精确性。 四、客户身份识别状况 在承保、退保、给付、理赔等环节均严格根据XXXX茂名中心支公司客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存实施细则 2 【2022修订版】XX茂发20XX第007号来执行。 五、客户身份资料和交易记录保存状况 茂名中心支公司在初审录入时，已同时将客户原始资料进行扫描，保留电子文档，公司有特地的业务档案管理人员，全部的业务资料根据发生日期分类存档，根据XXXX保险股份有限公司业务实物档案管理方法有序管理，客户投保、退保、给付等均保存资料记录。 六、反洗钱培训状况 通过举办专项培训、早会宣导、学问测试、新人培训教材等形式对我中心支公司内外勤员工进行培训。20XX年共实行了X次的反洗钱专场培训，培训内容包括反洗钱基础学问、业务操作学问、反洗钱工作流程等内容，培训人员包括全体内勤、外勤；每次培训都进行了相应的学问测试，测试成果归档，并作为个人年终绩效考核的一项重要依据。 将反洗钱内容纳入代理制保险营销员合规培训教材，在全中支范围内的代理制保险营销员的新人培训班中运用，充分利用新人培训班对相关新进外勤员工进行反洗钱相关学问培训，做到反洗钱培训制度化、普及化。 七、反洗钱宣扬状况 为响应人民银行茂名市中心支公司和省公司的号召，茂名中心支公司结合自身的状况进行了多种形式的反洗钱宣扬。 我中心支公司于20XX年XX月在全市所辖服务部开展了“反洗 3 钱宣扬月”活动，宣扬活动由公共资源部牵头，成立了相应的反洗钱宣扬活动小组，对活动的时间、形式和要求进行了支配。通过全年不间断在职场内更新“反洗钱宣扬专栏”内容、反洗钱宣扬折页、X展架、横幅等，在职场显要位置摆放。通过在闹市区设置宣扬点等活动，面对内外勤员工和广泛的客户，进一步提高了员工的遵纪遵守法律意识和反洗钱工作的自觉性，同时也让我们的客户更加了解与协作我们的反洗钱工作。 八、对发觉问题的整改安排 （一）存在的问题: 1、内限制度有漏报现象。 2、公司员工的反洗钱综合水平有待提高。 （二）整改措施: 1、完善反洗钱内限制度，杜绝再次出现内限制度漏报市人行的现象。 2、我中心支公司加强对员工进行反洗钱培训，将反洗钱学问测试以及实际工作中反洗钱操作结合在一起，纳入年终的考核中。 今后我们将接着把反洗钱工作作为一项长期的重要工作来抓，严格执行大额和可疑交易报告制度，加大反洗钱宣扬培训的力度，确保全体员工树立应有的反洗钱意识，驾驭必要的反洗钱技能，增加反洗钱工作的紧迫感、主动性；在工作中，严格履行反洗钱义务，切实打击洗钱活动 特此报告 4 XXXX保险股份有限公司 茂名中心支公司 20XX年XX月X日 保险公司反洗钱自查报告 保险公司反洗钱自查报告 保险公司反洗钱报告 保险公司反洗钱 反洗钱自查报告 反洗钱自查报告 反洗钱自查报告 反洗钱自查报告 反洗钱自查报告 反洗钱自查报告 本文来源：网络收集与整理，如有侵权，请联系作者删除，谢谢！第7页 共7页第 7 页 共 7 页第 7 页 共 7 页第 7 页 共 7 页第 7 页 共 7 页第 7 页 共 7 页第 7 页 共 7 页第 7 页 共 7 页第 7 页 共 7 页第 7 页 共 7 页第 7 页 共 7 页