建筑施工安全生产风险分级管控制度.docx

建筑施工安全生产风险分级管控制度(完整版)建筑施工平安生产风险分级管限制度 精品文档，仅供参考 (完整版)建筑施工平安生产风险分级管限制度 (完整版)建筑施工平安生产风险分级管限制度 风险分级管限制度 一、目的 为全面落实公司平安生产风险分级管控主体责任,确保风险有效受控,构建平安生产长效机制，从根本上化解或降低平安风险，防范生产平安事故的发生。结合公司实际，制订本制度。 二、范围 适用于公司范围内平安风险的辨识、评价分级和限制管理。 三、编制依据 中华人民共和国平安生产法(2022年修订执行); 云南省平安生产条例(20XX年1月1日执行); 中华人民共和国建筑法(2022年修订执行); 建设工程平安生产管理条例(2004年2月1日起执行); 企业职工伤亡事故分类标准GB6441-860; 生产过程危急和有害因素分类与代码GB13861-2022。 四、术语和定义 1、危急源(风险点)：危急源是指一个系统中具有潜在能量和物质释放危急的、可造成人员损害、在肯定的触发因素作用下可转化为事故的部位、区域、场所、空间、岗位、设备及其位置。它的实质是具有潜在危急的源点或部位，是爆发事故的源头，是能量、危急物质集中的核心，是能量从那里传出来或爆发的地方。 2、风险辨识：识别风险点的存在并确定其特性的过程。 3、风险评价分级：评估风险大小以及确定风险是否可容许的全过程。 五、机构设置 1.企业是平安生产风险分级管控的责任主体，在公司和项目部分别建立平安生产风险管控领导小组，负责平安风险分级管控的探讨、统筹、协调、指导工作，对平安风险分级管控建设全面负责。 2.公司建立以总经理为组长的体系建设和运行领导机构，副组长为分管生产副总经理、分管平安副总经理;成员包括监审部负责人、技术总工、水电负责人、机械管理负责人、平安科负责人、财务负责人、人事部负责人、各项目部负责人等组成。领导机构负责统筹体系建设的安排制定、人员配置、财务资源等事项，指导和协调体系建设的各项工作。日常办事机构设置在平安科。 3.项目部风险管控工作小组由项目负责人任组长，成员为项目技术负责人、平安员、土建/水电施工员、机械员、资料员、班组长等人组成。项目部各岗位管理人员、作业人员应全员参加风险分级管控活动的实施中，确保风险分级管控活动涉及工程项目的各区域、场所、岗位、各项作业活动和管理活动，确保施工现场危急源辨识的全面性、时效性。 六、职责 1.公司职责： 公司风险管控领导小组负责公司级风险分级管控体系的建立与运行，负责对项目部平安生产风险分级管控小组的工作进行监督指导; 公司应建立风险分级管控管理制度，明确各部门、各岗位的风险管控职责;。 公司应驾驭风险的分布状况、可能后果、限制措施及可能存在的隐患; 负责公司级平安生产风险评估工作的开展，公司施工活动危急源识别、分析、评价等工作，刚好制定更新平安生产风险分级管控清单; 公司负责对一级风险进行管控，对其他级别风险的管控进行监督指导。 2.项目部职责： 项目部风险管控领导小组负责项目风险分级管控体系的建立与运行，负责对施工作业班组风险分级管控工作进行监督指导; 项目部建立风险分级管控管理制度，明确各各岗位的风险管控职责; 项目部驾驭风险的分布状况、可能后果、限制措施及可能存在的隐患; 负责项目部平安生产风险评估工作的开展，施工活动危急源识别、分析、评价等工作，刚好制定更新平安生产风险分级管控清单; 负责落实一级风险管控措施，实施二级风险管控工作，对三、四级风险的管控进行监督指导。 3.班组职责： 负责本施工作业班组涉及的风险分级管控体系的运行，负责对施工作业人员风险分级管控进行监督指导; 驾驭本施工作业班组风险的分布状况、可能后果、限制措施及可能存在的隐患; 负责本施工作业班组平安生产风险评估工作的开展，对作业班组施工活动发觉的危急源刚好上报项目部; 负责落实一、二级风险管控措施，实施三级风险管控工作，对四级风险的管控进行监督指导; 对本班组作业人员的施工作业活动进行风险管控交底。 4.施工作业人员职责： 驾驭本施工作业班组风险的分布状况、可能后果、限制措施及可能存在的隐患; 对本岗位施工活动发觉的危急源刚好上报施工作业班组; 负责落实一、二、三级风险管控措施，实施四级风险管控工作。 七、风险点的分类 依据公司生产的特点及生产现场的实际状况，将公司范围内的风险点分成以下两大类： 1.生产现场及其他区域的物的担心全状态、作业环境的担心全因素及管理缺陷; 2.作业过程中人的担心全行为。 八、风险点辨识的方法 公司及项目采纳作业条件危急性分析法或风险矩阵分析法对施工现场存在平安风险点进行评价分级。 1.静态分析：以平安检查表法(SCL)对生产现场及其他区域的物的担心全状态、作业环境担心全因素及管理缺陷进行识别。 1)平安检查表编制的依据 有关标准、规程、规范及规定; 国内外事故案例和企业以往的事故状况; 系统分析确定的危急部位及防范措施; 分析人员的阅历和牢靠的参考资料; 有关探讨成果，同行业或类似行业检查表等。 2)平安检查表分析步骤 按专业列出设备设施清单(参照表1-1)。 表1-1 设备设施清单 专业： NO:序号设备名称所在部位备注12 确定编制人员。包括熟识系统的各方面人员，如技术工、班组长、机修员、技术员、平安员等。 熟识系统。包括系统的结构、功能、工艺流程、操作条件、布置和已有的平安卫生设施。 收集资料。收集有关平安法律、法规、规程、标准、制度及本系统过去发生的事故资料，作为编制平安检查表的依据。 判别危害因素。按功能或结构将系统划分为子系统或单元，逐个分析潜在的危急因素。 列出平安检查分析评价表。针对危急因素和有关规章制度、以往的事故教训以及本单位的检验，确定平安检查表的要点和内容，填入平安检查分析(SCL)评价表(参照表1-2)相应内容。 表1-2平安检查分析(SCL)评价表 区域/分部分项(工艺过程)： 装置/设备/设施： NO:序号检查项目标准产生偏差的主要后果现有平安限制措施可能性（L）严峻程度（S）风险度(R)风险等级建议改正/限制措施备注12 分析人员： 分析日期： 2.动态分析：以作业危害分析法(JHA)并根据作业步骤分解逐一对作业过程中的人的担心全行为进行识别。 1)作业活动的划分 按作业区域/分部分项和作业类别(检修理类、生产操作类)进行划分。 2)作业危害分析的主要步骤 划分并确定作业活动，填入作业活动清单(参照表2-1)。 表2-1 作业活动清单 NO：序号作业区域作业活动作业类别备注12 将每项作业活动分解为若干个相连的工作步骤(注：应按实际作业划分，要让别人明白这项作业时如何进行的，对作业人员能起到指导作用。假如作业流程长、步骤多，可先将该作业活动分为几大块，每块为一个大步骤，再将大步骤分为几个小步骤)。 辨识每一步骤的潜在危害填入工作危害分析(JHA)评价表(参照表2-2)。 表2-2 工作危害分析(JHA)评价表 作业区域： 作业活动： NO:序号工作步骤危害或潜在事务（人、物、作业环境、管理）主要后果现有限制措施可能性（L）严峻程度（S）风险度(R)风险等级建议改正/限制措施 分析人： 分析日期： 对危害因素产生的主要后果分析。根据风险点的分类对危害因素产生的主要后果进行分析。 3. 风险矩阵法(LS) 本方法的风险度(危急性)是指事务发生的可能性与事务后果的结合。即： R=LS L代表事故发生的可能性 S代表事务后果严峻性 R代表风险值 本风险矩阵法把风险等级分为4级，分别是：一级(很高)、二级(高)、三级(中)、四级(低)。 风险矩阵法(LS)推断准则： 表3-1事故发生的可能性L推断准则等级标准5在现场没有实行防范、监测、爱护、限制措施，或危害的发生不能被发觉（没有监测系统），或在正常状况下常常发生此类事故或事务。4危害的发生不简单被发觉，现场没有检测系统，也未发生过任何监测，或在现场有限制措施，但未有效执行或限制措施不当，或危害发生或预期状况下发生3没有爱护措施（如没有爱护装置、没有个人防护用品等），或未严格按操作程序执行，或危害的发生简单被发觉（现场有监测系统），或曾经作过监测，或过去曾经发生类似事故或事务。2危害一旦发生能刚好发觉，并定期进行监测，或现场有防范限制措施，并能有效执行，或过去间或发生事故或事务。1有充分、有效的防范、限制、监测、爱护措施，或员工平安卫生意识相当高，严格执行操作规程。极不行能发生事故或事务。 表3-2事务后果严峻性S判别准则等级法律、法规及其他要求人员财产损失/万元停工企业形象5违反法律、法规和标准死亡50部分装置（2 套）或设备重大国际影响4潜在违反法规和标准丢失劳动实力252套装置停工、或设备停工行业内、省内影响3不符合上级公司或行业的平安方针、制度、规定等截肢、骨折、听力丢失、慢性病101 套装置停工或设备地区影响2不符合企业的平安操作程序、规定稍微受伤、间歇不舒适10 span=受影响不大，几乎不停工公司及周边范围1完全符合无伤亡无损失没有停工形象没有受损 表3-3 平安风险等级判定准则及限制措施R风险度等级应实行的行动/限制措施实施期限20-251级巨大风险在实行措施降低危害前，不能接着作业，对改进措施进行评估立即15-162级重大风险实行紧急措施降低风险，建立运行限制程序，定期检查、测量及评估马上或近期整改9-123级中等可考虑建立目标、建立操作规程，加强培训及沟通2 年内治理le; 84级可接受、稍微或可忽视的风险可考虑建立操作规程、作业指导书但需定期检查或无需采纳限制措施有条件、有经费时治理或需保存记录 表3-4 风险矩阵表后果等级(S)5低中高很高很高4低低中高很高3低低中中高2低低低低中1低低低低低12345事故可能性（L） 九、风险评价分级 依据风险危急程度，根据从高到低的原则划分为一、二、三、四等四个风险级别，分为红、橙、黄、蓝四级(红色最高)。 1.一级风险，即重大风险，意指现场的作业条件或作业环境特别危急，现场的危急源多且难以限制，如接着施工，极易引发群死群伤事故，或造成重大经济损失。 2.二级风险，即较大风险，意指现场的施工条件或作业环境处于一种担心全状态，现场的危急源较多且管控难度较大，如接着施工，极易引发一般生产平安事故，或造成较大经济损失。 3.三级风险，即一般风险，意指现场的风险基本可控，但依旧存在着导致生产平安事故的诱因，如接着施工，可能会引发人员伤亡事故，或造成肯定的经济损失。 4.四级风险，即低风险，意指现场所存在的风险基本可控，如接着施工，可能会导致人员损害，或造成肯定的经济损失。对于现场所存在的低风险，虽不须要增加另外的限制措施，但须要在工作中逐步加以改进。 十、风险分级管控 项目部依据风险分级状况制定风险限制措施策划，依次根据工程技术措施、管理措施、培训教化措施、个体防护措施以应急措施等五个逻辑依次对每个风险点制定相应的实施风险管控措施。风险分级管控措施可以采纳专项施工方案、平安技术交底、重大危急源公示、班前教化、应急预案等，公司及项目部依据风险严峻程度和危害大小对不同等级的风险采纳上述多项管控措施进行综合管控。 一级风险的管控，由公司制定管控方案，挂牌督办，项目部组织实施;二级风险的管控，由项目部负责组织实施，公司组织监督指导;三级风险的管控，由施工班组负责组织实施，项目部负责监督指导。四级风险的管控，由施工作业人员进行实施，施工作业班组长负责监督指导。 1.风险管控原则如下： 四级：轻度(一般)危急，可以接受(或可容许的)。科室应引起关注，负责4级危害因素的限制管理，所属班组详细落实;须要监视来确保限制措施得以维持现状，保留记录。 三级：中度(显著)危急，须要限制整改。公司、科室应引起关注，负责3级危害因素的限制管理，所属科室详细落实;应制定管理制度、规定进行限制，努力降低风险，应细致测定并限定预防成本，在规定期限内实施降低风险措施。在严峻损害后果相关的场合，必需进一步进行评价，确定损害的可能性和是否须要改进的限制措施。 二级：高度危急(重大风险)，必需制定措施进行限制管理。公司对重大及以上风险危害因素应重点限制管理，详细由平安科和各职能部门依据职责分工详细落实。当风险涉及正在进行中的工作时，应实行应急措施，并依据需求为降低风险制定目标、指标、管理方案或配给资源、限期治理，直至风险降低后才能起先工作。 一级：不行容许的(巨大风险)，极其危急，必需马上整改，不能接着作业。只有当风险已降低时，才能起先或接着工作。假如无限的资源投入也不能降低风险，就必需禁止工作，马上实行隐患治理措施。 2.风险限制措施应包括： (1)工程技术措施，实现本质平安; (2)管理措施，规范平安管理，包括建立健全各类平安管理制度和操作规程;完善、落实事故应急预案;建立检查监督和奖惩机制等; (3)教化措施，提高从业人员的操作技能和平安意识; (4)个体防护措施，削减职业损害。 (5)应急处置措施，将危急降到最低。 3.在选择风险限制措施时，应考虑： (1)可行性和牢靠性; (2)先进性和平安性; (3)经济合理性及经营运行状况; (4)牢靠的技术保证和服务。 4.风险限制措施评审： 限制措施应在实施前针对以下内容评审： (1)措施的可行性和有效性; (2)是否使风险降低到可容许水平; (3)是否产生新的危害因素; (4)是否已选定了最佳的解决方案; (5)是否会被应用于实际工作中。 十一、风险管控执行程序 1.平安科每年定期组织制定风险点辨识及风险评估安排，经分管领导批准后下发执行。公司、部门/项目风险评估小组，对风险点辨识及风险评估安排进行分解落实，直至班组、岗位，作为开展风险点辨识及风险评估工作的依据。 2.依据辨识评价方法对本部门/项目危害因素进行辨识评价后，填写相应的作业活动清单、设备设施清单、工作危害分析(JHA)评价表、平安检查分析(SCL)评价表，经本级风险评估小组进行汇总、评审后，逐级上报。 3.公司风险评估小组组织审核、修订后，将审核、修订看法反馈各部门/项目执行。 4.风险培训，各部门/项目应制定风险评估培训安排，组织员工对本部门/项目的风险评估方法、评估过程及评估结果进行培训，并保留培训记录。 5.风险信息更新，各部门/项目要依据辨识评价结果，建立本部门/项目的风险管控登记台账(参照表4)，台账应结合实际定期更新(每年至少一次)。 表4 风险管控登记台帐 填表部门：NO： (注：部门或活动危害因素所存在的单位或短暂的某项活动。) 当下列情形发生时，应刚好进行危害因素辨识和风险评估。 (1)新的法律法规发布或者法律法规发生变更; (2)操作工艺发生改变; (3)新建、改建、扩建、技改项目; (4)事故事务发生后; (5)组织机构发生大的调整。 十二、文件管理 公司及项目部做好保存风险管控过程的记录资料，并按当地建设主管部门要求纳入平安技术资料管理。涉及重大风险时，其辨识、评价过程记录，风险限制措施及其实施和改进记录等，应单独建档管理。 第15页 共15页第 15 页 共 15 页第 15 页 共 15 页第 15 页 共 15 页第 15 页 共 15 页第 15 页 共 15 页第 15 页 共 15 页第 15 页 共 15 页第 15 页 共 15 页第 15 页 共 15 页第 15 页 共 15 页