QES管理体系内审总结报告.doc

QES管理体系内审总结报告QES管理体系内审总结报告1/2QES管理体系内审总结报告审核目的：根据GB/T19001-2022、GB/T24001-2022要求，对公司现有一体化管理体系进行审核诊断和分析，认清优势，找出不足，得出全面的诊断审核报告，以确定建立一体化管理体系的工作重点及努力方向,力争完善本公司一体化管理体系。审核范围:一体化管理体系相关部门审核组成员和受审部门负责人：审核的日期：2022-6-21审核依据：GB/T19001-2022质量管理体系要求、GB/T24001-2022环境管理体系要求及使用指南、管理体系文件、客户合同（订单）、相关方要求、适用法律法规等。管理体系文件状况：公司在2022年即建立了符合GB/T19001-2022质量管理体系要求、GB/T24001-1996环境管理体系规范及使用指南要求的管理体系文件，共1份质量环境管理手册，26份程序文件，其它质量、环境管理的支持性文件若干。文件清晰得到有效控制，规定具体，可操作。审核发现概述：1、公司各部门依据GB/T19001-2022质量管理体系要求、GB/T24001-2022环境管理体系要求及使用指南要求及管理体系活动的特点，编制和引用了管理体系有关的文件，大部分文件的内容符合标准和适用的法律法规要求，并能较好地结合实际需要。2、制定了较为适宜的质量、环境方针，目标有分解，从目标的实际情况来看，部分已经实现。3、对各职能和层次的职责和权限作出了规定。4、资源配置较为充分，基本能够满足质量、环境管理体系活动的需要。5、产品实现过程基本处于受控状态，特别油漆生产过程得到较好控制。LG等顾客对油漆质量的反馈信息良好。6、主要环境因素已经得到控制。重大环境因素的控制措施详尽切实有效。7、基本能够按照要求实施监视和测量活动。有具体新产品设计开发项目时，能依照项目管理要求进行细致的过程设计和开发，配合相关方和顾客控制有关的环境影响。顾客满意程度较高，环境的有关控制指标得到及时监控，监测结果符合有关规定。8、自体系运行以来，各方面的不合格、不符合均采取了纠正措施和预防措施。9、审核组对体系实施过程中客户审核发现的不符合事项和公司自行提出的不合格的纠正预防措施进行了验证确认，措施有效得力。10、通过审核，依据审核准则，共提出了5个一般不符合，主要问题涉及：1）文件控制（Q4.2.3,E4.4.5）：对外来文件的识别不够全面，环境影响评价报告等红头文件没有登记管理。2）职责和权限（Q5.5.1，E4.4.1）：仓库没有建立环境安全岗位责任制，缺少环境方面的有关职责。3）基础设施（Q6.3、E4.4.6）：不能提供空压机设备保养的记录。表单编号：CWQ-04-006-1.02/4）能力、意识和培训（Q6.2.2，E4.4.2）：对有些岗位人员（如包装人员）的上岗前培训还没有进行就上岗了。5）制定的环境管理方案没有考虑财务方面的要求。不符合ISO14001:2022的4.3.3目标指标和方案“组织在建立和评审目标和指标时，应考虑法律法规和其他要求，以及自身的重要环境因素。此外，还应考虑可选的技术方案，财务、运行和经营要求，以及相关方的观点。”规定的要求。管理体系有效性评价：（一）不符合数量、分布、性质统计分析情况本次内审共发现5项不符合项，其中无严重不符合项，一般不符合项4个，详见不符合项分布表。（二）质量、环境管理体系运行状况评价公司的质量方针、环境方针是有效适宜的，质量目标和环境目标指标与管理方案得到实现，质量与环境管理体系已经初步得到实施，基本符合GB/T19001-2022、GB/T24001-2022标准要求，具有以防止不合格、不符合、满足顾客要求与法律法规的能力，初步建立了发现问题和持续改进质量、环境管理体系有效性的机制。内审员的能力需进一步提升，在下一阶段需要进行内审能力提升，保证符合质量与环境管理手册、程序文件的要求。管理体系运行有效性的结论性意见：管理方针和管理目标是适宜和有效的，质量、环境管理体系符合当前的运行要求，并得到有效实施，重大环境因素与环境相关风险得到控制。纠正措施和预防措施要求：本次内审发现的5个一般不符合项，需要相关部门在2天内分析原因并制定纠正措施，审核组将对纠正措施的实施情况及其有效性在一个月内进行书面验证，需要时将会要求有关部门提交相关的改善证据。审核组成员在审核过程中提出的有益建议，希望有关部门虚心接受，努力改进。审核报告的分发清单:总经理、管理者代表、行政部、市场部、品质部、工程部、生产部、资材部。管理代表：审核组长：表单编号：CWQ-04-006-1.扩展阅读：QES管理体系审核检查表(发送专用)XXXXXXXXXXXXXX有限公司受审核部门：质量、环境、职业健康安全一体化管理体系审核检查表陪同人员：审核日期：审核员：检查方法编号：XXXXXXXXXX第页/共页审核准则：ISO9001，ISO1401，GB28001、体系文件、适用的法律法规条款ISOISOGB管理项目90011400118001体系4.2.14.2.14.4.44.4.4组织是否有文件化的管理总则总则文件文件体系？相关文件是否齐全？文件是书面形式还是电子形式？检查内容文件现场提问查阅检查与管理体系相关的文件有多少？是否符合标准的要求？与受审核部门相关的文件有多少？组织结构图、管理方针、三同时报告等是否保存完好？电子形式文件的使用是否有效？检查发现结果评价管理体系文件是否覆盖了标准的管理体系文件的内容是否满足ISO9001，适用要素（或过程）并符合其要求？ISO1401，GB28001的要求？要素（或过程）之间相互作用关系管理体系要素（过程）间的逻辑关系、文是否给予确定及描述？件的接口是否清楚？有否规定查询相关文件的途径？文件是否便于查阅？管理手册是否包括管理体系的范围？管理手册是否包括任何剪裁的细节与合理性？管理手册是否引用或包括程序文件？管理手册是否包括管理体系过程（或要素）之间的相互作用的表述。手册和程序是否相互协调，是否有可操作性？手册的发放、更改是否符合文件控制要求？查询相关文件的途径4.2.24.2.2综合管质量手理手册册管理手册的覆盖面是否完整？如对ISO9001标准有剪裁，剪裁细节说明的是否合理？管理手册的控制情况注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“结果评价”栏：A符合B体系性不符合C实施性不符合D效果性不符合E观察项(有不符合时要在“检查发现”栏记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)XXXXXXXXXXXXXX有限公司受审核部门：质量、环境、职业健康安全一体化管理体系审核检查表陪同人员：审核日期：审核员：检查方法提问文件现场查阅检查编号：XXXXXXXXXX第页/共页审核准则：ISO9001，ISO1401，GB28001、体系文件、适用的法律法规条款ISOISOGB管理项目90011400118001体系4.2.34.2.34.4.54.4.5制定的文件控制程序是否文件控文件控文件控文件和符合要求制制制资料控制检查内容检查发现结果评价文件控制程序内容是否完整，是否有可操作性？程序中是否对文件的编制、批准、发布、存档、查找、修订、评审做出了规定？程序文件是否有效版本？外来文件（如标准）是否包括在控制范围内？是否规定了文件的保管办法？是否规定了适时和定期评审文件的有效性？对体系的运行起关键作用的岗位是否得到现行有效文件？是否规定了失效文件的处置、管理办法？注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“结果评价”栏：A符合B体系性不符合C实施性不符合D效果性不符合E观察项(有不符合时要在“检查发现”栏记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)XXXXXXXXXXXXXX有限公司受审核部门：质量、环境、职业健康安全一体化管理体系审核检查表陪同人员：审核日期：审核员：检查方法编号：XXXXXXXXXX第页/共页审核准则：ISO9001，ISO1401，GB28001、体系文件、适用的法律法规条款管理体系ISO9001ISO14001GB18001检查内容文件现场项目提问查阅检查文件的编写、批准、发布、所有文件是否字迹清楚？保管、修订、评审情况所有文件标识是否明确？文件发布前是否得到授权人的批准？所有文件是否均注明制定或修订日期？文件修改后是否重新批准？识别文件现行修改状态的方法是什么？是否满足要求？使用处是否都使用适应文件的有效版本？文件的查找是否方便？文件的保管是否有效？外来文件的控制是否对外来文件的收集、审查、批准、归档、发放、使用、评审、更新、补充和作废等作了规定？执行的如何？作废文件的管理是否对保留的作废文件进行标识和管理，以防止误用？检查发现结果评价注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“结果评价”栏：A符合B体系性不符合C实施性不符合D效果性不符合E观察项(有不符合时要在“检查发现”栏记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)XXXXXXXXXXXXXX有限公司受审核部门：质量、环境、职业健康安全一体化管理体系审核检查表陪同人员：审核日期：审核员：检查方法编号：XXXXXXXXXX第页/共页审核准则：ISO9001，ISO1401，GB28001、体系文件、适用的法律法规条款ISOISOGB管理项目90011400118001体系4.2.44.2.44.5.44.5.3是否有对记录进行管理的记录控记录控记录控记录和程序制制制记录管理检查内容文件现场提问查阅检查程序中是否对记录的标识、收集、编目、归档、保存、维护、查阅、处置等管理内容做了规定？与本组织有关的记录有哪些？与受审核部门有关的记录有哪些？程序中是否包含对记录的质量要求？是否有保存期限的规定？是否对记录进行了清理，并列出了清单？对记录的标识、贮存、检索、保护是否与书面程序的要求相一致？记录是否填写正确、字迹清楚？贮存是否便于存取和检索？贮存环境如温度、湿度是否适宜，防尘、防蛀等保护措施是否得当？过期记录是否按要求进行处置？现行记录是否完整？能否提供足够信息？信息是否可靠、可见证？记录能否做到对相关活动、产品或服务的可追溯性？员工在需要时能否从组织的记录/信息管理系统获取相应信息？检查发现结果评价记录管理的实况注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“结果评价”栏：A符合B体系性不符合C实施性不符合D效果性不符合E观察项(有不符合时要在“检查发现”栏记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)XXXXXXXXXXXXXX有限公司受审核部门：质量、环境、职业健康安全一体化管理体系审核检查表陪同人员：审核日期：审核员：检查方法编号：XXXXXXXXXX第页/共页审核准则：ISO9001，ISO1401，GB28001、体系文件、适用的法律法规条款检查内容ISOISOGB管理文件现场项目提问90011400118001体系查阅检查5.15.1最高管理者对其建立和改总经理是否制定并批准书面的质量、环境、管理承管理承进管理体系的承诺能够提供职业健康安全方针和目标，并采取措施使员诺诺哪些证据？工正确理解并贯彻执行？是否通过培训、宣传、会议、评审、报告、文件等方式将相关方（客户）的要求、法律法规的要求传达到各阶层员工？各阶层员工是否充分理解这些要求的重要性，并在工作中确保这些要求的实现？职业健康安全管理体系的适宜性、有效性和充分性？5.2以顾客、环境和员工为关注焦点5.2以顾客为关注焦点是否为每项活动提供充分的资源？组织是怎样做到以顾客、环组织是通过什么方法掌握顾客、员工以及境和员工为关注焦点的？其他相关方对产品质量的要去以及对保护环境、保障职业健康安全的要求？组织如何将顾客的要求、环境保护的要求、职业健康安全的要求转化为各项工作的要求并实施，从而达到顾客、员工以及其他相关方的满意？检查发现结果评价是否定期进行管理评审，确保质量、环境、注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“结果评价”栏：A符合B体系性不符合C实施性不符合D效果性不符合E观察项(有不符合时要在“检查发现”栏记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)XXXXXXXXXXXXXX有限公司受审核部门：质量、环境、职业健康安全一体化管理体系审核检查表陪同人员：审核日期：审核员：检查方法现场检查编号：XXXXXXXXXX第页/共页审核准则：ISO9001，ISO1401，GB28001、体系文件、适用的法律法规条款检查内容ISOISOGB管理文件项目提问90011400118001体系查阅5.35.34.24.2质量、环境、职业健康安全是否制定了文件化的管理方针？管理方针是否经最高管理者批准？管理方质量方环境方职业健方针的制定是否与组织的宗旨相适宜？针针针康方针管理方针的内容是否适合于组织活动、产品或服务的性质、规模，适合于组织环境的影响、职业健康安全风险的性质和规模？是否对满足顾客及其他相关方的要求，对持续改进、污染预防和降低风险作出承诺？是否对遵守有关质量、环境、职业健康安全法律法规和其他要求作出承诺？是否提供建立和评审目标和指标的框架？是否与公司的其他方针一致？管理方针的传达与管理如何向全体员工传达的？采取了那些方式？询问员工，看员工是否了解管理方针？为公众获得管理方针提供了何种方便？公众如何获得管理方针？管理方针是否得到实施检查绩效测量结果，确认方针是否得到实施？管理方针的评审与修订是否有定期评审管理方针的规定？最高管理者是否定期评审过管理方针？如何对管理方针进行修订？评审、修订的依据是什么？检查发现结果评价注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“结果评价”栏：A符合B体系性不符合C实施性不符合D效果性不符合E观察项(有不符合时要在“检查发现”栏记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)XXXXXXXXXXXXXX有限公司受审核部门：质量、环境、职业健康安全一体化管理体系审核检查表陪同人员：审核日期：审核员：检查方法编号：XXXXXXXXXX第页/共页审核准则：ISO9001，ISO1401，GB28001、体系文件、适用的法律法规条款检查内容ISOISOGB管理文件现场项目提问90011400118001体系查阅检查5.4.14.3.1是否建立了环境因素识别有无环境因素识别和评价的程序？环境因环境因和评价程序程序中是否包括环境因素识别和评价的要素素求？是否对组织的活动、产品和是否按程序要求识别环境因素？服务中的环境因素进行了识是否规定了识别的范围和对象？别是否有环境因素的清单？受审核部门的环境因素有哪些？用什么方法和怎样进行环是否规定了识别环境因素的方法？境因素的识别方法是否适宜？识别环境因素时，收集了哪些原始资料？识别环境因素应把握的要是否考虑三种状态？点是否考虑三种时态？是否考虑了环境因素的七种类型？是否考虑到可对其他施加影响的相关方带来的环境因素？如何进行环境影响评价有无规定环境影响评价的方法、准则和步骤？有无重大环境因素清单？评价结果是否合理？对新项目和变化是否进行了环境因素的补充识别和评价？检查发现结果评价注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“结果评价”栏：A符合B体系性不符合C实施性不符合D效果性不符合E观察项(有不符合时要在“检查发现”栏记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)XXXXXXXXXXXXXX有限公司受审核部门：质量、环境、职业健康安全一体化管理体系审核检查表陪同人员：审核日期：审核员：检查方法编号：XXXXXXXXXX第页/共页审核准则：ISO9001，ISO1401，GB28001、体系文件、适用的法律法规条款管理体系ISO9001ISO14001GB18001检查内容5.4.2对危险源辨识、风险评价和风险控制的策划文件现场项目提问查阅检查如何对重大环境因素的控是否根据环境因素评价结果，制定了重大制进行策划环境因素控制措施计划？对重大环境因素的控制措施有哪些？对潜在重大环境因素是否制定了应急准备和响应措施？环境因素的信息能否及时有无更新信息的规定？更新是否按规定实施更新？在制定方针、目标和指标哪些重大环境因素列入目标和指标？时，是否考虑了重大环境因素其他环境因素如何控制？4.3.1是否建立了危险源辨识、风有无危险源辨识、风险评价和风险控制策对危险险评价和风险控制策划的程划的程序？源辨序程序中是否包括危险源辨识、风险评价和识、风风险控制策划的要求？险评价是否对组织的活动及活动是否按程序要求辨识危险源及其风险？和风险场所中的危险源及其风险进是否规定了辨识的范围和对象？控制的行了辨识是否有危险源及其风险的清单？策划受审核部门的危险源及其风险有那些？用什么方法和怎样进行危是否规定了辨识危险源及其风险的方法？险源及其风险的辨识方法是否适宜？辨识危险源及其风险时，收集了哪些原始资料？检查发现结果评价注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“结果评价”栏：A符合B体系性不符合C实施性不符合D效果性不符合E观察项(有不符合时要在“检查发现”栏记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)XXXXXXXXXXXXXX有限公司受审核部门：质量、环境、职业健康安全一体化管理体系审核检查表陪同人员：审核日期：审核员：检查方法提问文件现场查阅检查编号：XXXXXXXXXX第页/共页审核准则：ISO9001，ISO1401，GB28001、体系文件、适用的法律法规条款管理体系ISO9001ISO14001GB18001项目检查内容检查发现结果评价辨识危险源及其应把握的是否考虑三种状态？要点是否考虑三种时态？是否考虑了各种类型的危险情况？是否考虑了可对其施加影响的相关方带来的职业健康安全风险？如何进行风险评价有无规定风险评价的方法、准则和步骤？有无重大危险源及其风险清单？评价结果是否合理？对新项目和变化是否进行了风险评价和事前评价？是否根据风险评价结果，制定了风险控制措施计划？对危险源及其风险的控制措施有哪些？对潜在职业健康安全风险是否制定了应急准备和响应措施？如何对风险控制进行策划危险源及其风险的信息能有无更新信息的规定？否及时更新是否按规定实施更新？在制定方针、目标时，是否哪些重大风险列入目标？考虑了重大危险源及其风险其他风险如何控制？注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“结果评价”栏：A符合B体系性不符合C实施性不符合D效果性不符合E观察项(有不符合时要在“检查发现”栏记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)XXXXXXXXXXXXXX有限公司受审核部门：质量、环境、职业健康安全一体化管理体系审核检查表陪同人员：审核日期：审核员：检查方法编号：XXXXXXXXXX第页/共页审核准则：ISO9001，ISO1401，GB28001、体系文件、适用的法律法规条款ISOISOGB管理项目90011400118001体系5.4.34.3.24.3.2是否建立并保持了识别、获法律法法律和法规和得和更新法律法规及其他要规和其其他要其他要求的程序他要求求求检查内容文件现场提问查阅检查程序是否规定了识别适合本公司的法规和其他要求的方法？程序是否明确了获得法规的渠道？程序中是否规定了收集、登录、保存的责任单位和人员，是否规定了收集频次、途径、登录方法？该程序是否规定了对法规变更信息的跟踪及负责人？该程序是否规定了向员工和其他相关方传达有关法规和其他要求的方法和职责？检查发现结果评价适用于本公司的法规和其他要求有哪些受审核部门适用的法律法规有哪些法规信息是否及时变更是否建立了法规和其他要求的清单？有无遗漏？受审核部门适用的法规有哪些？有无遗漏？由谁负责？做得如何？如何向员工和其他相关方法规信息如何进行内、外部沟通？谁负传达法律法规和其他要求的责？信息和需要了解法律法规和其他要求的员工面谈，看其是否充分了解？员工是否意识到不遵守法规的后果？注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“结果评价”栏：A符合B体系性不符合C实施性不符合D效果性不符合E观察项(有不符合时要在“检查发现”栏记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)XXXXXXXXXXXXXX有限公司受审核部门：质量、环境、职业健康安全一体化管理体系审核检查表陪同人员：审核日期：审核员：检查方法提问文件现场查阅检查编号：XXXXXXXXXX第页/共页审核准则：ISO9001，ISO1401，GB28001、体系文件、适用的法律法规条款管理体系ISO9001ISO14001GB18001项目检查内容检查发现结果评价本组织的守法情况及守法过去、现在有无违法？证明性文件各项质量、环境、职业健康标准是否清楚？有无违背情况？有无守法证明性文件，如新建、扩建项目和技术改造项目的环境、职业健康安全评价报告、三同时验收报告、噪声的检测数据等？5.4.45.4.14.3.34.3.3管理目质量目目标、目标标和指标指标和标方案组织是否设定了管理目标目标和指标是否形成文件？和指标是否经领导批准？是否分解到有关的职能和层次？设定目标和指标时应考虑是否符合方针的要求？的内容是否包括产品要求及满足产品要求所需的内容？是否考虑了法律、法规和其他要求？是否考虑了重大环境因素、重大危险源及其风险？是否考虑了员工和相关方的要求？是否考虑了技术、财务及实施的可行性？是否体现了预防为主和持续改进的精神？是否具有可测量性，有无测量目标和指标的方法？是否为目标和指标的实现设置完成时间？注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“结果评价”栏：A符合B体系性不符合C实施性不符合D效果性不符合E观察项(有不符合时要在“检查发现”栏记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)XXXXXXXXXXXXXX有限公司受审核部门：质量、环境、职业健康安全一体化管理体系审核检查表陪同人员：审核日期：审核员：检查方法编号：XXXXXXXXXX第页/共页审核准则：ISO9001，ISO1401，GB28001、体系文件、适用的法律法规条款管理体系ISO9001ISO14001GB18001项目目标和指标的实现情况检查内容文件现场提问查阅检查受审核部门是否均有相应的目标和指标？目标和指标是否具体并尽可能量化？是否设置了必要的可测量参数？是否制定了实施目标和指标的方案？企业资源是否能保证目标和指标的实现？是否明确了执行部门和负责人？是否已向有关人员传达？有关人员是否清楚？检查发现结果评价有无目标和指标实现的证检查绩效测量结果，确认目标和指标是否据得到实现？目标和指标是否定期评审、目标和指标是否定期评审、修订？修订依据什么评审、修订？目标和指标的评审、修订是否体现持续改进？5.4.5管理方案4.3.34.3.4是否制定了管理方案目标、职业健指标和康安全方案管理方管理方案的内容是否满足是否明确了责任人？案标准要求是否明确了实现目标和指标的措施、方法是否明确了时间要求？是否规定了资源保证？方案是如何制定、批准的？受审核部门有否相应的方案？是否所有的目标和指标都有相应的方案？注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“结果评价”栏：A符合B体系性不符合C实施性不符合D效果性不符合E观察项(有不符合时要在“检查发现”栏记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)XXXXXXXXXXXXXX有限公司受审核部门：质量、环境、职业健康安全一体化管理体系审核检查表陪同人员：审核日期：审核员：检查方法提问由谁负责方案实施的监督？如何验证方案实施的效果？文件现场查阅检查编号：XXXXXXXXXX第页/共页审核准则：ISO9001，ISO1401，GB28001、体系文件、适用的法律法规条款管理体系ISO9001ISO14001GB18001项目如何监督方案的实施检查内容检查发现结果评价方案能否保证目标指标的是否存在一个评审方案的过程？实现是否所有的目标和指标都有相应的方案？有关人员是否参与方案的制定？是否及时修订方案5.4.6一体化管理体系策划5.4.2质量管理体系策划什么情况下修订方案？是否进行过修订？策划是否满足管理目标及如何保证策划能满足管理目标及管理体系管理体系总要求？管理体系总要求？策划的输出是否形成文件？现有管理体系策划后形成了多少文件情况？有多少份程序文件？是否满足要求？管理目标是否实现（以此确认管理体系策划的有效性）？是否提供了实施管理目标实施管理目标的资源是否充足，有多少质的资源？检员？有多少计量员？有多少内审员？是否发给内审员聘书？有多少设备、计量器具？对与质量、环境、职业健康安全有关的人员是否进行了培训？管理体系策划是否体现了现有文件是否体现了管理体系的持续改持续改进？进？管理体系策划是否受控？文件的更改是否受控？更改期间管理体系的完整性是否得到了保持？注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“结果评价”栏：A符合B体系性不符合C实施性不符合D效果性不符合E观察项(有不符合时要在“检查发现”栏记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)XXXXXXXXXXXXXX有限公司受审核部门：质量、环境、职业健康安全一体化管理体系审核检查表陪同人员：审核日期：审核员：检查方法现场检查编号：XXXXXXXXXX第页/共页审核准则：ISO9001，ISO1401，GB28001、体系文件、适用的法律法规条款检查内容ISOISOGB管理文件项目提问90011400118001体系查阅是否明确规定了组织的组是否有清晰的组织结构图？5.5.15.5.14.4.14.4.1相关职能部门或岗位（尤其是从事管理、职责和职责和资源、结构和织结构、职责、权限执行和验证工作的人员）的职责是否得到规权限权限作用、职责定并形成文件？职责和受审核部门的职责是什么？权限最高管理者的职责、权限最高管理者是否明确其各项职责？最高管理者是否指定了管理者代表，是否恰当地明确了管理者代表的职责和权限？管理者的作用管理者是否为实施、控制和改进管理体系提供必要的资源，包括人力资源、专项技能、技术和财务资源？提供资源的途径是否明确？承担管理职责的人员，如何表明其对持续改进的承诺？是否指定了职业健康安全员工代表，其职责和权限是否明确？管理者如何参与和支持质量、环境、职业健康安全活动？有关职责、权限如何传达到各部门、各类人员的职责、权限及相互关位的系是如何传达的？各有关人员是否明确各自的职责、权限及相互关系？各类人员是否明确完成职责任务与实现管理方针之间的关系？检查发现结果评价注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“结果评价”栏：A符合B体系性不符合C实施性不符合D效果性不符合E观察项(有不符合时要在“检查发现”栏记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)XXXXXXXXXXXXXX有限公司受审核部门：质量、环境、职业健康安全一体化管理体系审核检查表陪同人员：审核日期：审核员：检查方法提问管理者代表是否对体系的建立、实施、保持负责？是否向最高管理者报告管理体系的运行情况？文件现场查阅检查编号：XXXXXXXXXX第页/共页审核准则：ISO9001，ISO1401，GB28001、体系文件、适用的法律法规条款ISOISOGB管理项目90011400118001体系5.5.25.5.24.4.14.4.1管理者代表的职责作结构和管理者管理者资源、用、职责职责代表代表和权限检查内容检查发现结果评价5.5.35.5.34.4.34.4.3是否制定了协商和交流的组织是否有协商和交流的程序？程序中是协商和内部沟信息交协商和程序否对协商和交流的方式、内容做了规定？程沟通通流沟通序制定过程中是否听取了员工意见？程序中是否规定了与相关方的沟通和协商？外部人员获取管理方针的途径和方法是否可行？是否方便？注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“结果评价”栏：A符合B体系性不符合C实施性不符合D效果性不符合E观察项(有不符合时要在“检查发现”栏记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)XXXXXXXXXXXXXX有限公司受审核部门：质量、环境、职业健康安全一体化管理体系审核检查表陪同人员：审核日期：审核员：检查方法提问员工是否参与质量、环境、职业健康安全方针的制定、修订、评审？员工是否参与管理体系文件，特别是作业指导书的制定、修订和评审？员工是否参与过程的识别与确定；环境因素的识别与评价；危险源辨识、风险评价和风险控制的策划？员工是否参与可能影响工作场所环境、职业健康安全变化的任何活动，如引入新的或改进的设备、原材料、技术、程序或工作模式等？员工是否了解谁是员工代表以及谁是管理者代表？涉及重大投诉、事故的外部信息有无适当处理和记录？是否保存有接受和答复员工已经建议的记录？文件现场查阅检查编号：XXXXXXXXXX第页/共页审核准则：ISO9001，ISO1401，GB28001、体系文件、适用的法律法规条款管理体系ISO9001ISO14001GB18001项目内部协商的内容检查内容检查发现结果评价协商和交流的记录注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“结果评价”栏：A符合B体系性不符合C实施性不符合D效果性不符合E观察项(有不符合时要在“检查发现”栏记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)XXXXXXXXXXXXXX有限公司受审核部门：质量、环境、职业健康安全一体化管理体系审核检查表陪同人员：审核日期：审核员：检查方法编号：XXXXXXXXXX第页/共页审核准则：ISO9001，ISO1401，GB28001、体系文件、适用的法律法规条款管理体系ISO9001ISO14001GB18001检查内容5.65.64.64.6文件现场项目提问查阅检查通报组织管理方针和管理是否同员工、周围进行过信息交流？体系有效性的过程是否将管理体系审核和评审结果通报组织将管理体系审核和评审结内所有有关人员？果通报组织内所有有关人员信息通报采用何种方式？的过程受审核部门涉及到哪些信息交流？异常、紧急情况下的信息如何交流同外部相关方的信息交流如何得到政府有关机构的信息？是否同供方和承包方交流有关信息？如何处理顾客投诉？是否有定期进行管理评审评审的时间间隔是怎样规定的？是否按规定的时间间隔进行管理评审？管理评审是否由总经理亲自主持？检查发现结果评价管理评管理评管理评管理评的规定审审审审注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“结果评价”栏：A符合B体系性不符合C实施性不符合D效果性不符合E观察项(有不符合时要在“检查发现”栏记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)XXXXXXXXXXXXXX有限公司受审核部门：质量、环境、职业健康安全一体化管理体系审核检查表陪同人员：审核日期：审核员：检查方法编号：XXXXXXXXXX第页/共页审核准则：ISO9001，ISO1401，GB28001、体系文件、适用的法律法规条款管理体系ISO9001ISO14001GB18001检查内容文件现场项目提问查阅检查受审核部门应为管理评审受审核部门应为管理评审提供什么资料？提供什么资料管理评审的输入是否包括下列内容：管理评审的输入是否充分内、外部审核结果。方针、目标和指标、管理方案实施情况。事故、事件调查处理情况。不符合、纠正和预防措施实施情况。相关方（顾客）的投诉，建议及其要求。监视和测量情况报告；过程的业绩及产品符合性报告；法规及其他要求符合性报告。来自管理者代表的关于综合管理体系总体运行情况的报告；来自各部门经理关于局部有效性的报告。危险源辨识、风险评价和风险控制状况的总结报告；环境因素识别与评价的总结报告。可能引起管理体系变化的企业内外部要素，如法律法规的变化、机构人员的调整，市场的变化等。改进的建议。检查发现结果评价注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“结果评价”栏：A符合B体系性不符合C实施性不符合D效果性不符合E观察项(有不符合时要在“检查发现”栏记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)XXXXXXXXXXXXXX有限公司受审核部门：质量、环境、职业健康安全一体化管理体系审核检查表陪同人员：审核日期：审核员：检查方法提问如何参加管理评审？是否就下列内容进行了评审：A)方针是否适宜？方针实现程度如何？是否需要更新目标、指标和管理方案？B)现有危险源识别、风险评价和风险控制过程是否适宜？风险的现有水平和现行控制措施是否有效？C)现有环境因素识别和评价是否适宜？现行环境控制措施是否有效？D)过程控制情况如何（包括过程是否受控？某些过程是否需要改善或优化）？E)产品质量状况如何（有无重大质量问题）？F)环境、职业健康安全绩效趋势。G)事故和事件的调查处理情况。H)纠正和预防措施实施情况。I)顾客的满意度、与顾客沟通的情况、顾客投诉处理的情况以及顾客反馈的其他信息。J)相关方的投诉、建议及其要求。K)法规和其他要求符合性状况如何？L)资源是否配置得当，能否满足实现方针和目标的要求？M)组织结构、管理职能是否合适和协调？活动及其相应文件是否需要修正？N)自前次管理评审以来所进行的内部审核和外部审核的结果及其有效性。O)管理体系适应环境变化的应变能力。P)需要改进和加强的领域是什么？编号：XXXXXXXXXX第页/共页审核准则：ISO9001，ISO1401，GB28001、体系文件、适用的法律法规条款管理体系ISO9001ISO14001GB18001项目管理评审的实施情况管理评审的内容是否充分检查内容文件现场查阅检查检查发现结果评价注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“结果评价”栏：A符合B体系性不符合C实施性不符合D效果性不符合E观察项(有不符合时要在“检查发现”栏记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)XXXXXXXXXXXXXX有限公司受审核部门：质量、环境、职业健康安全一体化管理体系审核检查表陪同人员：审核日期：审核员：检查方法提问文件现场查阅检查编号：XXXXXXXXXX第页/共页审核准则：ISO9001，ISO1401，GB28001、体系文件、适用的法律法规条款管理体系ISO9001ISO14001GB18001项目检查内容检查发现结果评价管理评审的输出是否完整有无评审记录和形成的其他文件？并形成文件“管理评审报告”中有无管理体系适宜性、充分性和有效性的结论？是否提出了需要加以修正的方针、目标和管理体系的其他要素（或过程）？有无不符合，是否提出了纠正要求？管理评审的后续管理评审的后续工作进展如何？对管理评审中的纠正措施是否进行了跟踪验证，验证的结果是否记录并上报给最高管理者？6.1组织怎样确定并提供所需组织是否规定了提供资源的途径？资源提资源提资源、结构和的资源？对与质量、环境、职业健康安全有关的人供供作用、职责员如何进行培训？职责和如何进行人员补充？设施、设备更新如何权限实施？提供的资源是否满足体系是否配备足够的资源，有多少人员、计量的要求？器具、设备？6.2是否确定了影响质量、环对人员的能力要求，是否包括对教育、培人力资人力资能力、培训、境、职业健康安全的各类人员训和经历的要求？源源培训和意识和的能力要求是否对人员能力胜任与否进行了培训与考意识能力核？人员的安