水电工程合同管理及索赔案例稿.docx

为适应我国建立工程工程经理负责制的需要建立主部门在建筑企业中实施了对工程经理专业理知识的系统培训工程。?合同理与索赔?作为培训的必修课在更新工程经理经营理念、进步工程理程度、改善企业经营成果方面起到了积极的促进作用。通过对该课程的学习工程经理对现代工程以合同理为中心的认识得到深化对合同理为企业争得经营绩效方面的明显作用感受深化。他们潜心研究、深化考虑从自身的工程理理中反思了合同理与索赔的经历教训从广阔的视野和不同的角度剖析了工程合同理与索赔的问题与原因、难点与重点、出路与对策提交了丰富的案例资料。这些资料不仅是工程经理多年来工程理实际经历的提炼与升华也是他们对工程理成功与失利之路的理性考虑。这些由数千名工程经理积累的工程理理经历是不可多得的理稀缺资源对建筑企业加强合同理、有效开展索赔具有实在可行的应用价值。 本书作者作为国际工程理培训师多年来一直从事工程经理培训教学工作一直注意搜集合同理与索赔的案例素材一直坚持与工程经理共同讨合同理积累了丰富的研究资料。根据建造师工程理的现实需要以及承包商合同理的迫切要求作者在对工程经理提供的案例资料深化研究的根底上经过系统整理加工合成提炼点评精心编著出?水电工程合同理及工程索赔案例与分析?一书其目的是把工程经理丰富的理经验和珍贵的理资源转化为有价值的理研究成果。使工程经理即将来的建造师运用这些来自理的理成果去指导自己新的工程理理进步企业在工程运作上的经营绩效开拓新的工程理成功之路拓展企业更大的开展空间。 作 者 2005年12月 上篇合同理案例分析第l章工程合同订立分析3 11某电站工程合同欺诈的防范性分析 3 12订立合同忽略关键性条款的后果分析4 13订立合同时业主转嫁风险的后果分析5 14现场考察对订立合同的重要性分析 6 15会谈人员素质对合同订立的影响性分析7 16承包商订立工程合同常见的错误分析8第2章合同条款缺陷性分析11 21 某电站水库工程施工合同缺陷分析11 22某承包商仓促签订合同造成的合同缺陷分析13 23某电站压力钢工程承包商容忍合同缺陷的分析14 24某钢构造工程合同范围不明确的缺陷分析 15 25某电站交通公路工程业主造成的合同缺陷分析16第3章工程合同风险分析18 31某水电站工程垫资承包的合同风险18 32某电站供水工程经营失利的合同风险19 33某开挖工程定额取费报价的合同风险20 34某工程资讯不准导致的合同系统风险21 35某工程低价中标造成亏损的合同风险22 36某承包商低于本钱价签约的合同风险23 37某电站交通铁路工程终止合同的风险25第4章不利合同分析27 41某电站苛刻的合同条件分析27 4·2某工程承包商不熟悉工艺造成的不利合同 28 4·3某电站工程施工合同单方面约束性条款分析29 44某溢洪道工程不利合同条件分析3 4·5某金属构造安装工程不利合同条件分析32 4·6某承包商“饥不择食签订的不利合同33 47某电站钢板制作工程合同的不合理分析34 48某工程承包商操之过急签订的不利合同35 4·9某电站交通公路工程因承包商缺少经历签订的不利合同36 410某承包商急于中标签订的不利合同37第5章有利合同分析39 51某大型工程承包商有利合同条款分析39 52某电站工程承包商有利施工合同条件分析40 53某引水系统工程合同价格优惠分析4 54某电站水库工程化解风险的有利合同42 5·5某电站工程承包商利用条件签订的有利合同43 56某工程承包商重视合同会谈签订的有利合同45 57某金属构造制作安装工程合同优惠条款分析46 58某工程承包商强调责任连环的合同分析47第6章完善合同条件分析49 61某机电安装工程不利合同的转化分析49 6·2某扩建工程承包商运用策略改善合同条件分析50 63某电站水利扩灌工程完善合同条件分析5 64某钢构造工程承包商改善合同条件分析53 65某小水电工程不利合同的转化分析54 66某电站工程改善合同施行条件分析55 67某工程承包商迂回式改善合同条件分析一57第7章合同文本分析59 71某工程合同文本中垫资承包条款的分析59 72某水库工程合同条件优惠让利分析60 73某水电站施工合同文本有利条款分析6】 74某隧道工程合同文本缺陷的教训分析63 75某电站交通公路工程合同虚值分析 76某地下电站开挖工程合同文本缺陷分析65第8章国际工程合同分析6R 81某国际工程分包合同的缺陷分析68 82某水利枢纽工程分包合同的常识性错误分析70 83某国际工程合同躲避汇率风险分析71 84某国际工程承包商缺乏理解工程所在国国情引发的合同 72 中篇 工程索赔案例分析第9章涉及合同的索赔77 91某工程混凝土间接费取费费率的索赔77 92 某电站启闭机工程因工程量表错误的索 78 93某开挖工程因合同条款错误引起的索赔79 94某水电工程供料线电气安装费用的索赔5u 95某工程因合同缺陷等综合影响引起的索 8l 96某工程导流洞工程工作漏项引起的索赔82 97某电站仓库工程合同不一致引起的索88 98某电站工程自然灾害涉及责任主体的索赔84 99某电站建筑工程合同条款措词不严谨引起的索860章 涉及工程施工的索赔88 i01某电站机电安装工程赶工费用的索88 102某电站隧洞工程超挖超填引起的索 lO3某围堰工程设计变化引起工程量增加的索90 104某船闸开挖工程涉及地质缺陷设计变更的索赔9l 105某电站厂房工程施工条件发生变化的索93 106某工程根底开挖发生地下涌水导致的索94 107施工现场不利条件引起的索赔95 108某电站工程钢筋接头费用的索 96 109某电站压力钢制造钢材质量引起的索97 1010施工材料变化引起的索赔98 1011某工程骨料堆场因窝工引起的赔 99 1012某机电安装工程不利现场条件的索101 1013某电站设备缺陷处理引起的索 102 1014某金属构造工程技术改变引起的索103 1015合同双方责任引起的索赔104 lO16某工程有关施工区内道路养路费的索10b 1017某电站工程供电维护摊销费价差的索106 1018某工程施工平安监测观测费的索赔10 1019 由于供给商设备质量问题引起的索108 1020某工程质量要求变更引起的索赔 109 lO21某电站堤防工程索赔不成功的教训分110 1022某工程混凝土配合比变化引起的索111 1023某电站混凝土砂石材料质量问题引起的索赔1121章涉及变更的索赔114 111某电站施工方案修改引起的索赔114 112某导流明渠浇筑方案变化引起的索赔115 113某工程明渠开挖断面换基施工引起的费用索·117 114某电站厂房边坡设计变更引起的索赔118 115某电站交通桥梁工程图纸变化引起的索赔 119 116某工程机电安装工艺改变引起的补偿120 117某船闸根底开挖运渣场变更引起的补偿121 118某水库工程施工条件变化引起的索赔122 119某防洪工程因超过补偿时效造成的不成功索赔123 1110某工程隔流堤回填施工图设计变化引起的索赔124 1111某水库坝体填筑设计变化引起的索赔125 1112某电站沥青混凝土骨料加工系统的索赔127 1113某电站交通公路土石方工程不成功的索赔128 1114某工程船闸闸首倒悬体补缺回填混凝土引起的索赔129 1115某工程船闸底板增加构造缝引起的索赔130 1116某电站堤防工程修改设计引起的补偿131 1117某电站交通桥梁工程工程量增减引起的索赔133 1118某水电站工程变更调价引起的索赔134 1119某厂房坝段混凝土标变更引起的索赔135 1120某电站厂房混凝土裂缝处理费用的索赔136 1121某工程新增设备采购费用的索赔 138 1122某围堰工程水下填筑工程利用合理化建议的成功索赔139 1123某电站房建工程材料价格上涨不成功的索赔1402章涉及特殊风险与不可抗力因素的索赔142 121某电站工程因暴风雨引起的索赔142 122某电站供水工程因洪水引起的索赔143 123某电站水利工程承包商对洪水不成功的索赔144 124某电站因洪水冲毁围堰引起的索赔145 125某电站因厂房大面积塌方引起的索赔147 126某电站因泥石流引起的索赔148 127某电站因台风引起的索赔 148 128某电站因面板堆石坝基坑被淹引起的索赔 149 129 某水电工程因自然灾害引起的索赔150 1210某电站因边坡支护工程深部坍塌引起的索ljbl3章涉及工延误的索赔153 131某电站航运工程赶工费用的索赔153 132某电站场地平整工程因外部干扰延误工引起的索155 133某船闸排水洞工程工延误的索赔156 134某电站工程变更与工延误的索赔15 135某电站启闭机工程工延误的索赔158 136某电站设计变更引起的延误工索赔159 137某电站堤防工程工延误的索赔160 138某电站工程推延开工引起的索赔16l 139某电站工程不成功的工延误索赔16l 1310某隧洞工程工严重拖后的索 1624章涉及支付方面的索赔1 141某工程拖欠工程进度款滞纳金的索赔1 142某抽水蓄能电站水泥价差的索赔l65 143某水电站因工程量变化导致支付额变化的索166 144某工程现场考察不周引起的临建费索赔167 145某水电工程因调整概算规定引起的索168 146某工程拌和楼工程有关物价上涨的索赔1695章涉及业主与监理责任的索赔170 151业主未按合同要求提供施工条件的索赔l70 152承包商之间互相干扰引起的索赔l7l 153某工程涉及监理工程师口头指的索赔172 154某工程因暂停施工与复工引起的索赔l73 155某电站采石场因业主原因造为障碍引起的索1746章综合索赔176 161某电站土建工程的“一揽子索赔l6 162某电站水库工程的综合索赔l77 163某电站机电安装工程的“一揽子索赔l79 164某电站高压输电线路工程的“一揽子索182 165某船闸工程的“一揽子索赔183 166某水利枢纽工程金属构造制作安装工程的综合索1847章道义索赔187 171某供水工程因承包价失误引起的道义索赔187 172某水电工程因承包商责任引起的通融性索187 173某电站拌和系统工程的道义补偿188 174某电站因交通隧道公路自然灾害引起的道义索1 175某电站承包商靠诚信履约解决索赔1908章索赔值计算192 181某机电安装工程施工场地变更索赔值的计192 182某工程工延误及地质条件改变的索赔值计194 183某土石方工程工程量增加的索赔值计算196 184某填筑工程工程量大幅度增加的索赔值计197 185某工程施工条件干扰的索赔值计算199 186某金属构造制作安装工程新增工程量的索赔值计200 187某线路工程部分工程暂停的索赔值计算2019章国际工程索赔203 191某国际工程承包商利用合同缺陷的成功索赔203 192某国际工程承包商因业主推延移交现场的成功索204 193某国际工程承包商在施工后的成功索205 194某国际工程因排水洞超挖引起的索 206 下篇合同理与索赔经历教训分析第20章合同理成功经历分析211 201化合同理形式在某水电工程中的成功应用211 202某水利枢纽供水工程的有效合同理213 203施工企业签订有利合同的根本要素分析216 204水电工程工程施工合同会谈策略的运用218 205水电工程工程施工合同理涉及的重要内220 206水电工程工程理应注重合同交底223 207承包商应向高程度的合同理要效益224 208完善的合同理是施工企业获利的根本保226 209水电施工企业合同理专门化的根本要 228第21章合同理教训分析231 211 某国际工程合同理失利的成因与警231 212水电施工企业的合同风险及其有效防范234 2I3水电施工企业合同理需要关注的问题237 214对水电工程合同行为不的分析239 215施工合同履约过程中应做好的主要工作241 216工程施工合同理亟须解决的关键性问 243 217某水电工程开挖工程合同理的得失分析 244第22章索赔成功经历分析246 221国际工程索赔条款的合理运用246 222工程经理如何应对国际工程施工索赔248 223承包商施行成功索赔需要做好的根本工 252 224水电工程施工索赔潜在时机分析254 225承包商开展工程索赔的有效途径256 226承包商工程索赔实际操作应注意的事项258 227某电站工程成功索赔的有效做法259第23章索赔教训分析263 231某工程安装基地地质缺陷索赔失利分析263 232采用不成熟工艺引起索赔的原因及教训分265 233某国际工程产生索赔的教训分析267 234某电站移民工程施工索赔失利的原因及教训分268 235某小水电工程索赔失利的教训分析269 236某船闸工程变更补偿的得失分析270 237某大坝除险加固索赔效果不佳的教训分 272后记274参考文献275 童 工程合同订立分析 11 某电站工程合同欺诈的防范性分析案例背景】 某承包商承建了一座小型水电站该电站装机15万kW总数千万元商为某开发责任。前该商要求承包商垫资数百万元按银行利率支付利息当时商声称该工程是M国的。 由于该承包商正处于无后续工程的状况急于承包工程于是在与商签订意向书后共计筹措数百万元资金。在与商商定后承包商将垫资划拨到商账户上随后签订了正式合同。但工程施行结果却使该承包商陷入困境。问题提示】 对于合资开发水电工程的工程由于规模较大对资金筹措才能以及资金的提供才能有很高的要求。因此承包商对业主的资金来源和供给方案应该详细准确地进展理解以免由于业主的资金未能到位或不能到位给承包商带来巨额损失。该案例透视了某工程开发商的合同欺诈行为。分析与评价】 工程于1995年11月底正式开工。开工时商突然宣布因为M国国内问题M国不了现改为某跨国集团该集团委派某指导的侄作为该工程的全权代表到工地参加了开工典礼。 从开工到1996年4月承包商完成产值数百万元加上垫资的部分共计近千万万元可是商总共付给承包商只有近百万元工程款。承包商发现资金不到位屡次与商交涉商屡次搪塞说某跨国集团方面因资金周转不灵不了现改为H国后又声称与J国和O国的商联营但是一分钱都没到位。承包商坚持工作到1996年6月底确实无资金可垫该工程被迫停工。此间商用小轿车抵工程款25万元为应付承包商支付工程款15万元。到此商总共支付承包商工程款(含小轿车)近百万元左右。 经查某开发责任纯属皮包它的本行是做生意开贸易的。商声称的某跨国集团是做百货贸易的某指导的侄是请人冒充的。当承包商屡次催促工程款时商竞说如今我们有困难你们为不支持我?承包商估计商付给承包商的近百万元(小轿车除外)就是自己垫资的一部分。 工程被迫停工后承包商损失沉重一围堰被冲毁主体工程上正使用的周转材料被冲光连大坝闸墩上的钢筋都被冲断。数百万元的机械设备闲置工地其中用于购置新设备的近百万元贷款连利息都无法支付100多名职工在家待欠外包工程款也无法偿付当地的不法之徒在工地大肆盗窃甚至明目张胆地抢东西。 1997年春节过后商又声称世界银行资金已到广州马上可拿到工程款复工有望。可是两个月过去了全无消息承包商派人去找商躲而不见。 此工程落到如此地步是由以下原因造成： (1)承包商当时有一半职工在家待外营点承建的工程都要开工或即将开工企业的出路问题成了当务之急对此工程承包商志在必得到了饥不择食的地步。此为第一失策。 (2)对商的资金来源没有作详细地考察怕费事就放弃了。当时有关部门已结合发出制止发包方要求承包商带资承包工程承包商自己没有考虑资金风险仍垫资承包实属风险太大。此为第二失策。 (3)工程被迫停工承包商损失沉重本应立即索赔或是到起诉可是考虑到万一工程下马承包商前投入无人赔偿而且对方是皮包也无才能赔偿。承包商进退两难犹豫不决致使损失越来越大。此为第三失策。 承包商的弱点商可能很清楚所以他们并不是像承包商那样着急工程复工问题在遥遥无的等待之中。当断不断深受其害承包商对这种无底深渊似的工程应有壮士断臂的决心从工程风险中尽快摆脱出来。两权相比取其轻终止合同反而可以进一步减少损失承包商只能这样了。 该案例说明在承包商合同施行的风险中的风险之一是工程的资金风险。假如承包商对此疏于防范在没有资金来源或资金风险极大的情况下轻信诺言贸然签约承包商必将自食苦果。因此把好签约资金风险关加大对状况的审查力度是承包商防范合同纠纷首先要考虑的问题。 12订立合同忽略关键性条款的后果分析案例背景】 1994年底某承包商承受了某水库地下防渗墙邀请并组成了阵容庞大的班子其中包括了经营理人员、技术专业人员等并进展了前的调查与现场考察、分析、核校工程量、工程估价、确定报价、编制等一系列工作。最终因较低的报价、先进的技术、优良的质量和信誉、较短的工承诺而顺利中标但本质签订的是一份对承包商非常不利的合同。问题提示】 俗话说“百总有一疏承包商在签订合同时总是有忽略的地方但假如忽略的是要害的条款承包商对这种忽略就要付出宏大代价。分析与评价】 在与业主签订合同时承包商无视了前详细的调查与现场考察无视了对设计图纸和地质勘探资料的详细分析。无是按国内还是国际惯例者提出的报价单一般被认为是在现场考察的根底上编制的。一旦报价提出并已到截止后者无权因现 第2童 合同条款缺陷性分析 21某电站水库工程施工合同缺陷分析案例背景】 1991年12月某承包商初入G与G某水电建立合作某电站水库工程主体工程大坝及坝后引水工程。为承接到该工程该承包商采取低标价夺标法最后中标。中标书下达后该承包商(乙方)于1994年12月21日与业主(甲方)签订合同。 合同部分条款内容如下： 一、承包方式。按定额包工包料(即按定额包人工、机械和全部材料的消耗)。 二、承包造价。按以下确定： 1建筑工程费(直接费、间接费)：按经甲、乙双方签证确认的实际工程量乘单价计算。单价根据1988年颁发的?水利水电建立工程概算定额?、1991年颁发的?水利水电工程施工机械台班定额?、G1993年颁发的?G水利水电基建工程设计概算费用构成及编制?以及甲方提供的材料价格进展编制。 2税收由甲方负责交纳并提供完税证明给乙方其他理费由乙方负责交纳。 3施工临时工程费共计110万元包干临时工程内容参照?G水利水电基建工程设计概算费用构成及编制?有关规定。 4。人工工资：841元(工·日)；其他直接费：按根本直接费的3计人单价；间接费：按直接费的百分率计入单价费率为土石方工程20、混凝土工程15、钻孔灌浆工程17、其他工程15。 三、施工限。本工程自1994年11月10日开工至1997年5月1日前下闸蓄水10月1日前全部土建工程开工。如由乙方原因造成工超过一个月从第31天开场甲方对乙方每天罚款2000元；超过三个月甲方有权解除乙方承包合同限乙方退场。 四、因施工中长时间停电(施工用电由甲方提供)、甲方供给材料中断、甲方未按时付给乙方工程款造成的停工、窝工的经济损失经甲方签证后由甲方负责工顺延。 如遇不可抗力的自然灾害造成停工、窝工的经济损失由甲、乙双方协商共同承当。 五、工程款支付形式。每月10日甲方按乙方上月的工程进度预付85的工程款并扣回乙方当月实际使用的由甲方供给的材料款。余款工程开工时支付10另5作为工程质量保证金工程开工一年后假设无任何质量问题即行支付。 本合同所规定的人工工资及各项取费自合同签订之日起至工程完毕不得以任何理由变动。 六、乙方向咨询某水利水电集团交纳咨询费咨询费为合同工程费的8由甲方在每工程款中代扣转给咨询。问题提示】 在重大的经济性合同条款中承包商缺乏自我保护条款或者在重大风险性条款中责任界定不清这些对承包商都是非常不利的。该案例通过合同有关条款的分析证实了这个问题。分析与评价】 这是一例典型的不利合同。 第一签订合同时为1994年但合同单价却根据1988年制定的概算定额编制价格明显低于同经济程度人工工资只到达同全国工资程度的50左右其他各项取费也很低造成整个合同为超低价合同。 第二向咨询支付高达8的咨询费(工程中介效劳费)这是由于当时我国建筑不造成的。支付给咨询的中介费给承包商带来了更大的经济压力。 第三合同中缺乏对承包商的保护措施无延误工罚款限额的规定无甲方延误支付工程款的损失赔偿责任条款。甲方提供材料中断、停电等造成损失甲方也仅承当停工、窝工损失而对承包商造成的其他损失没有明确赔偿责任。 第四合同中对不可抗力因素仅限于自然灾害方面而忽略了不可预见因素及不可抗力的其他因素且业主也仅承当部分停工、窝工损失而对人员伤亡、工程本身及施工辅助设施受损等所造成的损失甲方在合同中采取了躲避责任的做法不作出明确规定。 第五合同中对工程款的支付形式规定每月支付85的工程进度款减轻了甲方的付款责任承包商承当了利息损失和资金压力。 第六合同第五条中的规定：“本合同所规定的人工工资及各项取费自合同签订之日起至工程完毕不得以任何理由变动属于明显的“苛刻的约束性条款是甲方躲避政策风险和价风格整责任的做法。 从以上分析内容可以看出本合同明显不利于承包商是典型的不利合同在合同履行过程中给承包商造成了很大的困难和重重经济压力。虽然承包商在以后变更索赔、调价等方面获得一定的补偿但是费尽周折且在很多方面受合同条款限制造成了承包商很大的损失。 该案例说明承包商在面对有严重缺陷的合同条款时不能视而不见、泰然处之要有应变。承包商可利用签约会谈的时机对有严重缺陷的合同根据示范合同文本据理力争说服对方改善对自己不利的合同条款。尽难度很大也不应该轻易放弃这方面的努力力争把有严重缺陷的合同条款解决在合同施行之前。 第3章 工程合同风险分析 31某水电站工程垫资承包的合同风险案例背景一】 1996年底某地区要建一座水电站邀请某承包商等5家施工。业主对几家进展实地考察后认为该承包商实力强大有将此工程议标给该承包商的意向。后在正式议标过程中业主提出承包商需垫资500万元并从每月的工程清算款中扣除20每月只给结算实际完成工程款的80待工程验收后一次付清。经承包商认真研究认为此工程总价5000余万元垫资500万元加上每月待结的20结算款前需垫资1500万元左右工程潜在的风险很大说明业主的工程资金是不能落实的。承包商即放弃了这一工程。案例背景二】 某承包商下属一个闸门制造厂家在某电站与业主签订一项闸门制作合同。由于业主当时资金短缺要求承包商带资500万元并承诺贷款利息由业主承当。合同限是8个月8个月内要求承包商自购1000t钢材完成小扇门的制作任务。承包商在8个月的施工内人员工资和消耗的辅材均由承包商自己负担。在竞争剧烈的条件下虽然业主提供的条件非常苛刻但承包商为了拿到工程承受了以上条件。承包商还有另一目的带资搞好一工程闸门制作树立形象其目的是为了拿二金属制作工程。1994年12