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浅谈价值工程管理在设备招标中的应用 单 位： 作 者： 时 间： 2007年10月8日 9目录一、价值工程法简介1价值工程及其特点1提高产品价值的途径2对象选择的方法2功能的整理3功能重要性系数确定3功能价值V的计算及分析3二、价值工程技术运用的具体方法及步骤4应用价值工程法进行比选的目的、原则和方法4具体实施步骤5三、案例分析6四、结论9参考文献10浅谈价值工程管理在设备招标中的应用摘要随着改革开放的深入，社会主义市场经济体制的建立，以及与国际惯例接轨的需要，从1994年开始，招标投标制在建设领域中被大力推行。目前，由于建筑市场仍是“买方市场”，招投标法规定一般采用最低价中标，评标也是采用经评审的最低价中标。但是通过这样的招投标制这一环节，却无法评定项目的价值（项目成本与其功能的匹配程度）。从而，在面对实力相当的投标单位时，业主就如何评价、选择合适的施工单位，以实现“降低成本，提高功能”的最终目标，就成为一个尤为重要的问题。在招投标过程中运用价值管理的原理和方法，很大程度上能解决这些问题。关键词价值工程，项目造价，设备招投标价值工程(Value Engineering)，又称价值分析，是一门技术与经济相结合的现代化管理科学。已被大量运用于人们的生产、生活等各环节和管理活动中，特别是在工程建设的设计方案、施工技术、施工组织设计方案的评价过程中得到了广泛的运用，也积累了丰富的经验。本文主要谈谈如何运用价值工程技术对项目实施过程中的设备采购进行选择，使业主能真正选到技术先进、质量优良、功能齐全、造价合理的设备。确保最大限度地满足功能要求和业主需要，真正做到功能和造价的最佳配合。使合理的造价取得令人满意的功能效果。一、价值工程法简介价值工程法40年代起源于美国，麦尔斯是价值工程的创始人。1961年美国价值工程协会成立时他当选为该协会第任一会长。在二战之后，由于原材料供应短缺，采购工作常常碰到难题。经过实际工作中孜孜不倦地探索，麦尔斯发现有一些相对不太短缺的材料可以很好地替代短缺材料的功能。后来，麦尔斯逐渐总结出一套解决采购问题行之有效的方法，并且把这种方法的思想及应用推广到其他领域，例如，将技术与经济价值结合起来研究生产和管理的其他问题，这就是早期的价值工程。1955年这一方法传入日本后与全面质量管理相结合，得到进一步发扬光大，成为一套更加成熟的价值分析方法。价值工程及其特点价值工程是以提高产品或作业价值为目的，通过有组织的创造性工作，寻求用最低的寿命周期成本，可靠地实现使用者所需功能的一种管理技术。价值工程中所述的“价值”，是指作为某种产品（或作业）所具有的功能与获得该功能的全部费用的比值。V= F /C式中 V研究对象的价值；F研究对象的功能；C研究对象的成本，即寿命周期成本。由此可见，价值工程涉及到价值、功能和寿命周期成本三个基本要素。价值工程具有以下特点：（1）价值工程的目标，是以最低的寿命周期成本，使产品具备它所必须具备的功能。（2）价值工程的核心，是对产品进行功能分析。（3）价值工程将产品价值、功能和成本作为一个整体同时来考虑。（4）价值工程强调不断改革和创新，开拓新构思和新途径，获得新方案，创造新功能载体，从而简化产品结构，节约原材料，提高产品的技术经济效益。（5）价值工程要求将功能定量化，即将功能转化为能够与成本直接相比的量化值。（6）价值工程是以集体的智慧开展的有计划、有组织的管理活动。提高产品价值的途径价值工程的基本原理公式 VFC，不仅深刻地反映出产品价值与产品功能和实现此功能所耗成本之间的关系，而且也为如何提高价值提供了有效途径。提高产品价值的途径有以下五种： （1）在提高产品功能的同时，又降低产品成本，这是提高价值最为理想的途径。 （2）在产品成本不变的条件下，通过提高产品的功能，达到提高产品价值的目的。 （3）保持产品功能不变的前提下，通过降低成本达到提高产品价值的目的。 （4）产品功能有较大幅度提高，产品成本有较少提高。 （5）在产品功能略有下降、产品成本大幅度降低的情况下，也可以达到提高产品价值的目的。对象选择的方法（1）因素分析法。因素分析法，又称经验分析法，是指根据价值工程对象选择应考虑的各种因素，凭借分析人员经验集体研究确定选择对象的一种方法。（2）ABC分析法。ABC分析法，又称重点选择法或不均匀分布定律法，是应用数理统计分析的方法来选择对象。（3） 强制确定法。强制确定法是以功能重要程度作为选择价值工程对象的一种分析方法。具体做法：先求出分析对象的成本系数、功能系数，然后得出价值系数，以揭示出分析对象的功能与成本之间是否相符。如果不相符，价值低的则被选为价值工程的研究对象。这种方法在功能评价和方案评价中也有应用。（4）百分比分析法。这是一种通过分析某种费用或资源对企业的某个技术经济指标的影响程度的大小（百分比），来选择价值工程对象的方法。（5）价值指数法。这是通过比较各个对象（或零部件）之间的功能水平位次和成本位次，寻找价值较低对象（零部件），并将其作为价值工程研究对象的一种方法。功能的整理 功能整理是用系统的观点将已经定义了的功能加以系统化，找出各局部功能相互之间的逻辑关系，并用图表形式表达，以明确产品的功能系统，从而为功能评价和方案构思提供依据。通过功能整理，应满足以下要求：（1）明确功能范围。搞清楚几个基本功能，这些基本功能又是通过什么功能实现的。（2）检查功能之间的准确程度。定义下得正确的就肯定下来，不正确的加以修改，遗漏的加以补充，不必要的就取消。（3）明确功能之间上下位关系和并列关系。即功能之间的目的和手段关系。按逻辑关系，把产品的各个功能相互联系起来，对局部功能和整体功能的相互关系进行研究，达到掌握必要功能的目的。功能重要性系数确定功能重要性系数又称功能评价系数或功能指数，是指评价对象（如零部件等）的功能在整体功能中所占的比率。确定功能重要性系数的关键是对功能进行打分，常用的打分方法有强制打分法（01评分法或04评分法）、多比例评分法、逻辑评分法、环比评分法等。（1）环比评分法。又称DARE法。这是一种通过确定各因素的重要性系数来评价和选择创新方案的方法。（2）强制评分法。又称FD法，包括0l法和04法两种方法。它是采用一定的评分规则，采用强制对比打分来评定评价对象的功能重要性。功能价值V的计算及分析 功能的价值系数计算结果有以下三种情况：（1）V=1。即功能评价值等于功能现实成本，这表明评价对象的功能现实成本与实现功能所必需的最低成本大致相当。此时评价对象的价值为最佳，一般无需改进。（2）V1。即功能现实成本大于功能评价值。表明评价对象的现实成本偏高，而功能要求不高，这时一种可能是由于存在着过剩的功能，另一种可能是功能虽无过剩，但实现功能的条件或方法不佳，以致使实现功能的成本大于功能的实际需要。这两种情况都应列入功能改进的范围，并且以剔除过剩功能及降低现实成本为改进方向，使成本与功能比例趋于合理。（3）V 1。说明该部件功能比较重要，但分配的成本较少，即功能现实成本低于功能评价值。此时应进行具体分析，功能与成本的分配可能已较理想，或者有不必要的功能，或者应该提高成本。 应注意一个情况，即 V0时，要进一步分析。如果是不必要的功能，该部件则取消；但如果是最不重要的必要功能，则要根据实际情况处理。二、价值工程技术运用的具体方法及步骤开发项目追求的建设目标是以合理的工程造价，最大限度地满足项目的功能需要。价值工程的目标和开发项目目标的一致性，加之，在社会主义市场经济的今天，各种工程设备、材料品种繁多、品质各异、价格悬殊大，同时随着经济全球化发展，各种国外设备、材料大量涌入我国，使我们的工程造价管理人员在工程建设过程中对设备、材料性能价格确认的难度加大。都要求我们，在开发项目建设过程中有必要采用价值工程法对项目所需的主要设备、材料进行比选。具体比选的原则和方法如下：应用价值工程法进行比选的目的、原则和方法为保证做到公开、公正、公平和科学的评选，减少主观随意性和人为因素对评选工作的干扰，避开以报价高低来确定设备、材料及供应商的常规做法。在充分考虑方案、功能、质量、信誉和造价等因素的基础上，能最大限度地选择到方案优、功能强、质量高、信誉好、售后服务到位，成本造价合理的供应商和承包商，使工程建设目标得以顺利实现。在开发项目建设过程中，对设备、主要材料的选择采用价值工程法进行比选。可以采用价值系数大者为优胜者。（l）价值系数等于1时，是功能和成本的最佳匹配状态，但作为开发项目为确保功能和利润，比选的准则应该是价值系数必须大于1，若价值系数小于1时，则表明功能不足，不能满足使用功能要求，或者说功能虽满足使用要求，而造价偏高，不能达到投资控制的目的，这是业主和工程造价管理人员不愿意看到的状态。（2）当价值系数大于一时，会有三种情况可能出现。一种情况是功能满足业主要求，而成本不足。在比选时业主已公开了各种比选对象的功能要求，报价又是参予竞选者自愿作出的，一般来讲，在公允市场价值的条件下，报价低于成本的情况是不可能出现的，因此，成本不足的情况可以排出；另一种情况是功能过剩成本满足，整个功能评价过程是由5至9名单数组成的技术专家在不商量的情况下，以不计名的方式打分计算出来的，因此，功能过剩的状态可以排以排除；最后一种情况，也是最可能出现的一种情况，是由于现代技术进步，新工艺、新材料的运用，经济的全球化和日益激烈的市场竞争，使各种设备、材料生产企业改进生产工艺、提高管理水平、降低生产成本，加之竞争促使利益的再分配，竟选者的生产成本低于社会平均成本，竞选者为了达到中选的目的等多种因素，致使竞选报价偏低，这种状况是工程造价管理人员乐意看到的。它能保证以合理的成本，最大限度地满足功能要求，保证开发项目建设目标最大限度内得以实现。（3）在功能评价过程中其功能指标的划分，功能权重的确定都是以专家座谈会方式或采用强制确定法，多比例评分法、环比评分法、逻辑流程评分法等方式来确定的。对各功能指标的评分又是各位专家以背对背的方式评出的，其评价和计算的过程应该是一个科学而合理的过程，计算出来的功能系数也应该是科学而合理的。具体实施步骤（1）确定比选对象、邀请参加比选的供应商，一般邀请三到五家。（2）召开专家座谈会，确定比选对象的功能指标。如：方案的先进性、适应性、可扩展性、操作的便利性、功能指标、质量指标、技术指标、参选单位的资质状况、信誉实力、市场占有率、同类工程实例、售后服务、寿命年限等指标。功能指标的设定应根据不同的评价对象，由专家以座谈会的方式确定。（3）根据会议确定的功能指标，采用强制确定法，多比例评分法、环比评分法或逻辑流程法等其中的一种方法，由5至9位专家进行评分，确定各功能指标的权重。（4）召开比选会议，由各参加比选的单位按顺序（报名顺序）向参会专家介绍和演示其产品的生产工艺、安装方法，介绍其产品在工程中的施工方法和工艺，产品的质量性能、主要技术指标、代表性业绩、售后服务体系。对参予方案比选的，应对方案的设计思路作详尽介绍，并对方案的先进性、适用性、扩展性和可行性等方面作详细说明。（5）参加竞选者介绍完其产品或方案后，由专家组召开会议，对各参选者介绍的情况进行充分讨论，讨论其产品的先进性、适用性、分析和论证方案的可行性。在充分讨论，分析和论证的基础上，由各位技术专家采用不计名的方式进行评分，并按己确定的功能指标权数计算出各参选者的功能系数。最后将各位专家计算出的功能系数按简单算术平均法计算出参选者的平均功能系数（因各位专家的评分权力是平等的）。（6）由商务组专家根据各参选单位的报价计算出各参选单位的成本系数。（7）根据已计算出的平均功能系数和成本系数，计算出价值系数，按价值系数大小推荐出第一名、第二名作为候选优胜者。（8）对经评选推荐的两名优胜者，由商务组和技术组分别与其进行最终的价格洽商，按其最终报价重新计算其价值系数，最后按价值系数大者优先，取一家参选单位作为最终的合同授予者。（9）合同的授予，评审结束后14天内，由评选小组报经业主批准后发出中选通知，并协助业主草拟合同，与中选者进行合同谈判，商定合同条款，制定合同文本，最终由业主代表与中选者签订合同。三、案例分析在工程项目的设备采购中，招标是一种广泛应用的采购模式，传统的招标模式基本上是按照报价的大小作为竞争的主要依据。参考投标产品性能进行性价比分析；但尚缺乏一个很严密的科学的评价方法和客观性。在工程项目设备招标应用价值管理的方法，可以全面考察产品的性能和用户的需求等因素，从而选取最优的设备。下面我们可以结合一个案例进行分析。项目背景：某开发项目小高层电梯招标，鉴于目前市场上生产电梯的厂家众多，产品质量参差不齐。为了购得最有价值的电梯，该业主成立价值管理团队，对各竞标厂家进行研究分析。价值管理研究团队组成：价值管理团队由业主代表、结构工程师、造价工程师、电气工程师、工艺工程师和名外部专家组成（造价工程师、电气工程师、工艺工程师）。这些专家应具有丰富的专业知识和实践经验，同时拥有丰富的价值管理知识。位外部专家能够经常参加价值管理研究的活动。本价值管理团队为了保证公平、公正、科学，研究团队成员不能包括任何一家竞标厂家的人员。价值管理的研究：收集资料价值管理团队首先在内部进行价值管理的知识培训，因为价值管理成员的专业背景不同，大部分成员对价值管理的理论和应用了解不多，所以在最短的时间内进行价值管理知识的培训。这可能要花费1天的时间。紧接着，由各参加投标单位按报名顺序向项目管理小组介绍和演示电梯的设备特点、性能参数和有关指标等。介绍其产品近三年主要类似工程及其质量情况，以及投标单位对建设单位提供的优惠条件和售后服务，包括保修期、上门服务响应时间、操作培训等各项内容承诺。价值管理团队对他们提供的资料进行认真分析研究。评价指标确定和评价评价指标的确定至关重要，指标必须公正公平，所有指标都必须经过团队所有成员的同意才能运用。同时，这些指标必须通过所有投标厂家代表的同意，任何指标如果有某一厂家代表认为不合适都应重新考虑或者放弃。最后确定电梯的功能主要包括四个方面：设备的运行、安装、使用、规范要求等。每一方面又有进一步细分的项目。对功能分类及层次系统进行整理，如图所示。电梯招标的评分功能电梯的运行主要部件的指标电梯设备安装电梯的使用电梯的规范要求技术成熟度性能测试和运行调试管理人员及安装人素质层门和轿箱的装饰电梯的运行要求安全设置出厂合格率整机性能和可靠性消防设置图1电梯功能分析图价值管理团队对各项功能进行评。当然，评价的方法很多，比如分析法、经验法等。在10项功能中筛选出8项进行评价，采用专家打分法。具体结果见表1表1电梯各项功能专家打分结果功能主要部件指标安装的整体性能和可靠性安全设置8消防设置运行要求出厂合格率管理人员及安装人员的素质层门和轿箱的装饰功能累计得分功能重要系数0.330.0780.0990.0520.130.070.210.04185/28.0583/6.4791/9.0185/4.4292/11.9685/5.9691/19.1182/3.2888.2587/28.7187/6.7995/9.4182/4.2691/11.8393/6.5191/19.1180/3.2089.9275/24.7585/6.6391/9.0184/4.3791/11.8380/5.6094/19.7478/3.1285.0585/28.0580/6.2480/7.9282/4.2675/9.7575/5.2583/17.4375/3.0078.9075/24.7582/6.4075/7.4380/4.1670/9.1075/5.2582/17.3270/2.8077.11表中每组数据中分子数据为专家采用百分制打分的算术平均值，分母为考虑权重的得分，、分别是5家投标厂家的电梯。应该注意的是，各功能的权重是价值管理团队广泛征询专家和各投标单位的意见得出的。计算各厂家电梯的功能系数。具体结果见表表2各电梯的功能系数计算表厂家功能累计得分功能系数88.250.21189.820.21485.050.20378.900.18877.110.184合计419.131按照各家的报价计算成本系数。具体结果见表3表各电梯的成本系数计算表厂家报价（万元）成本系数25.600.20227.000.21325.000.19824.400.19324.500.194合计126.501根据表2和表3中的计算结果，可以得出每个厂家的电梯的价值系数。表4各电梯的价值系数计算表厂家功能系数功能系数价值系数0.2110.2021.0430.2140.2131.0030.2030.1981.0270.1880.1930.9750.1840.1940.950从表4中可以看出，电梯的价值系数最大，电梯其次，可以对这两家公司进行洽商，按修改后的报价，重新计算价值系数，与最终价值系数最大的签订合同。四、结论应用价值工程对开发项目实施过程中的主要设备、材料进行评选，不仅能保证工程质量，确保项目功能满足业主的要求，更能合理确定和有效地控制工程造价，使有限的投资获得令人满意的投资效益，同时也能有效地抑制工程建设领域中的腐败行为。应该说，将价值工程运用于流通领域，不失为开发项目设备采购购中的一种有效方式，本文通过抛砖引玉，若能引起造价界同行的共识，就达到了笔者撰写本文的目的。参考文献1蒋传辉，建设工程造价管理，江西高校出版社，1999年版2尹贻森，建设工程项目价值管理，天津人民出版社，2006年版3刘少国，“对招标法的实施及工程造价管理的几点思考”，工程造价管理，2000.44陈慧玲，马太建，建设工程招投标指南，江西科学技术出版社，2000.35全国造价工程师执业资格考试培训教材编审委员会，工程造价管理基础理论与相关法规，计划出版社，2006年版