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第三章第三章产业组织产业组织SCP分析框架分析框架主要内容主要内容产业组织的概念产业组织的概念产业组织理论流派产业组织理论流派市场结构市场结构组织的概组织的概经济学中的组织概念是由英国著名经济学家经济学中的组织概念是由英国著名经济学家马歇马歇尔尔（Alfred Marshall）首先提出的。）首先提出的。马歇尔在其马歇尔在其1890年出版的年出版的经济学原理经济学原理一书中，一书中，把把组织组织列为列为一种能够强化知识作用的新的生产要一种能够强化知识作用的新的生产要素素，其内容包括，其内容包括企业内部组织、同一产业中各种企业内部组织、同一产业中各种企业间的组织、不同产业间的组织形态以及政府企业间的组织、不同产业间的组织形态以及政府组织组织等。等。 产业组织产业组织（Industrial Organization）指同）指同一产业内一产业内企业间的组织企业间的组织或者或者市场关系市场关系。 这种市场关系包括：交易关系、行为关系、这种市场关系包括：交易关系、行为关系、资源占用关系和利益关系。资源占用关系和利益关系。产业组织所研究的组织是产业组织所研究的组织是“组成部分之间的关系组成部分之间的关系”的组织；考察的同一产业的组织；考察的同一产业内部的组织之间的关系；产业组织中所讨论的产业主要是指以同一商品市场内部的组织之间的关系；产业组织中所讨论的产业主要是指以同一商品市场为单位划分的狭义的产业或市场。为单位划分的狭义的产业或市场。 二、产业组织理论流派二、产业组织理论流派哈佛学派的哈佛学派的SCP范式范式芝加哥学派对结构主义的批判芝加哥学派对结构主义的批判博弈论与行为主义的兴起博弈论与行为主义的兴起哈佛学派的哈佛学派的SCP范式范式哈佛大学的梅森在对美国主要行业的市场结构进行实证研究后哈佛大学的梅森在对美国主要行业的市场结构进行实证研究后,首次提出用市场结构、首次提出用市场结构、市场行为和市场绩效来分析产业市场行为和市场绩效来分析产业(市场市场)竞争有效性。随即竞争有效性。随即,贝恩贝恩(Bain)在在产业组织产业组织一书中将一书中将市场结构市场结构作为产业组织理论研究的中心内容作为产业组织理论研究的中心内容,并着重对市场结构的重要因素并着重对市场结构的重要因素及其对市场行为和市场绩效的影响进行了系统研究。及其对市场行为和市场绩效的影响进行了系统研究。贝恩将市场结构最突出的特征归纳为四点：卖方集中度、买方集中度、产品差别程贝恩将市场结构最突出的特征归纳为四点：卖方集中度、买方集中度、产品差别程度和进入壁垒状况度和进入壁垒状况,其中其中,卖方集中度与进入壁垒状况卖方集中度与进入壁垒状况是最为重要的两个因素是最为重要的两个因素SCPSCP范式将市场中企业数量的多寡作为相对效率的改善程度的判定标准，认为范式将市场中企业数量的多寡作为相对效率的改善程度的判定标准，认为随着企业数量的增加和向完全竞争状态的接近，经济基本上就能够实现较为随着企业数量的增加和向完全竞争状态的接近，经济基本上就能够实现较为理想的资源配置效率。理想的资源配置效率。SCPSCP范式的研究思路：在范式的研究思路：在SCPSCP范式下，产业组织理论的基本分析思路是按照范式下，产业组织理论的基本分析思路是按照“市场结构市场结构 企业行为企业行为 市场绩效市场绩效 产业组织政策产业组织政策”来展开来展开的。的。为了获得理想的市场绩效，最重要的是要通过公共政策来调整和改善不合理为了获得理想的市场绩效，最重要的是要通过公共政策来调整和改善不合理的市场结构。的市场结构。 20世纪世纪70年代中后期年代中后期,信息经济学和博弈论成为分析策略冲突的标准工具信息经济学和博弈论成为分析策略冲突的标准工具,给给产业组织研究带来了统一的方法论产业组织研究带来了统一的方法论,新产业组织理论新产业组织理论(NIO)应运而生。该理论应运而生。该理论将市场结构内生化将市场结构内生化,认为企业不是认为企业不是被动地被动地对给定的外部条件做出反应对给定的外部条件做出反应,而是试而是试图以图以策略性行为策略性行为去改变市场环境、影响竞争对手的预期去改变市场环境、影响竞争对手的预期,从而排挤竞争对手或从而排挤竞争对手或遏制新厂商进入市场。遏制新厂商进入市场。这一思想使产业组织理论的经验研究领域发生了重大革命这一思想使产业组织理论的经验研究领域发生了重大革命从结构主义从结构主义转向行为主义。转向行为主义。2 市场结构市场结构市场结构界定市场结构界定市场结构的分类市场结构的分类市场结构的决定因素市场结构的决定因素市场结构界定市场结构界定市场的界定：市场的界定：市场的核心功能是交换，市场的两个核心要素是产品与（地理）区域要素。市场的核心功能是交换，市场的两个核心要素是产品与（地理）区域要素。产品要素界定了哪些产品属于同一个市场，进而可以把各种市场分割为各种产品要素界定了哪些产品属于同一个市场，进而可以把各种市场分割为各种产品市场。产品市场。区域要素界定了一个市场所覆盖的地理区域范围，可以分为地区性市场、全区域要素界定了一个市场所覆盖的地理区域范围，可以分为地区性市场、全国性市场及全球性市场。国性市场及全球性市场。 市场结构的界定：市场结构的界定：产业市场结构是指产业市场结构是指企业市场关系企业市场关系的的特征和形式特征和形式。 主要有以下几种市场关系：主要有以下几种市场关系：卖方卖方(企业企业)之间的关系；之间的关系；买方买方(企业或消费者企业或消费者)之间的关系；之间的关系；买卖双方的关系；买卖双方的关系；市场内现有的买方、卖方与正在进入或可能进入该市场的买方、卖方之间的市场内现有的买方、卖方与正在进入或可能进入该市场的买方、卖方之间的关系关系市场结构的分类市场结构的分类 四种基本类型的市场结构：四种基本类型的市场结构： 罗宾逊夫人在罗宾逊夫人在不完全竞争经济学不完全竞争经济学中将市场结构分为中将市场结构分为完全竞争、完完全竞争、完全垄断、寡头垄断、垄断竞争全垄断、寡头垄断、垄断竞争四种基本类型。四种基本类型。 完全竞争的市场结构完全竞争的市场结构 完全竞争也称为完全竞争也称为“纯粹竞争纯粹竞争”，也就是说市场上不存在任何垄断因，也就是说市场上不存在任何垄断因素。这种市场结构的特点是：素。这种市场结构的特点是：买者卖者数量众多买者卖者数量众多产业集中度很低产业集中度很低产品同一性很高产品同一性很高不存在任何进入与退出的壁垒不存在任何进入与退出的壁垒完备信息完备信息完全垄断的市场结构完全垄断的市场结构 完全垄断即只有一个买者或卖者的市场完全垄断即只有一个买者或卖者的市场 。其市场结构的特点是：。其市场结构的特点是：产业的绝对集中度为产业的绝对集中度为100% 没有替代产品没有替代产品 进入壁垒非常高。进入壁垒非常高。寡头垄断的市场结构寡头垄断的市场结构 寡头垄断市场是指少数大企业控制着产业市场大部分产品的供给，它们寡头垄断市场是指少数大企业控制着产业市场大部分产品的供给，它们具有较高的市场份额。这是一种介于完全竞争和完全垄断之间、以垄断因素具有较高的市场份额。这是一种介于完全竞争和完全垄断之间、以垄断因素为主同时又具有竞争因素的市场结构。它的主要特点是：为主同时又具有竞争因素的市场结构。它的主要特点是：产业集中度高产业集中度高产品基本同质或差别较大产品基本同质或差别较大进入和退出壁垒较高进入和退出壁垒较高垄断竞争的市场结构垄断竞争的市场结构 垄断竞争是一种比较接近现实经济状况的市场结构，它介于完全竞争和完全垄断竞争是一种比较接近现实经济状况的市场结构，它介于完全竞争和完全垄断之间，且偏向完全竞争。它的主要特点是：垄断之间，且偏向完全竞争。它的主要特点是：产业集中度较低产业集中度较低产品有差别产品有差别进入和退出壁垒较低进入和退出壁垒较低 集中度集中度产品差别化产品差别化进入壁垒进入壁垒一般集中度：一般集中度：表示在整个国民经济或全部企业的经济活动中，最大的企业所表示在整个国民经济或全部企业的经济活动中，最大的企业所占比重的指标。占比重的指标。市场集中度：市场集中度：表示在特定产业或市场中，卖者或买者具有什么样的相对规模表示在特定产业或市场中，卖者或买者具有什么样的相对规模结构的指标。结构的指标。市场集中度指标市场集中度指标包括绝对集中度和相对集中度指标、其他集中度指标。包括绝对集中度和相对集中度指标、其他集中度指标。1、绝对集中度：、绝对集中度：通常用在规模上处于前几位企业的生产、销售、资产或通常用在规模上处于前几位企业的生产、销售、资产或职工的累计数量（或数额职工的累计数量（或数额)占整个市场的生产、销售、资产、职工总量的占整个市场的生产、销售、资产、职工总量的比重来表示。计算公式为：比重来表示。计算公式为： 一般采用一般采用CR4与与CR8，其中，其中CR4该行业中市场份额最大的该行业中市场份额最大的4个企业的市场个企业的市场份额；份额； CR8该行业中市场份额最大的该行业中市场份额最大的8个企业的市场份额。个企业的市场份额。11/nNniiiiCRXX所谓产品差别化，是指企业在其提供给顾客的产品上，通过各种方法所谓产品差别化，是指企业在其提供给顾客的产品上，通过各种方法造成足造成足以引发顾客偏好的特殊性以引发顾客偏好的特殊性，使顾客能够把它同其他竞争性企业提供的同类产，使顾客能够把它同其他竞争性企业提供的同类产品有效地区别开来，从而达到使企业在市场竞争中占据有利地位的目的。品有效地区别开来，从而达到使企业在市场竞争中占据有利地位的目的。 产品差别化主要是从两个方面产品差别化主要是从两个方面对市场结构产生直接的影响：对市场结构产生直接的影响： 影响市场集中度影响市场集中度形成市场进入壁垒形成市场进入壁垒 企业对于那些与其他产品存在差异的产品企业对于那些与其他产品存在差异的产品拥有绝对的垄断权拥有绝对的垄断权，这种垄断权构，这种垄断权构筑了其他企业进入该市场或行业的壁垒，形成竞争优势。筑了其他企业进入该市场或行业的壁垒，形成竞争优势。同时，企业在形成产品实体的要素上或在提供产品过程中，造成足以区别于同时，企业在形成产品实体的要素上或在提供产品过程中，造成足以区别于其他同类产品以吸引购买者的特殊性，从而导致消费者的其他同类产品以吸引购买者的特殊性，从而导致消费者的偏好和忠诚。偏好和忠诚。这样，这样，产品差异化不仅迫使外部进入者耗费巨资去征服现有客户的忠实性而由此造产品差异化不仅迫使外部进入者耗费巨资去征服现有客户的忠实性而由此造成某种障碍，而且又在同一市场上成某种障碍，而且又在同一市场上使本企业与其他企业区别开来使本企业与其他企业区别开来，以产品差，以产品差异为基础争夺市场竞争的有利地位。异为基础争夺市场竞争的有利地位。产品差异化基本度量方法产品差异化基本度量方法 （1）需求的交叉弹性）需求的交叉弹性：式中式中：iji产品需求量对产品需求量对j产品价格的交叉弹性；产品价格的交叉弹性； dqi/qii产品的需求变化率；产品的需求变化率； dpj/pjj产品的价格变化率。产品的价格变化率。 （2）广告密度）广告密度： 广告密度广告密度AD/SL 式中式中：AD产品广告费用的绝对金额；产品广告费用的绝对金额； SL产品销售额产品销售额。/iiijjjdqqdpp 进入壁垒的构成因素：进入壁垒的构成因素：1、规模经济性、规模经济性2、必要资本量、必要资本量3、产品差别化、产品差别化4、绝对费用、绝对费用5、政策法律制约、政策法律制约6、其他因素、其他因素 市场行为与市场绩效市场行为与市场绩效市场行为市场行为市场绩效市场绩效市场结构、市场行为与市场绩效市场结构、市场行为与市场绩效市场行为市场行为 市场行为的定义市场行为的定义市场行为是指企业在市场上市场行为是指企业在市场上为实现其目标为实现其目标（如利润最大化、更高的市场占有（如利润最大化、更高的市场占有率等）而采取的适应市场要求率等）而采取的适应市场要求不断调整其行为的不断调整其行为的行为行为。 产业组织理论主要研究的是产业组织理论主要研究的是寡头垄断寡头垄断（亦称寡占）型市场结构中企业的市场（亦称寡占）型市场结构中企业的市场行为。行为。 定价行为定价行为产品策略产品策略排挤竞争对手行为排挤竞争对手行为市场协调行为市场协调行为勒纳指数（表示企业能够将价格制定在高于边际成本的程度）勒纳指数（表示企业能够将价格制定在高于边际成本的程度） 原理：在充分市场竞争的条件下，其价格等于边际生产成本，企原理：在充分市场竞争的条件下，其价格等于边际生产成本，企业的经济利润为零。此时，勒纳指数为业的经济利润为零。此时，勒纳指数为0；在完全垄断条件下，勒；在完全垄断条件下，勒纳指数为纳指数为1.勒纳指数越大，厂商的市场势力越大。勒纳指数越大，厂商的市场势力越大。勒纳指数：勒纳指数： L=(P-MC )/P 式中：式中：L勒纳指数；勒纳指数；P价格；价格；MC边际成本边际成本 现实生活中边际成本数据难以测度，那么如何计算勒纳指数？现实生活中边际成本数据难以测度，那么如何计算勒纳指数？1、有关产品类型、款式、质量和性能等方面的策略、有关产品类型、款式、质量和性能等方面的策略 （1）加强技术开发）加强技术开发（2）确定产品变换程度）确定产品变换程度（3）确定产品变换频率）确定产品变换频率（4）运用专利制度）运用专利制度2、有关广告宣传和各种销售服务活动方面的策略、有关广告宣传和各种销售服务活动方面的策略（1）确定广告宣传费用和形式）确定广告宣传费用和形式（2）确定销售活动的内容与策略）确定销售活动的内容与策略（3）确定销售渠道）确定销售渠道市场协调行为市场协调行为 市场协调行为市场协调行为，是指同一个市场上的企业为了某些是指同一个市场上的企业为了某些共同的目标共同的目标而采而采取相互协调的市场行为。取相互协调的市场行为。 市场协调行为可以分为两大类：价格协调行为和非价格协调行为。市场协调行为可以分为两大类：价格协调行为和非价格协调行为。 价格协调，就是企业间关于价格协调，就是企业间关于价格调整的协定价格调整的协定和共同行为。最基本的价格协调和共同行为。最基本的价格协调形式是卡特尔和价格领导制。形式是卡特尔和价格领导制。 在寡头垄断市场上，某一企业的利润不仅取决于其自身的决策和行为，而且在寡头垄断市场上，某一企业的利润不仅取决于其自身的决策和行为，而且受到其他企业决策和行为的影响受到其他企业决策和行为的影响。这种相互依赖的关系使得追求企业利润的。这种相互依赖的关系使得追求企业利润的企业认识到他们可以企业认识到他们可以通过结成同盟通过结成同盟来避免竞争。来避免竞争。若干个企业为达到稳固地垄若干个企业为达到稳固地垄断市场的目的而结成联盟，这样的组织就是断市场的目的而结成联盟，这样的组织就是卡特尔卡特尔。 卡特尔成功必须具备卡特尔成功必须具备两个条件两个条件：第一，一个稳定的卡特尔组织必须要在其成员对第一，一个稳定的卡特尔组织必须要在其成员对价格和生产水平达成协定并价格和生产水平达成协定并遵守遵守该协定的基础上形成。该协定的基础上形成。第二，取决于第二，取决于垄断势力的潜在可能垄断势力的潜在可能。 市场绩效市场绩效市场绩效：市场绩效：市场绩效是指在一定的市场结构中，由一定的市场行为所形成的价格、产量、市场绩效是指在一定的市场结构中，由一定的市场行为所形成的价格、产量、成本、利润、产品质量和品种以及技术进步等方面的成本、利润、产品质量和品种以及技术进步等方面的最终经济成果最终经济成果。市场绩效的市场绩效的综合评价综合评价：（1）产业的资源配置效率）产业的资源配置效率 衡量资源配置效率的直接指标衡量资源配置效率的直接指标 ：利润率：利润率产业的市场结构和资源配置效率。产业的市场结构和资源配置效率。 X非效率。所谓非效率。所谓X非效率，是指在垄断企业的大组织内部存在着资源配置的低非效率，是指在垄断企业的大组织内部存在着资源配置的低效率状态。效率状态。 大企业内部普遍存在大企业内部普遍存在X非效率非效率的主要原因是：的主要原因是：企业内不同集团的利益目标的不一致企业内不同集团的利益目标的不一致企业规模扩大导致组织层次增加、信息沟通的速度和质量下降，从而企业规模扩大导致组织层次增加、信息沟通的速度和质量下降，从而使企业的管理成本上升、效率下降使企业的管理成本上升、效率下降垄断企业在没有竞争压力的条件下，缺乏成本最小化的动机。这样，垄断企业在没有竞争压力的条件下，缺乏成本最小化的动机。这样，就很难避免产生低效率的选择和行为。就很难避免产生低效率的选择和行为。 （2）产业的规模结构效率产业的规模结构效率企业规模经济和行业规模经济企业规模经济和行业规模经济企业规模经济企业规模经济是指企业自身通过横向一体化或纵向一体化所实现的规模效是指企业自身通过横向一体化或纵向一体化所实现的规模效益。益。行业规模经济行业规模经济是指，是指，当当某个行业总产量扩张时，该行业内部的企业能某个行业总产量扩张时，该行业内部的企业能提高专业化程度，降低单位成本提高专业化程度，降低单位成本，行业的长期供给曲线是向下倾斜的，即该，行业的长期供给曲线是向下倾斜的，即该行业是一个规模报酬递增的行业。行业的规模效益与行业内企业的外部经济行业是一个规模报酬递增的行业。行业的规模效益与行业内企业的外部经济和不经济相关。和不经济相关。产业规模结构效率的衡量产业规模结构效率的衡量：用达到或接近经济规模的企业的产量占整个产业产量的比例来反映产业内经用达到或接近经济规模的企业的产量占整个产业产量的比例来反映产业内经济规模的实现程度；济规模的实现程度；用实现垂直一体化的企业的产量占流程各阶段产量的比例来反映经济规模的用实现垂直一体化的企业的产量占流程各阶段产量的比例来反映经济规模的纵向实现程度；纵向实现程度；通过考察产业内是否存在企业生产能力的剩余来反映产业内规模能力的利用通过考察产业内是否存在企业生产能力的剩余来反映产业内规模能力的利用程度。程度。 产业规模结构效率的三种状态：产业规模结构效率的三种状态：低效率状态、过度集中状态、理想状态低效率状态、过度集中状态、理想状态。有一部分产业尽管长期处于产业规模结构的低效率状态，但市场中的企业却有一部分产业尽管长期处于产业规模结构的低效率状态，但市场中的企业却仍然能够获得一定的利润。仍然能够获得一定的利润。日本学者越后和典认为造成这种现象的主要原因可能有：产品差别化、廉价日本学者越后和典认为造成这种现象的主要原因可能有：产品差别化、廉价劳动力。劳动力。影响影响产业规模结构效率的主要因素产业规模结构效率的主要因素：产业内的企业规模结构、市场结构。：产业内的企业规模结构、市场结构。 （3）产业技术进步产业技术进步 技术进步的技术进步的三个阶段三个阶段发明、创新和技术转移。发明、创新和技术转移。 企业规模与技术进步企业规模与技术进步 ：熊彼特等人认为，大企业对技术进步的作用最大；谢：熊彼特等人认为，大企业对技术进步的作用最大；谢勒等人的观点完全相反，他们认为小企业在推动技术进步方面的作用更大。勒等人的观点完全相反，他们认为小企业在推动技术进步方面的作用更大。 市场结构与技术进步：完全竞争企业比完全垄断企业有更强的创新动力。市场结构与技术进步：完全竞争企业比完全垄断企业有更强的创新动力。本章结束本章结束本章结束本章结束