教学课件《国际贸易理论、政策与实务》8.ppt

第第8章章 国际贸易壁垒政策措施国际贸易壁垒政策措施2022-4-22国际贸易理论、政策与实务国际贸易理论、政策与实务普通高等教育普通高等教育“十一五十一五”国家级规划教材国家级规划教材2022-4-22本章主要内容本章主要内容贸易政策与经济发展贸易政策与经济发展1国际贸易壁垒的含义及性质国际贸易壁垒的含义及性质2关税壁垒措施及其分类关税壁垒措施及其分类3非关税壁垒措施非关税壁垒措施4新兴的非关税壁垒新兴的非关税壁垒技术壁垒技术壁垒、环境壁垒和劳工标准、环境壁垒和劳工标准5服务贸易政策和壁垒管制措施服务贸易政策和壁垒管制措施6本章主要内容本章主要内容出口促进措施和贸易便利化出口促进措施和贸易便利化7贸易摩擦和贸易救济措施贸易摩擦和贸易救济措施8产业安全政策和壁垒措施产业安全政策和壁垒措施92022-4-221.贸易政策与经济发展贸易政策与经济发展1.1经济发展阶段与贸易政策选择经济发展阶段与贸易政策选择v经济发展阶段是一国社会生产力水平的经济发展阶段是一国社会生产力水平的反映。一个国家在世界贸易中的竞争地反映。一个国家在世界贸易中的竞争地位，以及在世界贸易中的参与程度，最位，以及在世界贸易中的参与程度，最终是以其生产力发展水平为基础的。贸终是以其生产力发展水平为基础的。贸易政策的选择同样也必须与其生产力水易政策的选择同样也必须与其生产力水平相适应，运用合理才能促进本国经济平相适应，运用合理才能促进本国经济的发展；反之，则会对经济发展产生负的发展；反之，则会对经济发展产生负面影响，使本国与世界发展水平差距拉面影响，使本国与世界发展水平差距拉大。大。1.贸易政策与经济发展贸易政策与经济发展1.2贸易政策选择与经济发展目标保护性贸易政策选择与经济发展目标保护性 经济发展目标是贸易政策选择的出发点。贸易政经济发展目标是贸易政策选择的出发点。贸易政策的目标主要有策的目标主要有4种类型：种类型：v经济增长目标经济增长目标v生产力发展目标生产力发展目标v外部均衡目标外部均衡目标v经济稳定目标经济稳定目标2022-4-221.贸易政策与经济发展贸易政策与经济发展1.3国际贸易政策演变国际贸易政策演变 历史上国际贸易政策的演变，大致可分为历史上国际贸易政策的演变，大致可分为6个阶个阶段：段：v15世纪至世纪至17世纪的重商主义政策阶段世纪的重商主义政策阶段v18世纪至世纪至19世纪自由贸易政策与保护贸易政策世纪自由贸易政策与保护贸易政策并存阶段并存阶段v第一次世界大战至第二次世界大战期间的超保护第一次世界大战至第二次世界大战期间的超保护贸易政策阶段贸易政策阶段v第二次世界大战结束后到第二次世界大战结束后到20世纪世纪80年代中期的年代中期的贸易自由化与新贸易保护抬头阶段贸易自由化与新贸易保护抬头阶段1.贸易政策与经济发展贸易政策与经济发展v20世纪世纪80年代中期后至今的协调贸易政策阶段年代中期后至今的协调贸易政策阶段v20年代年代80年代后期以来的进出口公平贸易政策年代后期以来的进出口公平贸易政策阶段阶段2.国际贸易壁垒的含义及性质国际贸易壁垒的含义及性质 2.1国际贸易壁垒的含义国际贸易壁垒的含义 国际贸易壁垒是指存在于国家之间，旨在对本国国际贸易壁垒是指存在于国家之间，旨在对本国产业、技术和经济发展实施保护，而对外国产品产业、技术和经济发展实施保护，而对外国产品进口实施某种程度限制的关税壁垒与非关税壁垒进口实施某种程度限制的关税壁垒与非关税壁垒政策措施的总称。政策措施的总称。2.国际贸易壁垒的含义及性质国际贸易壁垒的含义及性质2.2现代国际贸易壁垒的性质现代国际贸易壁垒的性质v保护性保护性v收入性收入性v双边（多边）性双边（多边）性v波及性波及性v报复与反报复性报复与反报复性v交叉性、复合性与可变动性交叉性、复合性与可变动性v对经济的扭曲性对经济的扭曲性v对经济的调节性对经济的调节性2.国际贸易壁垒的含义及性质国际贸易壁垒的含义及性质2.3我国对外贸易实践中对贸易壁垒的认定我国对外贸易实践中对贸易壁垒的认定 我国商务部我国商务部2005年年1月的颁布对外贸易壁月的颁布对外贸易壁垒调查规则中对于对外贸易壁垒是这样认定的垒调查规则中对于对外贸易壁垒是这样认定的： 外国（地区）政府采取或者支持的措施或者做外国（地区）政府采取或者支持的措施或者做法，存在下列情形之一的，视为贸易壁垒：法，存在下列情形之一的，视为贸易壁垒：v违反该国（地区）与我国共同缔结或者共同参加违反该国（地区）与我国共同缔结或者共同参加的经济贸易条约或者协定，或者未能履行与我国的经济贸易条约或者协定，或者未能履行与我国共同缔结或者共同参加的经济贸易条约或者协定共同缔结或者共同参加的经济贸易条约或者协定规定的义务。规定的义务。2.国际贸易壁垒的含义及性质国际贸易壁垒的含义及性质v造成下列负面贸易影响之一：造成下列负面贸易影响之一：1.对我国产品或者服务进入该国（地区）市场或者对我国产品或者服务进入该国（地区）市场或者第三国（地区）市场造成或者可能造成阻碍或者第三国（地区）市场造成或者可能造成阻碍或者限制；限制；2.对我国产品或者服务在该国（地区）市场或者第对我国产品或者服务在该国（地区）市场或者第三国（地区）市场的竞争力造成或者可能造成损三国（地区）市场的竞争力造成或者可能造成损害；害；3.对该国（地区）或者第三国（地区）的产品或者对该国（地区）或者第三国（地区）的产品或者服务向我国出口造成或者可能造成阻碍或限制。服务向我国出口造成或者可能造成阻碍或限制。3.关税壁垒措施及其分类关税壁垒措施及其分类v 按商品流向分类按商品流向分类 进口税 出口税 过境税v 按征税的目的分按征税的目的分 财政关税 保护关税 收入再分配关税v 按征税的计量标准分类按征税的计量标准分类 从量税 从价税 混合税 滑准税3.关税壁垒措施及其分类关税壁垒措施及其分类v 按照差别待遇和特定的情况分类按照差别待遇和特定的情况分类 进口附加税 （反倾销税、反补贴税） 差价税 特惠税 普惠税3.关税壁垒措施及其分类关税壁垒措施及其分类3.5海关税则海关税则 海关税则海关税则(customs tariff)又称关税税则，又称关税税则，它是一国对进出口商品计征关税的规章和对进口它是一国对进出口商品计征关税的规章和对进口、出口的应税商品与免税商品加以系统分类的一、出口的应税商品与免税商品加以系统分类的一览表。因此海关税则一般包括两部分：一部分是览表。因此海关税则一般包括两部分：一部分是海关课征关税的规章条例及说明，一部分是应税海关课征关税的规章条例及说明，一部分是应税物品的关税税率表。物品的关税税率表。4.非关税壁垒措施非关税壁垒措施4.1非关税壁垒的分类非关税壁垒的分类 非关税壁垒有上千种之多，为便于对某种或一非关税壁垒有上千种之多，为便于对某种或一组非关税贸易壁垒的作用方式进行分析，可将其组非关税贸易壁垒的作用方式进行分析，可将其分为以下几类分为以下几类:1.按非关税壁垒实施主体不同分类按非关税壁垒实施主体不同分类v 政府对贸易活动的参与政府对贸易活动的参与v 海关进境报关手续海关进境报关手续v 进口许可与进口检验进口许可与进口检验v 产品要求与有关规定产品要求与有关规定v 配额配额v 金融管理金融管理4.非关税壁垒措施非关税壁垒措施2.按保护主义的动机分类按保护主义的动机分类v 第一类方式旨在对于贸易流通及贸易额进行直第一类方式旨在对于贸易流通及贸易额进行直接的、有形的影响。接的、有形的影响。 例如例如:主动出口配额制协定和反倾销措施，前主动出口配额制协定和反倾销措施，前者侧重于对特定商品或服务贸易给予数量限制，者侧重于对特定商品或服务贸易给予数量限制，而后者则倾向于对商品与服务贸易的价格限制。而后者则倾向于对商品与服务贸易的价格限制。v第二类方式即规章、条例及措施，它们对贸易流第二类方式即规章、条例及措施，它们对贸易流通产生了间接影响。通产生了间接影响。v第三类非关税壁垒方式虽然一般来说并不是出于第三类非关税壁垒方式虽然一般来说并不是出于贸易政策上的动机，然而会由于溢出效应对商品贸易政策上的动机，然而会由于溢出效应对商品及服务贸易的效率产生副作用，包括国家税收及及服务贸易的效率产生副作用，包括国家税收及社会保障体制的变革。社会保障体制的变革。4.非关税壁垒措施非关税壁垒措施3.按非关税壁垒制定的主体不同分类按非关税壁垒制定的主体不同分类v内生性非关税壁垒内生性非关税壁垒v外生性非关税壁垒外生性非关税壁垒4.从非关税壁垒影响的方式分类从非关税壁垒影响的方式分类v直接性的非关税壁垒直接性的非关税壁垒v间接性的非关税壁垒间接性的非关税壁垒v意外性的非关税壁垒意外性的非关税壁垒4.非关税壁垒措施非关税壁垒措施5.按照非关税壁垒的作用分类按照非关税壁垒的作用分类v价格费用型价格费用型v数量限制型数量限制型v综合影响型综合影响型4.2数量限制型和综合影响型数量限制型和综合影响型 非关税壁垒除了具有关税壁垒所具有的一些贸非关税壁垒除了具有关税壁垒所具有的一些贸易壁垒的共同特点以外，与关税壁垒相比还具有易壁垒的共同特点以外，与关税壁垒相比还具有以下几个独特之处：以下几个独特之处：v非关税壁垒比关税壁垒具有更大的灵活性和针对非关税壁垒比关税壁垒具有更大的灵活性和针对性性v非关税壁垒比关税壁垒更具有隐蔽性和歧视性非关税壁垒比关税壁垒更具有隐蔽性和歧视性v非关税壁垒的项目具有复杂性，适用的范围具有非关税壁垒的项目具有复杂性，适用的范围具有广泛性广泛性v非关税壁垒具有十分明显的有效性和难以超越性非关税壁垒具有十分明显的有效性和难以超越性4.3传统非关税壁垒措施传统非关税壁垒措施v进口配额制进口配额制 数量配额和价值配额 绝对配额和关税配额v自愿出口限制自愿出口限制 非协定的“自愿”出口限制 协定的“自愿”出口限制v 出口许可证出口许可证4.非关税壁垒措施非关税壁垒措施4.4原产地规则原产地规则v原产地的概念原产地的概念 所谓原产地其原意是指来源或由来。货物的原所谓原产地其原意是指来源或由来。货物的原产地，是指货物的最初来源地，即货物的产生、产地，是指货物的最初来源地，即货物的产生、提取、采集、饲养、加工、制造地。提取、采集、饲养、加工、制造地。v原产地规则的含义原产地规则的含义 原产地规则从狭义上来说，就一个国家而言，原产地规则从狭义上来说，就一个国家而言，是一国有关进出口货物原产地方面的法律、法规是一国有关进出口货物原产地方面的法律、法规及规章的总和。原产地规则由一国政府及其主管及规章的总和。原产地规则由一国政府及其主管原产地工作的政府职能部门制定和颁布，并根据原产地工作的政府职能部门制定和颁布，并根据国家对外贸易的发展状况和对外贸易政策加以调国家对外贸易的发展状况和对外贸易政策加以调整。整。4.非关税壁垒措施非关税壁垒措施4.5 其他非关税壁垒管制措施其他非关税壁垒管制措施v进口许可证制进口许可证制v最低限价和禁止进口措施最低限价和禁止进口措施v进口押金制进口押金制v海关估价制海关估价制v外汇管制外汇管制v国内支持措施国内支持措施2022-4-225.新兴的非关税壁垒新兴的非关税壁垒技术壁垒、环境壁垒技术壁垒、环境壁垒和劳工标准和劳工标准5.1技术性贸易壁垒技术性贸易壁垒1.技术性贸易壁垒的含义及其性质技术性贸易壁垒的含义及其性质 所谓国际贸易中的技术壁垒是指那些强制性或所谓国际贸易中的技术壁垒是指那些强制性或非强制性确定商品的某些特性的规定、标准和法非强制性确定商品的某些特性的规定、标准和法规，以及旨在检验商品是否符合这些技术法规和规，以及旨在检验商品是否符合这些技术法规和确定商品质量及其适应性能的认证、审批和试验确定商品质量及其适应性能的认证、审批和试验程序所形成的贸易障碍。在实际使用中，技术法程序所形成的贸易障碍。在实际使用中，技术法规和技术标准的作用往往具有两重性。规和技术标准的作用往往具有两重性。5.新兴的非关税壁垒新兴的非关税壁垒技术壁垒、环境壁垒和劳工技术壁垒、环境壁垒和劳工标准标准2.技术壁垒的形式和特点技术壁垒的形式和特点v颁布各种强制性的技术法规颁布各种强制性的技术法规v制定苛刻的技术标准制定苛刻的技术标准v对产品的特殊要求对产品的特殊要求5.新兴的非关税壁垒新兴的非关税壁垒技术壁垒、环境壁垒和劳工技术壁垒、环境壁垒和劳工标准标准5.2环境壁垒环境壁垒 绿色壁垒，即环境壁垒绿色壁垒，即环境壁垒(environmental trade barrier)，是指一种以保护生态环境、，是指一种以保护生态环境、自然资源和人类健康为借口的贸易保护主义新措自然资源和人类健康为借口的贸易保护主义新措施。施。5.新兴的非关税壁垒新兴的非关税壁垒技术壁垒、环境壁垒和劳工技术壁垒、环境壁垒和劳工标准标准5.3劳工标准劳工标准 近年来，由发达国家主导的将贸易与劳工标准近年来，由发达国家主导的将贸易与劳工标准挂钩的行为，使得劳工标准对国际贸易的影响正挂钩的行为，使得劳工标准对国际贸易的影响正在日益深入。这种影响可以分为三个层次：在日益深入。这种影响可以分为三个层次：v 在民间层次上是发达国家的公司企业对发展中国在民间层次上是发达国家的公司企业对发展中国家的出口企业要求进行社会责任验证如家的出口企业要求进行社会责任验证如SA8000认证；认证；v在区域和双边贸易层次上则是在区域和双边贸易在区域和双边贸易层次上则是在区域和双边贸易协定中规定劳工标准的内容；协定中规定劳工标准的内容；v在在WTO中也已经对是否列入核心劳工标准的问中也已经对是否列入核心劳工标准的问题发生激烈的争论。题发生激烈的争论。5.新兴的非关税壁垒新兴的非关税壁垒技术壁垒、环境壁垒和劳工技术壁垒、环境壁垒和劳工标准标准5.4社会责任管理体系社会责任管理体系vSA8000所遵循的国际规则所遵循的国际规则v社会责任要求社会责任要求 5.新兴的非关税壁垒新兴的非关税壁垒技术壁垒、环境壁垒和劳工技术壁垒、环境壁垒和劳工标准标准5.5碳关税碳关税(carbon tariff) 碳关税是指主权国家或地区对高耗能产品进口碳关税是指主权国家或地区对高耗能产品进口征收的二氧化碳排放特别关税。它是主要针对进征收的二氧化碳排放特别关税。它是主要针对进口产品中的碳排放密集型产品口产品中的碳排放密集型产品,如铝、钢铁、水泥如铝、钢铁、水泥、玻璃制品等产品而进行的关税税收。、玻璃制品等产品而进行的关税税收。6.服务贸易政策和壁垒管制措施服务贸易政策和壁垒管制措施6.1服务贸易政策的一般特征服务贸易政策的一般特征v以国内政策为主以国内政策为主v较多对较多对“人人”（自然人、（自然人、 法人及其他经济组织）法人及其他经济组织）的资格与活动的限制的资格与活动的限制v由国内各个不同部门掌握制定、庞杂繁复，由国内各个不同部门掌握制定、庞杂繁复， 缺乏缺乏统一协调统一协调v灵活隐蔽，选择性强，保护力强灵活隐蔽，选择性强，保护力强v除了商业贸易的利益外，还强调国家的安全等。除了商业贸易的利益外，还强调国家的安全等。6.服务贸易政策和壁垒管制措施服务贸易政策和壁垒管制措施6.2服务贸易的壁垒措施服务贸易的壁垒措施v直接明显的歧视性壁垒直接明显的歧视性壁垒v间接但明显的歧视性壁垒间接但明显的歧视性壁垒v直接但明显中性的贸易壁垒直接但明显中性的贸易壁垒v间接但明显中性的壁垒间接但明显中性的壁垒7.出口促进措施和贸易便利化出口促进措施和贸易便利化7.1出口促进的措施出口促进的措施v出口信贷出口信贷v出口信贷保险及国家担保制出口信贷保险及国家担保制v出口补贴出口补贴v出口退税出口退税7.2贸易便利化贸易便利化8.贸易摩擦和贸易救济措施贸易摩擦和贸易救济措施 8.1贸易摩擦和争端贸易摩擦和争端1.贸易摩擦的形式贸易摩擦的形式2.国际贸易摩擦产生的原因国际贸易摩擦产生的原因v经济全球化和贸易自由化引发贸易摩擦经济全球化和贸易自由化引发贸易摩擦v贸易保护诱发贸易摩擦贸易保护诱发贸易摩擦v相关国家经济和战略意图所引致贸易摩擦相关国家经济和战略意图所引致贸易摩擦v利益集团和企业的政治经济行为导致贸易摩擦利益集团和企业的政治经济行为导致贸易摩擦3.贸易救济措施贸易救济措施8.贸易摩擦和贸易救济措施贸易摩擦和贸易救济措施8.2倾销、反倾销与产业损害倾销、反倾销与产业损害v倾销：在正常贸易中一国向另一国出口倾销：在正常贸易中一国向另一国出口 的某一产的某一产品的价格，低于其正常价值的价格，常表现为一品的价格，低于其正常价值的价格，常表现为一个出口企业在某一个国外市场上以低于它在其他个出口企业在某一个国外市场上以低于它在其他市场上（通常是本国）的价格出售商品。市场上（通常是本国）的价格出售商品。 零星倾销 掠夺性倾销 持续性倾销v反倾销反倾销8.3补贴、反补贴与产业损害补贴、反补贴与产业损害8.贸易摩擦和贸易救济措施贸易摩擦和贸易救济措施8.4贸易保障措施贸易保障措施v临时保障措施临时保障措施v最终保障措施最终保障措施v特别保障措施特别保障措施9.产业安全政策和壁垒措施产业安全政策和壁垒措施“产业安全产业安全”一词有两种含义：一词有两种含义： 一是从国际贸易领域提出的，是指在开放的经一是从国际贸易领域提出的，是指在开放的经济体系中，一个国家或地区的特定产业如何在国济体系中，一个国家或地区的特定产业如何在国际竞争中保持独立的产业地位和产业竞争优势；际竞争中保持独立的产业地位和产业竞争优势； 二是指产业在生产过程中的安全性，即生产安二是指产业在生产过程中的安全性，即生产安全。全。 这里主要讨论第一类产业安全问题。这里主要讨论第一类产业安全问题。