教学课件《国际贸易理论、政策与实务》第4章.ppt

第第4章章 垄断竞争和产业内贸易垄断竞争和产业内贸易国际贸易理论、政策与实务国际贸易理论、政策与实务普通高等教育普通高等教育“十一五十一五”国家级规划教材国家级规划教材主要内容主要内容垄断竞争、规模经济和产业内贸易垄断竞争、规模经济和产业内贸易1产业内贸易的主要理论产业内贸易的主要理论2产业内贸易形成的机制与收益产业内贸易形成的机制与收益3产业内分工与贸易产业内分工与贸易4新新贸易理论和企业边界新新贸易理论和企业边界51 产业内贸易产业内贸易1.1产业内贸易的定义、分类和特点产业内贸易的定义、分类和特点 产业内贸易产业内贸易(intraindustry trade)是与产业间是与产业间贸易贸易(interindustry trade)相对应的一个概念相对应的一个概念,是指一个国家既进口、又出口同一个产业内产品的行是指一个国家既进口、又出口同一个产业内产品的行为。这种贸易通常也被称为双向贸易（为。这种贸易通常也被称为双向贸易（two way trade）或重叠贸易（）或重叠贸易（overlap trade）。）。 产业内贸易理论中所指的产业必须具备两个条件：产业内贸易理论中所指的产业必须具备两个条件：一是生产投入要素相近，二是产品在用途上可以相互一是生产投入要素相近，二是产品在用途上可以相互替代。符合上述条件的产品可以分为两类：同质产品替代。符合上述条件的产品可以分为两类：同质产品和异质产品，也称作相同产品或差异产品。和异质产品，也称作相同产品或差异产品。1产业内贸易产业内贸易1.2产业内贸易理论的产生和发展产业内贸易理论的产生和发展v 对目前已有的产业内贸易理论模型进行分类，可以根对目前已有的产业内贸易理论模型进行分类，可以根据其不同的假设前提大致可以分成以下三类：据其不同的假设前提大致可以分成以下三类：v （1）建立在完全竞争假设基础上的产业内贸易模型）建立在完全竞争假设基础上的产业内贸易模型，包括：新古典赫克歇尔，包括：新古典赫克歇尔-俄林产业内贸易模型，新俄林产业内贸易模型，新古典古典-张伯伦垄断竞争模型，以及新古典垄断竞争模张伯伦垄断竞争模型，以及新古典垄断竞争模型；型；v （2）建立在垄断竞争假设基础上的模型，包括：同）建立在垄断竞争假设基础上的模型，包括：同质商品的古诺模型，垂直差异商品的自然垄断和贸易质商品的古诺模型，垂直差异商品的自然垄断和贸易模型，水平差异产品的垄断和贸易模型；模型，水平差异产品的垄断和贸易模型；v （3）与多产品企业和跨国企业相联系的产业内贸易）与多产品企业和跨国企业相联系的产业内贸易模型。模型。2产业内贸易的主要理论模型产业内贸易的主要理论模型2.1、产业内贸易、产业内贸易需求方面的解释需求方面的解释 （1）偏好相似理论）偏好相似理论v瑞典经济学家林德尔瑞典经济学家林德尔(S.B.Liner)提出了偏提出了偏好相似理论，认为资源赋予理论只适用于初好相似理论，认为资源赋予理论只适用于初级产品的贸易，而不适用于工业品的贸易。级产品的贸易，而不适用于工业品的贸易。v其基本观点是：一种工业品要成为潜在的出其基本观点是：一种工业品要成为潜在的出口产品，首先必须是一种在本国消费或投资口产品，首先必须是一种在本国消费或投资生产的产品，即产品出口的可能性决定于它生产的产品，即产品出口的可能性决定于它的国内需求。的国内需求。2 产业内贸易的主要理论产业内贸易的主要理论v （2）代表性需求论认为同类产品的异质性是产业内）代表性需求论认为同类产品的异质性是产业内贸易的重要基础贸易的重要基础,要成为出口品的条件是对方国的居要成为出口品的条件是对方国的居民根据其收入水平存在对该产品的代表性需求民根据其收入水平存在对该产品的代表性需求。 由产品的差异化形成相互竞争又不能完全替代的局由产品的差异化形成相互竞争又不能完全替代的局面面。而且人均收入水平越高而且人均收入水平越高,消费者的选择就越趋向消费者的选择就越趋向多样化多样化,为产业内贸易提供广泛的社会经济基础为产业内贸易提供广泛的社会经济基础,而与而与其相关的产品则是该国的潜在出口国其相关的产品则是该国的潜在出口国。 如果两个国家具有共同的代表需求如果两个国家具有共同的代表需求,满足这种共同需满足这种共同需求的产品便成为现实出口品求的产品便成为现实出口品,并实现产业内贸易并实现产业内贸易 。2 产业内贸易的主要理论产业内贸易的主要理论v （3）需求重叠论以代表性需求论为基础）需求重叠论以代表性需求论为基础,以在发达国以在发达国家、中等发达国家、发展中国家间形成的比较优势阶家、中等发达国家、发展中国家间形成的比较优势阶层为根据层为根据,来解释产业内贸易现象来解释产业内贸易现象。图图4-1 代表需求曲线与比较优势的阶层化形成的产业内贸易代表需求曲线与比较优势的阶层化形成的产业内贸易 2 产业内贸易的主要理论产业内贸易的主要理论v2.2、产业内贸易、产业内贸易供给方面的解释供给方面的解释 从供给角度看，经济学家主要从规模经济和产品差异出发从供给角度看，经济学家主要从规模经济和产品差异出发来解释产业内贸易的发生来解释产业内贸易的发生。 市场结构市场结构不完全竞争市场不完全竞争市场 规模递增和规模经济及贸易方式规模递增和规模经济及贸易方式 （1）规模节约）规模节约 规模节约即大规模生产所取得的经济效益，所以又称为规规模节约即大规模生产所取得的经济效益，所以又称为规模经济。规模节约分为内部规模节约和外部规模节约两种模经济。规模节约分为内部规模节约和外部规模节约两种。内部规模节约是由于厂商所需特种生产要素的不可分割。内部规模节约是由于厂商所需特种生产要素的不可分割性和厂商内部进行专门化产生的。外部规模节约，又被称性和厂商内部进行专门化产生的。外部规模节约，又被称为外部经济，来源于厂商或行业以外所产生的规模节约。为外部经济，来源于厂商或行业以外所产生的规模节约。 2 产业内贸易的主要理论产业内贸易的主要理论v（2）内部规模经济和贸易方式）内部规模经济和贸易方式 图图4-2 平均成本、市场规模与产业内贸易平均成本、市场规模与产业内贸易2 产业内贸易的主要理论产业内贸易的主要理论v 如图如图4-2所示，横轴为厂商数量，纵轴为成本和平均价格。贸易发生所示，横轴为厂商数量，纵轴为成本和平均价格。贸易发生前，市场均衡点为前，市场均衡点为E1，市场均衡厂商数量为，市场均衡厂商数量为N1, 均衡价格均衡价格P1；贸易；贸易发生后，市场均衡点为发生后，市场均衡点为E2，市场均衡厂商数量为，市场均衡厂商数量为N2, 均衡价格均衡价格P2。我们可以看到我们可以看到:v 开放贸易使开放贸易使CC线将往下移动，从线将往下移动，从CC1到到CC2；而；而PP线则不受影线则不受影响。响。v 两国开放贸易市场规模扩大后，市场均衡点成为两国开放贸易市场规模扩大后，市场均衡点成为E2，此时产品价，此时产品价格下降，产品种类增加。格下降，产品种类增加。v 从社会福利的观点而言从社会福利的观点而言, 从供给角度，每一厂商产量增加、生产成从供给角度，每一厂商产量增加、生产成本下跌、效率提高，但每家厂商都仅能赚到正常的利润；从需求角度本下跌、效率提高，但每家厂商都仅能赚到正常的利润；从需求角度，消费者因产品价格下降、产品种类增加而福利提升；所以贸易将同，消费者因产品价格下降、产品种类增加而福利提升；所以贸易将同时为本国与外国带来福利的提升。时为本国与外国带来福利的提升。2 产业内贸易的主要理论产业内贸易的主要理论v（3）新张伯伦模型）新张伯伦模型v（4）外部规模经济和贸易方式）外部规模经济和贸易方式 图图4-3 具有规模节约的长期平均成本曲线具有规模节约的长期平均成本曲线2 产业内贸易的主要理论产业内贸易的主要理论v（5）学习曲线和赶超模式）学习曲线和赶超模式v学习曲线就是研究劳动技能的提高、生产经验的学习曲线就是研究劳动技能的提高、生产经验的积累、技术的增进及特定时间内产品总量的提高积累、技术的增进及特定时间内产品总量的提高与生产成本变动的关系。与生产成本变动的关系。 图图4-4 学习曲线学习曲线2 产业内贸易的主要理论产业内贸易的主要理论v 一些研究成果表明，由于企业的生产和管理人员通过学习一些研究成果表明，由于企业的生产和管理人员通过学习过程能够熟悉工作的细节，能够改进工具和操作过程，并过程能够熟悉工作的细节，能够改进工具和操作过程，并能加强生产管理工作的协调，从而提高效率，降低成本。能加强生产管理工作的协调，从而提高效率，降低成本。因此，由于产量倍增而积累起来的经验，不但能降低劳动因此，由于产量倍增而积累起来的经验，不但能降低劳动成本，而且能降低包括管理费用等在内的全部成本。成本，而且能降低包括管理费用等在内的全部成本。v 把以上结论引入国际贸易理论中，则会得出把以上结论引入国际贸易理论中，则会得出“后来者居上后来者居上”的结论。假定有两个国家，一个是最先从事制造某产品的结论。假定有两个国家，一个是最先从事制造某产品的先驱国，另一个是后加入的后进国。后进国虽然起步晚的先驱国，另一个是后加入的后进国。后进国虽然起步晚，但当它开始从事生产时，有可能采用更先进合理的生产，但当它开始从事生产时，有可能采用更先进合理的生产设备和工艺流程，进行更经济合理的生产，从而降低了劳设备和工艺流程，进行更经济合理的生产，从而降低了劳动成本。动成本。2 产业内贸易的主要理论产业内贸易的主要理论 图图4-5“后来者居上后来者居上”分析图分析图2 产业内贸易的主要理论产业内贸易的主要理论2.32.3技术差距和产品生命周期理论技术差距和产品生命周期理论 （1 1）技术差距理论）技术差距理论 v 技术差距理论是以科学发明、技术创新的推广过程来解释国际技术差距理论是以科学发明、技术创新的推广过程来解释国际贸易的发生和发展的贸易的发生和发展的, ,是由美国经济学家波斯纳是由美国经济学家波斯纳19611961年在年在国际国际贸易和技术变化贸易和技术变化一文中首次提出的。一文中首次提出的。v 技术差距理论的主要内容是说明技术差距理论的主要内容是说明, , 技术进展或技术革新采用两技术进展或技术革新采用两种方式：一是发展新的、更节约的生产现有产品的方式，它的种方式：一是发展新的、更节约的生产现有产品的方式，它的应用提高了要素生产率；一是创造发明全新的产品和改进已有应用提高了要素生产率；一是创造发明全新的产品和改进已有的产品。的产品。v 由于各个国家技术革新的进展情况很不一致。技术革新领先的由于各个国家技术革新的进展情况很不一致。技术革新领先的国家就可能享有出口技术密集型产品的比较优势。国家就可能享有出口技术密集型产品的比较优势。 2 产业内贸易的主要理论产业内贸易的主要理论 图图4-6 创新国与模仿国技术差距创新国与模仿国技术差距2 产业内贸易的主要理论产业内贸易的主要理论（2）产品生命周期理论）产品生命周期理论美国经济学者弗农(P.Vernon)和威尔士(L.T.Wells.J)等人提出了产品生命周期理论。按照这个理论，许多新产品都有一个划分为四个阶段的生命周期：第一阶段：先驱国对某一新产品的出口垄断时期。第二阶段：后进国生产者开始生产该产品时期。 第三阶段，后进国产品在出口市场上与先驱国产品进行竞争时期。第四阶段：在先驱国开始了进口竞争时期。2 产业内贸易的主要理论产业内贸易的主要理论 图图4-7 国际贸易中产品生命周期的动态变化国际贸易中产品生命周期的动态变化3 产业内贸易形成的机制与收益产业内贸易形成的机制与收益v 3.1国际直接投资与产业内贸易的形成国际直接投资与产业内贸易的形成v （1）垂直一体化投资与产业内贸易的形成）垂直一体化投资与产业内贸易的形成v （2）水平一体化投资与产业内贸易的形成）水平一体化投资与产业内贸易的形成v 3.2 产业内贸易的收益产业内贸易的收益3 产业内贸易形成的机制与收益产业内贸易形成的机制与收益3.1产品差异与产业内贸易的形成产品差异与产业内贸易的形成差异产品一般分为三类：水平差异产品、垂直差异产品和技术差异产品。 水平差异，是指同一类商品具有一些相同的属性，但这些同质性属性的不同组合会使商品产生差异。 垂直差异，是指产品品种上的差异。 技术差异是指技术水平提高带来的差异，也就是新产品出现带来的差异。 3 产业内贸易形成的机制与收益产业内贸易形成的机制与收益产业内贸易也能带来动态利益，具体表现为以下几个方面：首先，产业内专业化可以使已有产品的生命周期延长，并减少那种由于生产被迫转向带来的浪费。其次，产业内贸易所带来的同类商品的竞争对产品的创新有较强的激励作用，主要表现为对增加产品花色品种（即水平差异商品）和对创造新的替代产品（即技术差异商品和垂直差异商品）的激励。同时，产业内贸易可以加速替代产品的开发，给社会带来更多的利益。 再次，在经济全球化的今天,产业调整将引起地区乃至全球的要素流动。而产业内调整震荡比产业间调整相对要小；因为在同一产业内进行生产调整，生产要素价格的弹性要求不高，而且这种调整通常是发生于同一企业或者是同一地区，因而调整起来比较容易。最后，从收入再分配来看，产业内专业化所带来的收入再分配影响要小于产业间专业化。因为同一产业的要素投入密度很相似，因此产内业专业化对要素相对价格影响不大，稀缺要素所有者不仅不会因此有所损失，而且其实际收入还会有所提高。4 产业内分工与贸易产业内分工与贸易4.1 产品内分工理论产品内分工理论4.2 中间产品中间产品中间产品贸易中间产品贸易”（intermediate products trade）有别于传统的国际贸易理论所描述的）有别于传统的国际贸易理论所描述的最终产品的贸易。最终产品的贸易。从产品的性能讲能够发生中间产品贸易的产品需要具从产品的性能讲能够发生中间产品贸易的产品需要具备以下条件：备以下条件：第一，产品本身具有可分性。第一，产品本身具有可分性。第二，生产技术的发展。第二，生产技术的发展。第三，生产过程由多阶段进行，按生产阶段过程对生第三，生产过程由多阶段进行，按生产阶段过程对生产要素不同的偏好要求安排在相应不同要素禀赋的国产要素不同的偏好要求安排在相应不同要素禀赋的国家。家。5新新贸易理论和企业边界新新贸易理论和企业边界v5.1异质性企业异质性企业v新新贸易理论的一个主要分支是异质性企业的研新新贸易理论的一个主要分支是异质性企业的研究。梅里兹通过将企业生产率差异纳入新贸易理究。梅里兹通过将企业生产率差异纳入新贸易理论，并以此分析企业商业模式选择，称为异质企论，并以此分析企业商业模式选择，称为异质企业贸易模型业贸易模型(trade models with heterogeneous firms，HFFM)，又被称为，又被称为异质性企业贸易（异质性企业贸易（HFT)。5新新贸易理论和企业边界新新贸易理论和企业边界v5.2企业内生边界模型企业内生边界模型 v 新新贸易理论的企业内生边界模型从单个企业的组织选择新新贸易理论的企业内生边界模型从单个企业的组织选择问题入手，将国际贸易理论和企业理论结合在一个统一框问题入手，将国际贸易理论和企业理论结合在一个统一框架下。安特拉斯和赫尔普曼架下。安特拉斯和赫尔普曼(2004)探讨企业的异质性对探讨企业的异质性对企业边界、外包以及内包战略的选择的影响，为研究企业企业边界、外包以及内包战略的选择的影响，为研究企业全球化和产业组织提供了全新的视角。关于企业边界有两全球化和产业组织提供了全新的视角。关于企业边界有两个相对较为基础的模型，一个模型是将科斯（个相对较为基础的模型，一个模型是将科斯（Coase）和威廉姆森（和威廉姆森（Williamson）的交易成本理论应用在企）的交易成本理论应用在企业国际化的研究中；另一个模型是采用格罗斯曼、哈特（业国际化的研究中；另一个模型是采用格罗斯曼、哈特（Hart）和穆尔（）和穆尔（Moore）的产权分析方法。安特拉斯另）的产权分析方法。安特拉斯另辟蹊径，将格罗斯曼哈特穆尔的企业观点和赫尔普曼克鲁辟蹊径，将格罗斯曼哈特穆尔的企业观点和赫尔普曼克鲁格曼的贸易观点结合在一个理论框架下，提出了一个关于格曼的贸易观点结合在一个理论框架下，提出了一个关于企业边界的不完全契约产权模型来分析跨国公司的定位和企业边界的不完全契约产权模型来分析跨国公司的定位和控制决策。控制决策。5新新贸易理论和企业边界新新贸易理论和企业边界v5.3新新贸易理论与传统贸易理论、新贸易理论新新贸易理论与传统贸易理论、新贸易理论的区别的区别v新新贸易理论与传统贸易理论、新贸易理论的区新新贸易理论与传统贸易理论、新贸易理论的区别在于：无论是传统贸易理论还是新贸易理论，别在于：无论是传统贸易理论还是新贸易理论，都将都将“产业产业”作为研究单位，而新新贸易理论则作为研究单位，而新新贸易理论则将分析变量进一步细化到企业层面，研究企业层将分析变量进一步细化到企业层面，研究企业层面变量，从而开拓国际贸易理论和实证研究新的面变量，从而开拓国际贸易理论和实证研究新的前沿。前沿。v新新贸易理论更关注企业的异质性与出口和对外新新贸易理论更关注企业的异质性与出口和对外直接投资决策的关系，关注企业在国际生产中对直接投资决策的关系，关注企业在国际生产中对每种组织形式的选择。每种组织形式的选择。5新新贸易理论和企业边界新新贸易理论和企业边界v5.4新新贸易理论的启示新新贸易理论的启示v新新贸易理论，研究产业内部不完全契约与企业新新贸易理论，研究产业内部不完全契约与企业异质性相互作用，将分析变量进一步细化到企业异质性相互作用，将分析变量进一步细化到企业层面，研究企业层面变量，从而开拓国际贸易理层面，研究企业层面变量，从而开拓国际贸易理论和实证研究新的前沿论和实证研究新的前沿,为解释现有的国际贸易和为解释现有的国际贸易和国际投资模式提供了新的视角。国际投资模式提供了新的视角。