2022年公司合规管理制度.docx

精品学习资源山西证券股份合规治理制度试行目录第一章总就其次章合规治理机构设置及合规职责第一节 董事会和监事会其次节 高级治理层第三节 各部门、分支机构及全体职工第四节 合规总监与合规治理部第三章合规治理部与其它内部掌握部门的分工与和谐第四章合规治理运行机制第一节 合规风险的识别与评估其次节 合规询问与合规审查第三节 合规培训第四节 合规监督检查与监控第五节 合规公告、合规警示和合规谈话提示第六节 合规报告与反馈第七节 合规治理的档案与留痕第五章合规举报、问责与考核 第六章附就第一章 总就欢迎下载精品学习资源第一条为促进公司加强内部合规治理， 有效识别和主动治理、 防范、处置合规风险，依据证券法、证券公司监督治理条例 、证券公司合规治理试行规定和其他有关规定，制定本制度；其次条公司合规治理的目标是通过构建合规治理体系， 提高全体职工的合规意识，建立有效逃避合规风险的长效机制，确保公司依法经营、合规运作，促 进公司的可连续进展；第三条本制度所称合规是指公司及职工的经营治理和执业行为应符合国家的法律、法规、规章及其他标准性文件、行业标准和自律规章、公司内部规章制度，以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准就以下统称“法律、法规和准就”；本制度所称合规风险是指公司或职工的经营治理或执业行为违反法律、法规或准就而使公司受到法律制裁、 被实行监管措施、 遭受财产缺失或声誉缺失的风险；第四条本制度所称合规治理是指公司制定和执行合规治理制度，建立合规治理机制，培养合规文化，防范合规风险的行为；合规治理是公司全面风险治理的一项核心内容，也是内部掌握的一项基础性工作；第五条 公司树立 “合规是经营底线” 、“合规制造价值”、“合规人人有责” 等合规理念， 提倡并推行诚信和正直的道德行为准就和公司价值观念，提高全部欢迎下载精品学习资源职工的诚信意识与合规意识，形成良好的合规文化；第六条 公司合规治理应遵循以下原就：一全员全面合规原就： 公司在制度建设和业务流程设计上， 通过完善相关合规治理制度与机制， 使合规治理体系掩盖公司全部业务、 各个部门和分支机构、公司董事、监事、高级治理人员和公司全部职工，贯穿决策、执行、监督、 反馈等各个环节；二有用有效原就： 公司合规治理的实施应从公司的业务规模、 组织结构、进展状况、公司文化等实际动身，兼顾成本与效率，强化相关合规治理制度、流程设计的可操作性，提高合规治理的有效性；三独立性原就： 公司合规治理从制度、 组织和人员支配上保证合规治理的独立性， 并依据双线别离、 多线制衡的模式， 使合规治理部门与其他内控部门一起积极促进与经营治理的有效制衡；四科学创新原就：在公司已形成的治理方法和合规文化的基础上，积极借鉴国内外同行的先进体会， 科学地通过制度性与敏捷性的结合， 对公司合规治理的定位、组织、机制、方法、手段等进行创新，以更好地为公司健康进展供应支持；其次章合规治理机构设置及合规职责第七条公司董事会、 监事会依照法律、 法规和公司章程的规定， 履行与合规治理有关的职责，对公司合规治理的有效性承担最终责任；欢迎下载精品学习资源公司高级治理人员依照法律、 法规和公司章程的规定， 履行与合规治理有关的职责，对公司合规治理的有效性承担领导责任；公司各部门和分支机构负责人应当加强对本部门和分支机构职工职业行为合规性的监督治理，对本部门和分支机构合规治理的有效性承担第一责任；公司的全体职工都应当熟知与其执业行为有关的法律、法规和准就， 主动识别、掌握其执业行为的合规风险，并对其执业行为的合规性承担直接责任；公司设立合规总监和合规部门， 对公司及职工的经营治理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查，履行合规监督检查、审查、询问、训练培训等合规支持和合规掌握职能；第一节董事会和监事会第八条公司董事会是公司合规治理的最高决策机构， 详细履行以下合规职责：一审议批准公司的合规治理基本政策，并监督其实施；二审议批准公司向中国证监会提交的公司半年度、年度合规报告；三打算合规总监的聘任、解聘及酬劳事项；四打算公司合规治理部门的设置及其职能；五法律、法规或公司章程规定的其他合规职责；欢迎下载精品学习资源董事会授权其下设的风险掌握委员会履行以下合规职责：一审查公司的定期合规报告；二定期或不定期对公司合规治理的有效性做出评估；三听取合规总监关于合规事项的报告，并向董事会提出看法和建议等；董事会可授权其下设的审计委员会通过审议内外部审计报告，对公司合规治理及内部掌握的有效性做出评估；第九条 公司监事会依据法律法规和公司章程的规定对董事会和高级治理层履行职责的合规性进行监督；其次节高级治理层第十条 公司高级治理层负责制定详细的合规政策并监督执行，详细履行以下合规职责：一依据董事会批准的合规基本政策，建立健全公司合规治理组织架构， 设立合规治理部门，并为其履行职责供应充分条件；二制定详细的合规政策并监督其有效执行；三明确合规部门与其它内部掌握部门之间的职责分工；四向董事会风险掌握委员会提交公司半年度、年度合规报告；五组织内部有关机构和部门或者托付外部专业机构对公司合规治理的有欢迎下载精品学习资源效性进行评估，准时解决合规治理中存在的问题；评估每年不得少于一次；六法律法规或公司章程规定的其他合规职责；第三节各部门、分支机构及全体职工第十一条 公司各部门及分支机构 以下统称“各部门”负责人的合规职责：一执行法律、法规和准就，监督治理本部门及职工执业行为的合规性， 对本部门合规治理的有效性承担责任；二自行或依据合规治理部的督导，评估、制定、修改和完善本部门内部治理制度和业务流程；三定期对本部门合规治理制度及流程的有效性及合规治理的执行情形等进行自查和评判，并按规定向合规治理部报告；四发觉本部门违法违规行为或合规风险隐患时主动准时向合规总监或合规部门报告，并积极妥当处理，落实责任追究，整改完善相关制度和流程；五组织本部门职工的合规培训；六公司规定的其他合规职责；第十二条公司全体职工的合规职责：一熟知并严格遵守与其执业行为有关的法律、法规和准就；二主动识别、掌握其执业行为的合规风险；欢迎下载精品学习资源规风险隐患，主动、准时地向合规总监或合规治理部报告；四对执业过程中遇到的难以判定的合规风险， 应主动寻求合规询问、 合规审查等合规支持；五公司规定的其他合规职责；第四节合规总监与合规部门第十三条 合规总监是公司的合规负责人，合规总监不得兼任与合规治理职责相冲突的职务，不得分管与合规治理职责相冲突的部门；合规总监为公司高级治理人员， 由公司总裁提名， 董事会打算聘任， 并经公司住宅地证监局认可；合规总监应正直老实、品德良好、勤奋尽责，具备中国证 监会规定的其他任职条件；第十四条公司解聘合规总监应当有正值理由， 并自解聘之日起 3 个工作日内将解聘的事实和理由书面报告公司住宅地证监局；合规总监不能履行职责或者缺位时， 公司董事会应当指定一名高级治理人员代行其职责，并自指定之日起 3 个工作日内向公司住宅地证监局做出书面报告；代行合规总监职责的人员不得分管与合规治理职责相冲突的部门，代行职责的时间不得超过六个月；公司应当在六个月内聘请符合任职条件的人员担任合规总监；欢迎下载精品学习资源查、监督和检查，详细履行以下合规职责：一评估法律、 法规和准就发生变动后对公司合规治理的影响，准时建议公司董事会或高级治理层并督导公司有关部门，修改、完善有关治理制度和业务流程；二对公司内部治理制度、 重大决策、 新产品和新业务方案等进行合规审查并出具审查看法， 对监管机构和自律组织要求合规总监出具看法的专项报告或申请材料出具合规审查看法；三组织实施公司反洗钱和信息隔离墙制度， 依据公司规定为高级治理人员、各部门和分支机构供应合规询问， 组织合规培训， 处理涉及公司和职工违法违规行为的投诉和举报；四发觉公司存在违法违规行为或合规风险隐患的，应当按公司规定准时向公司总裁和董事会报告， 同时向公司住宅地证监局报告； 有关行为违反行业标准和自律规章的， 仍应当向自律组织报告； 保持与监管机构和自律组织的联系沟通，主动协作证券监管机构和自律组织的工作；五法律法规或公司章程规定的其他合规职责；对公司的违法违规行为， 合规总监已经依据规定履行禁止和报告职责的，免除责任；第十六条公司设立合规治理部， 帮助合规总监工作， 对合规总监负责， 按欢迎下载精品学习资源一组织拟定公司的合规治理制度， 制定并执行合规治理工作方案， 实施合规风险评估、 测试和监控， 对各部门及工作人员的经营治理及执业行为的合规性进行监督检查；二依据法律法规和准就的变化督导相关部门修改、 完善有关治理制度和业务流程， 分析法律法规和监管政策， 为公司高级治理人员、 各部门及职工供应合规询问和建议；三依据规定对公司内部治理制度、 重大决策、 新产品和新业务方案等出具合规审查看法， 负责受理违规违纪行为的举报和投诉， 负责组织开展合规培训工作；四依据规定向合规总监报送合规报告， 帮助合规总监组织实施反洗钱和信息隔离墙制度等，保持与证券监管机构、自律组织日常的工作联系，跟踪、评 估监管看法和报告监管要求的落实情形；五负责公司合同审核、司法诉讼等相关法律事务；六公司规定的其他合规职责；第十七条 公司在各部门及分支机构设置专职合规治理岗， 对合规治理部负责，接受合规治理部的监督、指导与治理；详细履行以下合规职责：一积极支持和帮助本部门负责人严格执行公司制定的各项治理制度及流欢迎下载精品学习资源二组织或督导对本部门的治理制度及流程进行修订和完善并对其有效性提出建议，对本部门经营治理中涉及到的合规事项进行审查、监督和检查，监督、跟踪本部门有关违规事项的整改情形并向合规治理部汇报整改成效；三对发觉的合规风险应依据公司规定向部门负责人和合规治理部报告， 必要时可以越级报告；四对本部门提交的定期合规报告进行审查并签署明确看法，向合规治理部定期报送工作报告；五帮助本部门内部开展相关合规培训工作， 为本部门职工供应合规询问；六公司规定的其他合规职责；第十八条公司的股东、董事和高级治理人员不得违反规定的职责和程序， 直接向合规总监下达指令和干预其工作； 公司的董事、 监事、高级治理人员和各部门、分支机构应当支持和协作合规总监的工作，不得以任何理由限制、 阻止合规总监履行职责；公司保证合规总监、合规治理部享有以下权益：一为履行合规治理职责， 有权通过参与或列席与其履行职责有关的会议、调阅有关文件、 资料、要求公司有关人员对有关事项作出说明等方式猎取必要的信息，必要时有权对违规或者可能违规的人员和大事进行调查；欢迎下载精品学习资源工作；三享有通畅的报告渠道， 依据合规事项的重要程度， 合规总监可以直接向公司总裁、董事会风险掌握委员会或者监管机构报告；第十九条公司应当为合规总监履行职责供应必要的人力、物力、财力和技术支持；保证为合规治理部配备足够的具有法律、财会、电脑以及相关业务技能、体会的专业人员， 确保合规治理部的人员具有专业胜任才能， 并通过定期和系统的训练培训提高合规人员的专业技能；第三章合规治理部与其它内部掌握部门的分工与和谐其次十条合规治理部与风险掌握部门、 内部稽核部门是公司内部掌握系统的重要组成部分， 从不同侧面分别行使内控治理职责，工作既有分工， 又相互协作，并建立常常性沟通协作机制；合规治理部主要监管合规风险和法律风险，为各部门和职工供应合规询问， 帮忙各部门治理好合规风险和法律风险，侧重于事前和实时或准时的参与和预 防；风险掌握部门帮助公司各级治理人员对业务经营活动中的各类相关风险进行识别、评估和治理掌握，主要监管市场风险、信用风险等；欢迎下载精品学习资源事后稽核检查与评判， 提出内部掌握缺陷的改良建议， 督促有关责任部门准时改良，侧重于事后监督；其次十一条合规治理部与风险掌握部门在工作中建立以下沟通协作机制：一风险掌握部门负责识别、 评估包括自身合规风险在内的公司其他业务风险，定期将相关风险信息及掌握措施抄报合规治理部；合规治理部也应将发觉的风险事项准时告知风险掌握部门，并在必要的情形下与其共同制定补救措施；二风险掌握部门与合规治理部协作， 从不同的风险角度向治理层供应相关信息例如开发新产品、开拓新市场等 ；其次十二条合规治理部与内部稽核部门在工作中建立以下沟通和谐机制：一内部稽核部门对公司各部门的经营活动包括合规治理的有效性进行全 面的审计稽核， 并将审计稽核报告准时抄报合规治理部， 对发觉的合规问题可提出合规治理建议；二合规治理部定期接受内部稽核部门的审计， 内部稽核部门的风险评估方法应包括对合规风险的评估；三内部稽核部门可参与涉及到合规问题的专题复查、合规薄弱环节和违规问题的调查等；第四章合规治理运行机制欢迎下载精品学习资源估、合规询问与审查、合规培训、合规监督检查与监控、合规提示、警示与合规谈话、报告与反馈等一系列活动来预防、补救和处置合规风险的过程；第一节 合规风险的识别与评估其次十四条 公司应当全面识别、评估公司全部业务活动的合规风险，主要包括但不限于以下事项：一证券业务行为，包括经纪业务、基金代销、承销与保荐、资产治理、证券自营、讨论询问、反洗钱、客户服务、投诉与举报、广告宣扬、新业务的开展、新业务方式的拓展等；二重大决策事项， 包括对外担保、 融资、投资、重大资产的购置和处置、机构设立、变更、合并、撤销以及战略合作等行为；三可能存在合规风险的职工执业行为，如是否取得适当的从业资格、 是否损害客户利益和公司利益、是否存在利益冲突、是否涉嫌商业贿赂等行为；其次十五条在合规风险识别的基础上， 应用肯定的方法评估其对公司运营产生影响的程度，对合规风险做出评级和相应的掌握措施；其次十六条 公司的经营治理活动涉及到其次十四条所列事项的， 直接从事业务经营活动的部门或分支机构应主动进行尽职调查和合规风险的识别， 并提出相应的掌握措施，对需要询问的事项应当准时询问合规治理部；欢迎下载精品学习资源理和执业行为的合规性做出判定的，应准时向监管机构或自律组织询问；其次节合规询问与合规审查其次十七条公司各部门及职工应对经营治理及执业过程中涉及到的合规事项准时、主动寻求合规询问或合规审查等合规支持；各部门及职工应就以下事项在第一时间准时向合规治理部或合规治理人员 提出询问或审查需求， 合规治理部或合规治理人员应在合理的时间内作出回复或组织专项小组提前参与；一开展新业务、推出新产品、拓展新的业务方式等重大业务决策时；二拟谈判和签署金额庞大的合同前；三所开展的业务是现有法律法规、 准就和公司内部规章制度中没有明确规定或遇到其他难以判定的合规风险时；四内部重要治理制度和业务流程的合规性审查；五公司对外签署的合同等各种法律文件的合法合规性审查；六监管机构明确要求出具合规看法的各类事项的审查；七公司制度、流程中规定必需经合规审查的其他事项等；其次十八条公司重大业务做出决策前， 应经合规审查； 对合规治理部或合欢迎下载精品学习资源理部或合规治理人员与业务部门存在重大分歧，无法达成一样看法时， 业务部门应立刻暂停业务实施， 并同时向上级治理部门报告， 直至上级治理部门出具明确的看法；其次十九条各级合规治理人员应连续关注法律、法规和准就的最新变动， 组织和督促相关部门对相关内部规章制度或业务流程进行必要的改良，确保其合规性和有效性；第三节合规培训第三十条公司合规治理部应当与人力资源部门建立协作机制， 制订合规培训方案，开发有效的合规培训和训练项目，定期组织合规培训工作；合规培训应通过考试检测培训成效，对测试不合格的， 要连续参与培训并记入当年绩效考核；职工新入司、中层干部新聘，应当接受合规培训，未经培训或 培训不合格不得上岗；第四节合规监督检查与监控第三十一条合规监督检查工作的内容主要包括各部门遵循法律、 法规及准就的情形、公司合规治理机制实际运行的有效性、违规大事的整改情形等；第三十二条公司各部门负责人负责对本部门合规治理的有效性进行日常和定期的自我检查和评判，向合规治理部供应风险信息和提交定期合规报告；欢迎下载精品学习资源出书面整改通知， 有关部门应准时整改并回复； 对检查过程中发觉的重大风险或合规治理体系、制度中的重大缺陷等仍应准时向合规总监和公司总裁做出书面汇报；第三十四条合规监控的重点是监控公司的某些行为以发觉潜在的违反法律、法规或准就的情形，主要包括反洗钱、反商业贿赂、利益冲突、信息隔离、市场监督、客户投诉、内部举报等；第三十五条依据公司规定，合规治理部及合规治理人员有权对公司内部的 违法违规行为或合规风险隐患进行调查， 并就调查情形和调查结论作出报告， 报送公司总裁和董事会；第三十六条公司通过建立合规督办机制， 对涉嫌违规事项或风险隐患进行跟踪、监控和督办，以准时化解合规风险；第五节合规公告、合规警示和合规谈话提示第三十七条各级合规治理人员应连续关注法律法规、 准就和外部监管规定的变化，依据公司各项业务的开展情形， 准时提示各部门及职工留意防止有可能产生的合规风险，提示以公告的形式在公司范畴内通知；第三十八条合规治理部或合规治理人员通过合规检查、 受理投诉举报、 内控平台及其他系统监控等多种方式， 对发觉的违规事项或合规风险隐患向相关部门进行合规警示提示；欢迎下载精品学习资源为确有必要时， 可以提出合规谈话建议， 由相关部门负责人或合规总监约请相关人员进行谈话：一部门或职工涉嫌违反国家法律、法规、监管机构或公司相关规定的；二部门或职工行为可能损害公司声誉的；三公司规定的其他情形；部门负责人约请相关责任人谈话时，合规治理人员必需在场；第四十条合规警示和合规谈话纳入公司对各部门的合规治理绩效考核范围；第六节合规报告与反馈第四十一条 合规报告包括定期合规报告和不定期合规报告；定期合规报告包括各部门定期向合规治理部提交的合规报告和公司向中国证监会提交的公司中期合规报告和年度合规报告；公司董事、高级治理人员应当对公司的中期合规报告与年度合规报告签署确认看法，保证报告的内容真实、精确、完整；对报告内容持有异议的，应当注明自己的看法和理由；不定期合规报告包括一般合规风险和重大合规风险报告；欢迎下载精品学习资源责的归口部门或岗位；不定期合规风险报告的报告人可以是公司全部部门和职工；第四十三条就特定合规事项， 各级合规治理人员原就上应第一向本部门或本层级负责人报告，同时报告上级合规治理部门；依据公司相关规定， 也可在同时报告的基础上， 向更高层级治理人员或外部监管机构进行跨级报告，跨级报告只能向上逐级跨过；第四十四条显现以下情形之一，合规总监可向监管机构跨级报告：一公司显现重大违法违规行为或合规风险隐患；二已报告的合规风险没有得到高级治理层或董事会的有效处理；三监管机构认为有必要上报时；第四十五条显现以下情形之一， 各级合规治理人员可在分级报告的同时跨级上报：一发觉突发紧急大事， 已超出部门处置才能， 不同时跨级上报可能会造成更严峻后果的；二对本部门违规操作，同级治理人员在规定期限内未准时订正；三发生重大有争议大事， 部门内部看法存在分歧， 需要上级治理部门进行决策的；欢迎下载精品学习资源五国家法律、法规、公司规章制度认为需跨级报告的事项；第四十六条定期合规报告或不定期合规报告应依据公司合规报告制度的规定进行报送；第七节合规治理的档案与留痕第四十七条公司建立合规档案的全方位留痕和档案治理制度；合规总监与合规治理部应将出具的合规审查看法、供应的合规询问看法、合规监督文档、 合规总监签署的公司文件、 合规检查工作底稿、 投诉举报记录等与履行职责有关的文件、资料存档备查，并对履行职责的情形作出记录；第五章 合规举报、问责与绩效考核第四十八条公司建立违规举报制度， 保证每一位职工都能够正常行使举报违法违规行为的权益；第四十九条公司遵循“谁主管，谁负责；谁运营，谁负责”的理念，建立 明确的合规问责机制， 规定和落实公司各级各岗位人员的合规职责， 明确调查处理和责任认定的程序，确保发觉、处理违规行为时责任明确、措施准时有效；合规问责的对象包括公司各级合规治理人员、各级治理人员及公司职工；第五十条 公司将合规治理的有效性和执业行为的合规性，纳入高级治理人员、各部门和分支机构及其工作人员的绩效考核范畴；欢迎下载精品学习资源合规状况进行跟踪评判并计入考核；第五十一条 公司对合规总监和合规治理人员的履职情形进行考核， 并依据考核结果肯定其薪酬待遇； 合规总监和合规治理人职工作称职的， 其薪酬待遇应不低于公司同级别治理人员的平均水平；第六章 附就第五十二条本制度由公司董事会负责说明；第五十三条本制度由公司董事会批准后，自发布之日起施行；欢迎下载