2022年公司监事工作制度.docx

精品学习资源xxxxx 有限责任公司监事会工作制度第一章 总 就第一条为完善公司法人治理结构，保证监事会依法独立行使监督权，依据中华人民共和国公司法以下简称公司法 等有关法律法规和 公司章程 以下简称 章程的规定，制定本制度；其次条监事会是本公司的监督机构，向重庆水务集团股份负责，对本公司财务以及本公司执行董事和其他高级经营治理人员履行职责的合法合规性进行监督，保护本公司及出资人合法权益；其次章 监事会的构成第三条 公司设立监事会，监事会由 3 名监事组成；设监事长 1 名，委派监事 1 名，职工监事 1 名；监事长和委派监事由集团任命派出；职工监事由公司职工代表大会选举产生，公司执行董事和高级经营治理人员不得兼任监事；第四条监事任期每届为三年，监事任期届满经集团考核合格后，可以连选连任；第五条监事任期届满未准时改选，或者监事在任期内辞职导致监事会成员低于法定人数时，在改选出的监事就任前，原监事仍应当依照法律、 行政法规规定， 履行监事职务；第三章 监事会的职权与义务欢迎下载精品学习资源第六条监事会行使以下职权： 一 制订监事会议事规章，并报集团监事会批准； 二 对执行董事、高级经营治理人员履行职责情形进行监督，建立企业执行董事、高级经营治理人员履职档案； 三 对违反法律、 行政法规的执行董事、 高级经营治理人员提出罢免的建议； 四 当执行董事、高级经营治理人员的损害本公司利益时， 要求执行董事、高级经营治理人员予以订正； 五 协作上级对公司执行董事、法定代表人进行离任审计； 六 对执行董事、 高级经营治理层人员就有关财务、资产状况和经营情形进行质询； 七 督促公司建立健全经理层决策制度，并监督执行； 八 对公司有关部门进行询问， 要求其就相关情形或问题作出说明； 九 要求公司报送财务会计报告、会议纪要、打算、合同、协议等文件资料； 十 查阅会计凭证、 会计账薄 包括电子账簿 等财务会计资料以及经营治理活动有关的其他资料，审议财务报告并发表看法； 十一 对财务状况、预算执行、重大投资、贷款、担保、产权变动、 资产处置、 资产缺失核销及招投标等重大经营治理活动进行监督检查， 就检查发觉的问题提出处理建议，对必要事项进行调查；欢迎下载精品学习资源 十二 发觉公司经营情形反常时， 聘请中介机构对公司有关事项进行审计和核查，费用由公司承担； 十三 检查、监督公司的财务活动；十四、协作外部审计机构进行年度审计； 十五 接受并组织完成集团监事会下达的有关工作任务； 十六 其他法律、法规、规章及章程规定应当由监事会行使的职权；第七条监事会在每次进行检查终止后，应当准时作出检查报告并上报集团监事会，检查报告的内容包括：一企业财务以及经营治理情形评判；二企业负责人的经营治理业绩评判以及奖惩、任免建议；三企业存在的问题及处理建议；四集团要求报告或者监事会认为需要报告的其他事项；检查报告经监事会成员争论，监事对检查报告有原就性不同看法的，应当在检查报告中说明，由监事会主席签署上报；第四章 监事会监事长第八条 监事会设监事长1 人，监事会监事长由集团任免， 监事长负责监事会或与监督职责相关的工作，不得负责生产经营治理工作；第九条监事会监事长的主要职责是：领导监事会对公欢迎下载精品学习资源司的财务、经营治理状况和执行董事、高级经营治理人员的履职行为，以及企业贯彻执行有关法律法规、规章制度和重要经营治理活动等情形进行监督检查，准时发觉并报告企业重要情形、重大事项，保护出资人的权益，促进企业健康进展；第十条监事会监事长行使以下职权：一召集和主持监事会会议；二 组织履行监事会的职责；三代表监事会签署监事会决议、监督检查报告、各类专项报告和监事会其他重要文件，并对决议和报告的质量承担领导责任；四代表监事会与企业执行董事、总经理沟通监督检查工作情形，要求和督促其对存在的突出问题进行整改；五列席或派员列席企业有关会议；六代表公司监事会向集团监事会报告工作；七定期对监督检查工作进行分析总结，对影响企业改革进展， 具有普遍性、 倾向性和共性问题， 深化剖析缘由， 提出计策或建议；八依法或依据公司章程规定应当履行的其他职责；第五章监 事第十一条 监事一般应当具备以下条件：一 具有完全民事行为才能，能独立承担民事责任；欢迎下载精品学习资源二较为熟识企业生产经营治理和财务业务学问，具有肯定的治理才能或治理工作体会；三 能够保护出资者和职工权益；四坚持原就、公正廉洁，遵纪守法，老实守信；五 具有与担任监事相适应的工作阅历和体会；六 具有较强的口头表达才能、组织和谐才能和文字功底；七具有较强的大局观念，组织纪律性强；第十二条监事应当遵守以下行为标准：监事要遵循“五要” 、“五不”行为标准， “五要”既 ： 一 要加强财务会计、审计和经营治理等方面的学问学习，留意明白企业的经营和治理情形，丰富相应的工作体会， 不断提高履行职责的才能； 二 要坚持原就，清正廉洁，严于律己，公正正派，光明磊落； 三 要依法监督，善于工作，加强沟通，提出建议，保护权益； 四 要正确行使监督权力，求真务实全面精确评判和反映企业的经营、财务状况和领导人员的工作业绩； 五 要忠实勤奋地履行职责，埋头苦干，深化群众，留意听取各方面看法，提高工作质量和工作效率；“五不” 既： 一 不得泄露检查结果和企业商业隐秘；欢迎下载精品学习资源二不得干预企业生产经营治理活动；三不得利用职权谋取私利，侵占公司财产；四不得猎取规定酬劳以外的其他利益；五不得违反法律法规、规章制度和公司章程；第十三条监事有以下行为之一的，依照有关规定赐予行政处分或者纪律处分，直至撤销监事职务，构成犯罪的， 报有关部门依法追究刑事责任：一未按工作要求报送、报告监督事项或报告不准时的；二对执行董事、高级经营治理人员违反法律、法规或损害公司利益行为未要求订正的；三对公司存在的重大问题、重大反常情形知情不报或隐瞒不报的；四编造虚假检查报告的；五违法法律法规、公司章程和禁止行为的；六应当追究责任的其他情形；第十四条监事履行职责时，公司各业务部门应当予以帮助，不得拒绝、推诿或阻止；第六章监事日常工作考核第十五条 监事的日常工作应当接受监事会的考核；第十六条 监事应出席监事会会议并发表看法，由监事会监事长对监事出席会议的情形作出统计和考勤，对于常常不能出席监事会会议的监事由监事会视情形赐予惩罚直至欢迎下载精品学习资源建议更换；第七章监事会议事规章第一节召开方式欢迎下载精品学习资源第十七条 监事会会议分为例会和暂时会议，例会至少季度召开一次；第十八条 有以下情形之一的， 监事长应在五个工作日内召集暂时监事会会议：一任何监事提议召开时；二公司高级经营治理人员的不当行为可能给公司造成重大缺失或在市场中造成恶劣影响时；三公司执行董事、监事、高级经营治理人员被提起诉讼时；四发觉公司经营情形反常，或者公司财务状况显现明显恶化趋势时；五公司财务报告被审计部门出具保留看法、否认看法或无法表示看法的审计报告时，或发觉公司的会计制度和财务报告的编制存在不符合相关会计制度的规定时；六集团监事会要求召开时；七公司章程规定的其他情形；第十九条监事会会议应于会议召开五日前，将书面通知及会议文件送达全体监事；暂时监事会会议通知及会议文件应在会议召开前一个工作日送达；其次十条监事会会议通知应包括如下内容：欢迎下载精品学习资源一会议的日期、地点和会议期限；二提交会议审议的事项事由及议题；三会议召集人、主持人，暂时会议的提议人及其书面提议；四监事会表决所必需的会议材料；五发出通知的日期；其次十一条监事会会议应有二分之一以上监事出席方可举办；其次十二条监事会可要求公司实行执行董事、高级经营治理人员、内部审计人员，以及其他监事会认为必要的人 员出席监事会会议，答复所关注的问题；其次十三条 监事在收到书面通知后应亲自出席监事会会议；监事因故不能亲自出席的，可以书面托付其他监事代理出席行使表决权；托付书应当载明受托监事的，代理事项、权限和有效期限，并由托付人签名或盖章；代为出席会议的监事应当在授权范畴内行使监事的权益；监事未出席监事会会议，亦未托付代表出席的，视为舍弃在该次会议上的投票权；其次十四条监事连续两次不能亲自出席监事会会议， 也不托付其他监事出席监事会会议，视为不能履行职责，监 事会应当提请集团监事会或职工代表大会予以罢免；其次十五条监事提议召开监事会暂时会议的，应当通过直接向监事长提交提议监事签字的书面提议，书面提议应欢迎下载精品学习资源当载明以下事项：一提议监事的；二提议理由或者提议所基于的客观事由；三提议会议召开的时间或时限、地点和方式；四明确和详细的提案；五提议监事的联系方式和提议日期等；在监事长受到监事的书面提议后的三日内，监事长应当支配公司相关人员发出召开监事会暂时会议通知；其次节议事范畴其次十六条监事会会议的议事范畴为：一审议公司年度报告、半年度报告等定期报告，对本公司内掌握度制定情形和执行情形的监督看法；二审议与公司高级经营治理人员有关联关系的关联交易；三审议公司财务预算、决算方案；四审议公司利润安排方案和补偿亏损方案；五对公司高级经营治理人员的述职报告进行评议， 并出具其履行职责情形的监督看法；六相关法律、法规和章程规定需要监事会出具的报告和看法；第三节会议表决与决议其次十七条监事会会议对审议事项实行逐项表决方式，即提案审议完毕后，开头表决，一项提案未表决完毕，欢迎下载精品学习资源不得表决下项提案， 每名监事享有一票表决权；其次十八条监事会会议以举手、记名投票方式进行表决；依据表决的结果，宣布决议及报告通过情形，并应将表 决结果记录在会议记录中；其次十九条监事会有关决议和报告，应当由到会监事会成员三分之二以上含三分之二同意表决通过；监事对决议或报告有原就性不同看法的，应当在决议或报告中说明；第三十条监事应在监事会决议上签字并对监事会承担责任；但经证明在表决时曾说明异议并记载于会议记录的，该监事可以免除责任；第四节会议记录第三十一条监事会会议应当有会议记录，出席会议的监事和记录人应当在会议记录上签名；监事有权要求在会议 记录上对其在会议上的发言做出某种说明性记载；第三十二条监事会会议记录包括以下内容：一会议届数、会议时间、地点、方式；二会议召集人、主持人和记录人；三会议出席情形出席监事的以及受他人托付出席监事会的监事；三会议议程；四会议审议的提案、监事发言要点、主要看法；五每一决议事项的表决方式和表决结果表决结果欢迎下载精品学习资源应载明同意、反对或弃权的票数；六与会监事认为应当记录的其他事项；第三十三条与会监事应当对会议记录进行签字确认， 监事对会议记录有不同看法的，可在签字时作出书面说明；第五节资料保管第三十四条监事会会议档案，包括会议通知和会议材料、会议签到册、会议录音资料、表决票、经与会监事签字确认的会议记录、 决议公告等， 由监事长指派专人负责保管；第三十五条监事会会议资料的储存期限为10年以上；监事会对全部文书、资料档案都要实行保密制度，确保企业信息安全；第八章监事会办公室工作职能第三十六条主要负责监事会日常工作和牵头开展内控工作；一负责制订监事会工作制度，提出监事会工作的任务和目标；二负责公司监事会的日常治理工作，受理、审核和处理监事会工作报告、专项报告等工作；三负责依据要求组织、和谐监事会的各项调研、检查活动；四负责帮助落实监事会决议或打算；五负责依据监事会要求，牵头开展内控工作；六负责监事会会议的相关预备；欢迎下载精品学习资源七负责起草监事会的工作方案、文件、报告、活动支配、总结；八负责对集团监事会工作对接和集团监事会迎检工作以及监事会信息报送；九负责公司内控建设的组织、和谐、检查和评判工作；十承办上级部门和领导交办的其他工作事项；监事会办公室工作由监事长分管；第九章监事会职工监事选举方法第三十七条为完善法人治理结构，依法产生监事会职 工监事， 依据公司法、企业国有资产监督治理暂行条例等法律法规规定， 依据集团监事会统一要求， 结合公司实际， 特制定本方法；一 公司监事会由3 名监事组成， 其中： 监事长 1 人、集团委派监事 1 人、职工监事1 人；监事长、委派监事由集团任命，职工监事由职工代表大会民主选举产生；二监事会职工监事选举工作， 在公司党总支领导下，由公司工会组织实施；三依据公司法以及企业国有资产监督治理暂行条例等法律法规规定，公司行政领导人员、办公室工作人员、财务部门工作人员不得担任公司职工监事；四 职工监事应具备以下条件：1、具有完全民事行为才能，能独立承担民事责任；欢迎下载精品学习资源2、具备高中及以上文化程度；3、较为熟识公司生产经营治理和财务业务学问；4、遵纪守法，老实守信，无违纪违法记录；5、具有肯定的口头表达才能、组织和谐才能和文字功底；6、具有较强的大局观念，组织纪律性强；五职工监事选举方法实行差额方式选举产生，监事会职工监事候选人，由各部门依据安排名额进行民主推选，并征求分管领导看法后， 交由公司党政工联席会议争论确定，再提交职工代表大会进行民主选举；六监事会职工监事选举实行无记名方式投票表决， 并现场公布选举结果；七选举人对职工监事候选人可以投赞成票，可以投反对票，可以另选其他人1 人，也可以弃权；候选人得票超过职工代表大会的职工代表总数一半以上时，始得当选；当 选人员多于 1 人时，以得票高的当选；假设选举结果未到达半数以上的，监事会筹备领导小组在 7 日内重新提出职工监事候选人举荐名单，再组织职工代表大会进行选举；八当选的职工监事，从大会选举通过之日起行使职责；欢迎下载精品学习资源九职工监事在任期内辞职、调离或任期届满时，公司应准时依据本方法进行重新选举职工监事；十 附就1、本方法与法律法规相悖时，按相关法律法规执行；未尽事项，依照有关法律法规结合公司实际情形进行处理；2、本方法由公司监事会负责说明；3、本方法经监事会审议后 实施；第十章报告制度第三十八条建立监事会工作报告制度，是与集团动态链接信息，准时供应决策依据，加强工作指导的重要保证；一年初向集团报送监事会年度工作方案；二每季度末向集团报告监事会工作信息，包括监事会工作动态，当期公司重大事项、财务状况及重大风险提示等；三年末向集团报送监事会监督检查报告和公司执行董事、经理层治理人员履职报告，并进行年度工作汇报；四遇有关系国有资产安全的突发大事、紧急情形或违法、违规、违纪问题时，应当立刻报告集团监事会；五过程监督中认为需要向集团报告的其他事项；六 公司每年年初应向监事会提交本年度工作方案、重大事项实施方案、重大款项的使用和来源方案报告及仍款方案，以便监事会跟踪监督；欢迎下载精品学习资源七 公司应在每月的 10 日前，向监事会提交上月由公司行政主要负责人审批过的财务报表；在次年的 1 月 20 日前提交由行政主要负责人审批过的上年度年终决算及分析报告；八 监事会成员应每年至少一次向监事会报告工作；遇有重大问题可随时报告；监事会成员报告工作的内容主要是公司高管履行职责的情形及企业的财务状况、经营情形 等，报告应有文字资料；第十一章明白询问制度第三十九条 监事会应列席公司召开的关于三重一大等相关工作会议、参与企业职代会民主评议领导干部的会议等，参与会议时可就有关问题进行询问或明白；第四十条 监事会可要求公司相关部门供应国家的有关政策、法规和相关文件；报送公司的决议及相关的可行性报告、决策依据等资料；公司的规章制度、财务报表、统计资料和有关安全、质量、效益、治理、改革方面的文件可向相关部门或人员进行询问；第四十一条 监事会可向公司财务、 业务等部门明白咨询有关决策和实施情形；第四十二条 监事会可向相关部门明白询问企业经营目标完成情形、财务预算执行情形、企业财务收支及经济活动审计情形；第十二章检查监督制度欢迎下载精品学习资源第四十三条 监事会在每年度首次企业负责人会议召开前，对企业上报的上年度会计报告、利润安排方案等进行仔细审核，并提出审核看法；第四十四条 监事会依据需要， 对公司的各种会计帐表册 包括财务状况及营业报告说明书、资产负债表、损益表等 进行检查审核，将看法形成报告书，经监事会通过后向公司通报；第四十五条 监事会对公司的政策执行情形、高管人员的行为标准、财务状况和经营活动等进行检查监督，如发觉问题，按以下程序办理：一监事会对公司重大决策的决议执行情形进行监督，发觉重大问题，进行仔细调查，提出看法和建议，经监事会会议通过，形成书面材料或决议，由监事长向公司报告，要求争论解决；二监事会对企业经营活动中存在的问题，在仔细调查的基础上，提出看法或建议，由监事长向公司反馈；三监事会在检查企业财务活动中发觉的重大问题， 经调查核实，形成书面材料，由监事长向总经理或财务负责人反馈；第四十六条 监事会对公司高级经营治理人员履行职责情形进行监督，当其行为损害企业利益时，由监事长或委派监事向公司行政主要领导或本人提出要求其订正看法，对不予订正的，可向集团监事会报告；欢迎下载精品学习资源第十三章调研制度第四十七条监事会每季度进行一次调研活动，由监事长提出调研题目；第四十八条监事会成员应依据拟定的调研题目，结合工作实际开展调查争论；第十四章附 就第四十九条 本制度经公司监事会审议通过之日起施行；第五十条 本制度由公司监事会负责说明；附件：监事会工作流程监事会工作流程工作流程工作目标责任人工作规章欢迎下载精品学习资源审议材料组织会议筹备方案修订方案批准否签署监事会会议通知发送监事会会议通知监事报到登记保证客观公正的履行监督职责；依法组织履行监督职责打算监事会召开时间、方式；审核通知事项的合法性、程序性、完备性；保证应参与会议人员收到书面通知和文件；保证监事会召开符合法定人数；监事履行职责情形登记；监事会办公室主任监事会办公室主任监事长监事长监事会办公室主任监事会办公室主任由监事会办公室按监事会议事范畴收集整理相关资料依照公司法 公司章程筹备依据第七章议事规章第十七条办理；依据第七章议事规章第十八条办理；依据第七章议事规章第十九条办理；依据第七章议事规章其次十一条办理；欢迎下载精品学习资源保证会议有序进行；监事长会议主持监事长因故不能履行职务时，由监事长指定的其它监事主持；议案审议、表决保护出资人、公司司的权益；监事依据第七章议事规就第三十三条办理；投票结果清点保证表决的公正性、透明性；监事长留意审议表决议案的性质及表决程序；如有异议，应当场提出；会议记录明确责任；监事会办公室主任依据第七章议事规就第三十一条办理；会议记录签名保证会议的合法性；出席会议的监事和记录人员依据第七章议事规就第三十三条办理；会议决议执行保证监督职能履行监事长依据决议事项分别：报送集团监事会；建议、监督经营层整改；会议资料报备执行监管部门要求监事会办公室主任在会议终止后按要求将监事会的打算、决议及会议记录等报监管部门备案欢迎下载