2022年北大金融硕士考研金融学综合证券投资学试题.docx

精品学习资源2021 年北大金融硕士考研金融学综合：证券投资学试题2证券投资要素一、判定题1、证券投资主体是指进入证券市场进行证券买卖的各类投资者；答案：是2、证券投资净效用是指收益带来的正效用减去风险带来的负效用；答案：是3、投资的主要目的是承担宏观调控的重任；答案：是4、依据我国证券法规定，证券公司是专营证券业务的金融机构，综合类证券公司可用其资本金、营运资金和其他经批注的资金进行证券投资；答案：是5、所谓证券投资是指在证券市场上短期内买进或卖出一种或多种证券以猎取收益的一种经济行为；答案：非6、有价证券即股票，是具有确定票面金额、代表财产全部权，并借以取得确定收入的一种证书；答案：非7、股东只负有限连带清偿责任，即股东仅以其所持股份为限对公司承担责任；答案：是8、一般股票是股票中最普遍的一种形式，是股份公司最重要的股份，是构成公司资本的基础；欢迎下载精品学习资源答案：是9、在特别情形下，公司可以用特设的公积金来调剂盈余，支付股息；答案：是10 、接受股票股息的形式，实际上是一部分收益的资本化，增加了公司股本，相应地削减了公司的当年可支配盈余；答案：是11 、优先股票的优越性只有在公司获利不多的情形下，才能充分显示出来， 对爱惜优先股票的股东具有实际意义；答栠 .：是12 、在纽约上市的我国外资股称为N 股；答案：是13 、债券的性质是全部权凭证，反映了筹资者和投资者之间的债权债务关系；答案：非14 、国债产生的直接缘由是由于政府支出的需要；答案：是15 、零息债券，即贴现债券，指债券发行价格远远低于面值，到期时按面值偿仍的债券；答案：非16 、以不特定多数投资者为对象而广泛募集的债券是公募债券；答案：是17 、外国筹资者在美国发行的美元债券，又称“武士债券”；欢迎下载精品学习资源答案：非18 、证券投资基金是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式；答案：是19 、投资者通过购买基金单位间接投资于证券市场，与直接投资于股票债券相比，投资者不与发行人建立全部权关系或债权债务关系；答案：是20 、契约型投资基金依据信托法建立，具有法人资格；答案：非21 、开放型投资基金的发行总额不固定，投蠠.者可向基金治理人申购或赎回基金；答案：是22 、收入型基金以猎取最大的经常性收入为目标，投资对象通常为高成长潜力的股票；答案：非23 、期货基金、期权基金和指数基金都属于衍生工具基金，风险较大，但有可能猎取很高的收益；答案：是24 、基金托管人和基金保管人之间是一种既相互协作又相互监督的关系， 这种相互制衡结构的设计表达了爱惜投资人利益的内在要求；答案：是25 、证券中介机构是指为证券市场参加者如发行者、投资者等供应相关服务的专职机构；欢迎下载精品学习资源答案：是26 、承购包销的承销商与发行人之间是一种代理关系，而不是买卖关系；答案：非27 、专业经纪商具有双重身份，既可以接受交易所内佣金经纪商和自营商的托付进行证券代理买卖，又可以作为自营商自行进行证券交易；答案：是28 、证券自营业务是证券机构以自己的名义和资金.卖证券、赚取买卖差价并承担相应风险的业务，也是证券经营机构的主要业务之一；答案：是29 、私募发行的对象一般是机构投资者，如保险公司、投资基金等；答案：是30 、注册会计在证券市场上从事对公开发行和交易股票的公司、证券经营机构和证券交易所进行会计报表审计、净资产验证、询问服务等相关业务；答案：是二、单项选择题1、进入证券市场进行证券买卖的各类投资者即是证券投资的 ；A 主体 B 客体 C 工具 D 对象答案： A2、由于的作用，投资者不再中意投资品种的单一性，而期望建立多样化的资产组合；A 边际收入递减规律 B 边际风险递增规律C 边际效用递减规律 D 边际成本递减规律欢迎下载精品学习资源答案： C3、通常，机构投资者在证券市场上属于型投资者；A 激进 B 稳固 C 稳健 D 保守答案： C4、商业银行通常将作为其次预备金，这些证券.为主；A 长期证券 长期国债 B 短期证券 短期国债C 长期证券 公司债 D 短期证券 公司债答案： B5、购买股票旨在长期参股并可能谋求进入公司决策治理层的投资者被称为 ；A 投机者 B 机构投资者 C QFII D战略投资者答案： D6、有价证券所代表的经济权益是 ；A 财产全部权 B 债权 C 剩余请求权 D 全部权或债权答案： D7、按规定，股份有限公司破产或解散时的清偿次序是 ；A 支付清算费用 - 支付工资、劳保费用 - 支付股息 - 缴纳所欠税款B 支付清算费用 - 支付工资、劳保费用 -缴纳所欠税款 - 支付股息C 缴纳所欠税款 - 支付清算费用 - 支付工资、劳保费用 -支付股息D 支付工资、劳保费用 - 支付清算费用 - 缴纳所欠税款 - 支付股息答案： B8、在一般股票支配股息之后才有权支配股息的股票是 ；欢迎下载精品学习资源A 优先股票 B 后配股 C 混合股 D 特别股答案： B9、圠 .实行累积投票制的情形下，假如某位股东持有100 股股票，本次股东大会拟选出董事 12 人，那么这位股东总共有票可用来选举他认为合适的一位或数位董事人选；A 1000 B 1100 C 1200 D 1300答案： C10 、最普遍、最基本的股息形式是；A 现金股息 B 股票股息 C 财产股息 D 负债股息答案： A11 、具有杠杆作用的股票是；A 一般股票 B 优先股票 C B 股股票 D H 股股票答案： B12 、我国的股票中，以下不属于境外上市外资股的是 ；A A 股 B N 股 C S 股 D H 股答案： A13 、债券反映的经济关系是筹资者和投资者之间的 关系；A 债权 B 全部权 C 债务 D A 和 C答案： D14 、以下被称为“金边债券”的是；A 国债 B 市政债券 C 金融债券 D 公司债券答案： A欢迎下载精品学习资源15 、没有固定的票面利率，只设定一个参考利率，并随参考利率的变化而变化，也称“指数债券”的是；A 附息债券 B 贴玠 .债券 C 浮动利率债券 D 零息债券答案： C16 、不是面对公众投资者，而是向与发行人有特定关系的投资者发行的债券是；A 公募债券 B 私募债券 C 记名债券 D 无记名债券答案： B17 、发行人在外国证券市场发行的，以市场所在国货币为面值的债券是 ；A 扬基债券 B 武士债券 C 外国债券 D 欧洲债券答案： C18 、证券投资基金由托管，由治理和操作；A 托管人 治理人 B 托管人 托管人C 治理人 托管人 D 治理人 治理人答案： A19 、证券投资基金是一种的证券投资方式；A 直接 B 间接 C 视具体的情形而定 D 以上均不正确答案： B20 、投资者作为公司的股东，有权对公司的重大投资决策发表看法，进行表决的是；A 公司型投资基金 B 契约型投资基金欢迎下载精品学习资源C 股票型投资基金 D 货币市场基金答案： A21 、以下关于封闭型投资基金的表述不正确选项 ；A 期陠 .一般为 10-15年 B 规模固定C 交易价格不受市场供求的影响D 交易费用相对较高答案： C22 、主要投资目标在于追求最高资本增值的基金是 ；A 积极成长型基金 B 成长型基金 C 平稳型基金 D 收入型基金答案： A23 、以下不属于债券基金的是；A 政府债券基金B 市政债券基金 C 公司债券基金 D 指数基金答案： D24 、负责运用和治理基金资产的是；A 基金发起人 B 基金治理人 C 基金托管人 D 基金承销人答案： B25 、证券中介机构可分为；A 证券经营机构和证券询问机构B 证券询问机构和证券服务机构C 证券服务机构和证券经营机构D 以上均不正确答案： C26 、承销商与发行人之间是一种买卖关系，而不是代理关系，且由承销商承担全部发行风险的证券承销方式是；A 承购包销 B 代销 C 定额包销 D 余额包销欢迎下载精品学习资源答案： A27 、我国对从事经纪业务的证券公司采取的治理方法是；A 登记制度 B 特许制度 C 注册制度 D 以上均不正确答案： B28 、没有证券交易所会员资格，不能进入交易所，只能在场外交易市场进行交易的证券商，是场外做市商的是；A 交易所自营商B 零股自营商 C 场外自营商 D 以上均不正确答案： C29 、以下属于证券经营机构传统业务的是 ；A 证券承销业务B 私募发行 C 基金治理 D 风险基金答案： A30 、特地为证券发行与证券交易办理登记、存管、过户和资金结算交收业务的中介机构是；A 信用评级机构B 证券登记结算公司C 证券信息公司D 按揭证券公司答案： B三、多项选择题1、证券投资主体包括；A 个人 B 政府 C 企事业 D 金融机构答案： ABCD2、个人投资者的投资目的主要有：；A 本金安全 B 收入稳固 C 资本增值 D 保护流淌性欢迎下载精品学习资源答案： ABCD3、机构投资者的特点主要有：；A 投资资金数量大 B 建立的资产组合规模较大C 留意资产的安全性 D 投资活动对市场影响较大答案： ABCD4、参加证券投资的金融机构主要有：；A 证券经营机构B 商业银行和信托投资公司C 保险公司 D 证券投资基金答案： ABCD5、证券投机活动的积极作用表现在；A 平稳价格 B 增强证券的流淌性C 分散价格变动风险 D 对价格变动起推波助澜的作用答案： ABC6、依据证券所表达的经济性质，可分为；A 股票 B 商品证券 C 货币证券 D 资本证券答案： BCD7、股票的特点表现在；A 期限上的永久性 B 决策上的参加性C 责任上的无限性 D 酬劳上的剩余性答案： ABDE8、股票按股东的权益分为；A 一般股票 B 优先股票 C 后配股 D 混合股欢迎下载精品学习资源答案： ABCD9、一般股股东是公司的基本股东，享有多项权益，主要有： ；A 经营决策参加权 B 盈余支配权 C 剩余财产删 .配权 D 优先认股权答案： ABCD10 、股份公司股息支配应遵循的原就是；A 股息优先原就B 纳税优先原就 C 公积金优先原就D 无盈余无股利原就 E 同股同利原就答案： BCDE11 、优先股票的特点有；A 领取固定股息B 按面额清偿C 无权参加经营决策 D 无权共享公司利润增长的收益答案： ABCD12 、我国的股票按投资主体分为 ；A 国家股票 B 法人股票 C 社会公众股票D 外资股票答案： ABCD13 、债券的特点是：；A 期限性 B 安全性 C 收益性 D 流淌性答案： ABCD14 、市政债券主要种类有；A 一般契约债券B 有限契约债券 C 收益担保债券 D 住宅公债答案： ABCD15 、按计息方式不同，债券可分为等；欢迎下载精品学习资源A 单利债券 B 复利债券 C 定息债券 D 浮动利率债券答案： ABCD16 、债券按偿仍期限可分为；A 短期债券 B 中期债券 C 长期债券 D 零息债券答案： ABC17 、债券按市 场所在地可分为；A 国内债券 B 外国债券 C 欧洲债券 D 注册债券答案： ABC18 、证券投资基金在证券市场上是；A 投资客体 B 投资主体 C 投资中介 D 投资工具答案： ABCD19 、证券投资基金的特点有；A 由专家运作治理 B 具有组合投资分散风险的优势C 是一种间接的证券投资方式D 费用低、流淌性强答案： ABCD20 、证券投资基金按组织形式可分为；A 公司型投资基金 B 契约型投资基金C 封闭型投资基金 D 开放型投资基金答案： AB21 、开放型投资基金与封闭型投资基金相比，具有 优点；A 随时可按净值兑现B 流淌性强 C 投资风险小 D 安全便利答案： ABCD欢迎下载精品学习资源22 、证券投资基金按投资收益风险目标可分为 ；A 积极成长型 B 成长型 C 平稳型 D 收入型答案： ABCD23 、以下属于股票基金的是；A 优先股票基金B 一般股票基金 C 指数基金 D 认股权证基金答桠 .：AB24 、参加证券投资基金运作的有 ；A 基金发起人 B 基金治理人 C 基金托管人 D 基金承销人答案： ABCD25 、证券经营机构按从事证券业务的不同可分为 ；A 证券经纪商 B 证券承销商 C 证券自营商 D 证券投资询问机构答案： ABC26 、证券承销方式可分为；A 承购包销 B 代销 C 助销 D 招标发售答案： ABC27 、证券经纪业务的特点是；A 属于二级市场的托付买卖业务B 经纪商与客户之间是托付代理关系C 经纪商承担的风险相对较小D 收入来源于佣金答案： ABCD28 、在国外，证券自营商一般分为；A 交易所自营商B 零股自营商 C 场外自营商 D 二级自营商答案： ABC欢迎下载精品学习资源29 、随着金融自由化和一体化的进展，证券经营机构的经营范畴更为扩大，现已开拓的新业务有；A 私募发行 B 兼并收购 C 基金治理D 风险基金 E 金融衍生工具交易答案： ABCDE30 、在我国， 律师事务所从事证券法律业务的内容主要有 ；A 为公开发行和上市股票的公司出具法律看法书B 验证招股说明书C 参加起草、审查、修改、制作公司的创立文件等法律文件D 核查、验证法律看法书，并承担相应责任答案： ABCD欢迎下载