2022年基金从业资格《证券投资基金》模拟试题-毙考题6.docx

精品学习资源2021 基金从业资格证券投资基金模拟试题81、 是指拟上市公司首次面对不特定的社会公众投资者公开发行股票筹集资金并上市的行为；A. 再融资B. 股票回购C. 股票拆分D. 首次公开发行D解析：首次公开发行是指拟上市公司首次面对不特定的社会公众投资者公开发行股票筹集资金并上市的行为； 通常，首次公开发行是发行人在中意必备的条件，经证券监管机构审核、核准或注册后，通过证券承销机构面对社会公众公开发行股票并在证券交易所上市的过程；2、 类金融工具能够供应依据固定公式运算出的现金流；A. 债券B. 基金C. 证券D. 股票A解析：债券，通常又称为固定收益证券，由于这类金融工具能够供应固定数额或依据固定欢迎下载精品学习资源公式运算出的现金流；3、以下关于 AIFMD指令中注册监管的说法，不正确选项；A. 引入了 “欧盟护照 ”的概念B. 只要在一个欧盟成员国的监管机构进行注册，就可获得在全欧盟运营的权益C. 资产治理规模未达到5 亿欧元的私募股权投资基金治理人可以豁免注册D. 总部设在欧盟以外的私募股权投资基金，必需向欧洲证券和市场治理局提出申请以取得运营护照C解析： C 项，资产治理规模未达到 1 亿欧元或资产治理规模达到 5 亿欧元但不使用财务杠杆且投资 5 年内无赎回权的私募股权投资基金治理人可以豁免注册； 这部分豁免的私募股权投资基金治理人虽然不需要 “欧盟护照 ”，但也需要在其母国注册， 并供应所治理的私募基金的投资策略、主要的风险敞口及风险集中度等信息；4、以下关于速动比率的说法错误选项A. 速动比率总是不会大于流淌比率的B. 相较于流淌比率来说，速动比率对于短期偿债才能的衡量更直观可信C. 速动比率大于2 时，企业才能保护较好的短期偿债才能和财务稳固状况D. 流淌资产的内部转换不会转变速动比率D欢迎下载精品学习资源解析：速动比率总是不会大于流淌比率；相对于流淌比率来说，速动比率对于短期偿债能力的衡量更加直观可信；一般来说， 速动比率大于2 时，企业才能保护较好的短期偿债才能和财务稳固状况；流淌资产的内部转换不会转变流淌比率，但可能转变速动比率；5、以下不属于全部者权益科目的是；A. 应对帐款B. 盈余公积C. 未支配利润D. 资本公积A解析： “应对账款 ”是负债类科目；全部者权益包括以下四部分：一是股本，即依据面值运算的股本金；二是资本公积，包括股票发行溢价、法定财产重估增值、接受捐赠资产、政府专项拨款转入等；三是盈余公积，又分为法定盈余公积和任意盈余公积；四是未支配利润， 指企业留待以后年度支配的利润或待支配利润；6、债券基金所持有的债券的平均信用等级是债券基金的监控指标；A. 利率风险B. 流淌性风险C. 信用风险D. 提前赎回风险欢迎下载精品学习资源C解析：信用风险是指债券发行人没有才能按时支付利息、到期归仍本金的风险；信用风险的监控指标主要有债券基金所持有的债券的平均信用等级、各信用等级债券所占比例等；7、 是期货交易最大的特点；A. 保证金制度B. 盯市制度C. 对冲平仓制度D. 交割制度B解析：盯市是期货交易最大的特点，又称为 “逐日结算 ”，即在每个营业日的交易停止以后，成交的经纪人之间不直接进行现金结算，而是将全部清算事务都交由清算机构办理；8、交易员的职责不包括；A. 执行基金经理制定的交易指令B. 向基金经理准时反馈市场信息C. 准时在市场异动中作出决策D. 以对投资有利的价格进行证券交易欢迎下载精品学习资源C解析：交易部的交易员充当着重要角色，一方面要以对投资有利的价格进行证券交易，另一方面要向基金经理准时反馈市场信息；基金公司会对交易员进行定期评估与考核，考核内容包括投资指令的完成情形与质量、合规及公平交易等内容；9、关于基金估值，以下说法正确选项；A. 复核无误的基金份额净值由基金托管人对外公布B. 开放式基金于每个交易日的次日进行估值C. 封闭式基金每周进行一次估值D. 开放式基金每个交易日进行估值D解析： A 项，复核无误的基金份额净值由基金治理人对外公布;B 项，目前我国的开放式基金于每个交易日估值，并于次日公告基金份额净值;C 项，封闭式基金每周披露一次基金份额净值，但每个交易日也都进行估值；10、假定某基金的总资产为35 亿元，总负债为5 亿元，发行在外的基金份额总数为30 亿份，那么其基金份额净值为元；A.1.00B.1.16C.1.23欢迎下载精品学习资源D.1.35A解析：基金份额净值 =基金资产 -基金负债 /基金总份额 =35-5/30=1 元；11、投资组合理论最早由美国著名经济学家于 1952 年创立；A. 詹森B. 特雷诺C. 夏普D. 马可维茨D解析：马可维茨于1952 年开创了以均值方差法为基础的投资组合理论；12、下行风险标准差的运算公式为；A解析：下行风险标准差的运算公式为：下行风险标准差=13、股票投资、债券投资和银行存款等现金类资产分别占基金资产净值的比例等指标，在基金定期报告的投资组合报告中披露；这属于基金财务会计报告分析的 ；欢迎下载精品学习资源A. 基金持仓结构分析B. 基金盈利才能和分红才能分析C. 基金收入情形分析D. 基金费用情形分析A解析：基金持仓结构分析包括股票投资、债券投资和银行现金类资产分别占基金资产净值的比例等指标，在基金定期报告的投资组合报告中披露；除此之外，在基金的定期报告中， 仍披露股票投资在各行业的分布情形，通过行业分布可以分析出基金的重点投资方向；14、以下关于房地产投资信托基金特点，描述错误选项；A. 流淌性强B. 抵补通货膨胀效应C. 风险较低D. 信息不对称程度较高D解析：房地产投资信托基金 ，是指通过发行受益凭证或者股票来进行募资，并将这些资金投资到房地产或者房地产抵押货款的特地投资机构；房地产投资信托.是一种资产证券化产品，可以实行上市的方式在证券交易所挂牌交易；房地产投资信托基金的主要收益来自稳 定的股息和证券价格增值；房地产投资信托基金具有以下特点：欢迎下载精品学习资源流淌性强：抵补通货膨胀效应 ;风险较低 ;信息不对称程度较低；15、信息比率是单位跟踪误差所对应的 ；A. 超额收益B. 确定收益C. 相对收益D. 部分收益A解析：信息比率是单位跟踪误差所对应的超额收益；信息比率越大，说明该基金在同样的跟踪误差水平上能获得更大的超额收益，或者在同样的超额收益水平下跟踪误差更小；欢迎下载