2022年江西省期货从业期货法律法规客户开户管理考试试卷.docx

精品学习资源2021年江西省期货从业期货法律法规：客户开户治理考试试卷一、单项选择题共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意1、期货市场的一个主要经济功能是为生产、加工和经营者等供应价格风险转移工具；要实现这一目的， 就必需有人愿意承担风险并供应风险资金；扮演这一角色的就是；A：投机者 B：套期保值者C：保值增加者D：投资者2、期货公司章程应当对首席风险官制度的哪些内容做出规定 A. 首席风险官的职责范畴 B首席风险官的任期 C首席风险官的权益义务 D首席风险官工作报告的程序和方式3、基差为正且数值越来越大，或者基差从负值变为正值，或者基差为负值且确定数值越来越小，我们称这种基差的变化为“”；A：走强B：走弱C：平稳D：缩减4、当基差时，投资者可通过卖出套期保值策略获利；A由 40 变为 30B. 由 20 变为 40C. 由 30 变为 20D. 由 10 变为 205、以下关于衍生品场内交易和场外交易的说法，不正确的选项是； A：场内交易市场又称柜台交易市场或店头交易市场 B：场外交易是指在交易所外进行的衍生品交易 C：在场外交易市场交易的合约不像交易所内交易的合约那样受到严格约束D：和场内交易相比，场外交易市场缺乏流淌性6、以下有关对称三角形的说法错误的选项是；A对称三角形连续时间不应过长 B越靠近三角形的顶点其功能就越不明显 C对称三角形只是原有趋势的修整D对称三角形的突破位置应在三角形横行宽度的1/2 到 3/5 处7、在我国的期货交易所中，不区分结算会员和非结算会员的交易全部；A郑州商品交易所B大连商品交易所欢迎下载精品学习资源C中国金融期货交易所D上海期货交易所8、对期货公司持有的金融资产进行风险调整时，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当接受进行风险调整；A最高的比例B最低的比例C平均比例D重新调整9、有关机构和个人报送、供应或者披露的资料、信息应当真实、精确、完整， 不得有 ；A任何遗漏B重大遗漏C误导性陈述D虚假记载10、货币政策四大目标之间存在冲突，任何一个国家要想同时实现是很困难的， 但其中 是基本一样的；A：充分就业与经济增长 B：经济增长与国际收支平稳C：物价稳固与经济增长 D：物价稳固与经济增长11、大连商品交易所交易的品种不包括；A豆粕、 LLDPE 线型低密度聚乙烯 B大豆、玉米C棕榈油、豆油D PTA精对苯二甲酸 、自然橡胶12、证券公司从事介绍业务， 与期货公司签订的书面托付协议应载明的事项不包括A：介绍业务的范畴 B：执行期货保证金安全存管制度的措施C：酬劳支付及相关费用的分担方式 D：为客户供应融资的利率商定13、以下 不属于通货紧缩三要素定义；A：物价水平连续下降 B：货币供应量连续下降 C：社会总需求下降D：经济衰退14、以下哪种套利活动不属于跨商品套利 A：小麦/ 玉米套利B：玉米/大豆套利C：大豆提油套利 D：反向大豆提油套利15、国务院期货监督治理机构的工作人员，应保守国家隐秘和有关当事人的， 不得利用职务便利牟取不正值的利益；A. 商业隐秘欢迎下载精品学习资源B. 个人信息资料C个人隐私 D交易记录16、当大豆价格稳固的时候，豆油和豆粕的价格是一个关系A：此消彼涨B：同时上涨C：同时下跌D：不受影响17、期货交易者必需依据其买卖期货合约价值的确定比例， 通常为缴纳资金， 用于结算和保证履约；A 1% 5%  B5%10% C 10%20% D 90%100%18、6 月 10 日市场利率 8%，某公司将于 9 月 10 日收到 1 千万欧元，遂以 92.30 价格购入 10 张 9 月份到期的 3 个月欧元利率期货合约， 每张合约为 1 百万欧元， 每点为 2500 欧元；到了 9 月 10 日，市场利率下跌至 6.85%其后保持不变 ，公司以 93.35 的价格对冲购买的期货， 并将收到的 1 千万欧元投资于 3 个月期的定期存款，到 12 月 10 日收回本利和；该公司期间收益为 欧元；A 145000 B153875 C 173875D 19750019、依法对期货公司董事、监事和高级治理人员进行监督治理；A中国银监会B中国证监会C期货交易所D期货业协会20、期货公司及其营业部的许可证由 统一印制；A. 国务院 B期货交易所 C中国期货业协会D中国证监会21、尚未取得资格的期货公司，不得申请金融期货结算业务资格；A证券经纪业务B. 期货经纪业务 C金融期货经纪业务D商品期货经纪业务22、买进一个低执行价格的看跌期权， 卖出两个中执行价格的看跌期权，再买进一个高执行价格的看跌期权， A：买入蝶式套利 B：卖出蝶式套利 C：买入飞鹰工套利 D：卖出飞鹰式套利欢迎下载精品学习资源23、以下关于期货交易和远期交易的说法，不正确的选项是；A期货交易对象是标准化合约，远期交易对象是交易双方私下协商达成的非标准化合约 B期货交易和远期交易均有依据成交合约价值的确定比例向买卖双方收取保证金的制度 C期货交易有到期交割与对冲平仓两种履约方式，远期交易主要接受商品交收方式D远期交易较期货交易有更高的信用风险24、假如我们发觉了一个上升 5 浪结构，而且目前处在这个 5 浪结构的第 5 浪，假如这一个 5 浪结构同时又是更上一层次上升5 浪的第 5 浪，就我们应当实行的策略是 A：加仓买入B：减仓卖出C：不操作 D：以上都不对25、期货公司申请金融期货结算业务资格，要求结算和风险治理部门或者岗位负欢迎下载精品学习资源责人具有担任期货公司交易、 结算或者风险治理部门或者岗位负责人历；A 2 B3C 5D 7 年以上经欢迎下载精品学习资源二、多项选择题共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有 1 个错项；错选，此题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分1、期货公司有情形的，应当马上书面通知全体股东，并向期货公司住宅地的中国证监会派出机构报告；A拟更换人事经理 B客户发生透支、穿仓C发生突发大事，对期货公司和客户利益产生或可能产生重大不利影响D其他可能影响期货公司连续经营的情形2、期货公司及其营业部有行为的，依据期货交易治理条例第七十条惩处；A：未依据规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别治理 B：未依据规定缴存结算担保金、结算预备金，或者未保护最低数额的结算预备金等专用资金 C：在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金 D：违反规定托付中间介绍业务，损害客户合法权益3、关于套期保值审批制度，描述正确的选项是；A. 会员申请套期保值额度，直接向交易所办理申报手续 B客户申请套期保值额度，向其开户的会员申报，会员对申报材料进行审核后向交易所办理申报手续 C套期保值交易的持仓量在正常情形下不受交易所规定的持仓限量的限制 D申请套期保值交易的会员或客户，须向交易所提交相关证明材料4、在准备买入或卖出期货合约之前，应对合约的做全面、精确和谨慎的争论；A：种类欢迎下载精品学习资源B：数量C：质量D：价格5、张华担任某期货公司业务主管，对自己与公司客户及公司领导之间的关系有如下熟识，其中，错误的选项是 ；A为和其他公司争夺客户，可许诺投资者较低的手续费标准，甚至低于行业自律标准，但绝不能低于经营成本 B本单位治理人员发出违法违规指令的，应当予以抗击，并按程序向高管人员或者董事会报告 C客户有不合理的要求时，不能迎合，不能为客户利益而损害所在机构的合法利益 D假如发觉客户有不诚信、违法违规的行为时，应当准时向期货公司报告，并留意防范投资者的信用风险6、 状况的显现，表示基差走强；A基差为正且数值越来越大 B基差为正且数值越来越小 C基差从负值变为正值 D基差为负值且确定数值越来越小7、国内期货市场的进展过程可以分为三个阶段 A：起步探究阶段 19871993 年、治理与整顿阶段 19932000 年、标准进展阶段2000 年至今B：起步探究阶段 1987 1995 年、治理与整顿阶段 19952000 年、标准进展阶段2000 年至今C：起步探究阶段 1990 1993 年、治理与整顿阶段 19932000 年、标准进展阶段2000 年至今D：起步探究阶段 19901995 年、治理与整顿阶段 19952000 年、标准进展阶段2000 年至今8、期货期权合约中可变的合约要素是 ；A执行价格B. 权益金 C到期时间D期权的价格9、期货投资询问机构的期货从业人员不得有行为；A利用传播媒介或者通过其他方式供应误导客户的信息B利用传播媒介或者通过其他方式传播虚假信息 C对供应询问过程中获得的商业隐秘进行保密 D代理客户从事期货交易10、期货经营机构应当在 10 个工作日内向中国期货业协会备案的事项包括 ；A聘用具有资格的从业人员B从业人员死亡 C从业人员被解聘 D聘用的从业人员辞职11、有关期货交易之公告，以下何者为是 . A：期货交易种类目前系由行政院公告欢迎下载精品学习资源B：期货交易所系由主管机关证期会公告C：目前已公告五大类期货交易种类 D：以上皆是；12、某投资者在 10 月份以 50 点的权益金买进一张 12 月份到期、执行价格为 9500 点的道·琼斯指数美式看涨期权，期权标的物是12 月到期的道·琼斯指数期货 合约；假设后来在到期日之前的某交易日， 12 月道·琼斯指数期货升至 9700 点，欢迎下载精品学习资源该投资者此时准备执行期权，他可以获利A 200 B150C 250D 1500 美元忽视佣金成本 ；欢迎下载精品学习资源13、某投资者 2 月份以 100 点的权益金买进一张 3 月份到期执行价格为 10200点的恒指看涨期权， 同时他又以 150 点的权益金卖出一张 3 月份到期， 执行价格为 10000 点的恒指看涨期权；以下说法正确的有 ；A假设合约到期时，恒指期货价格为10200 点，就投资者亏损 150 点B假设合约到期时，恒指期货价格为10000 点，就投资者盈利 50 点C投资者的盈亏平稳点为 10050 点D恒指期货市场价格上涨，将使套利者有时机获利14、以下因素能影响国内消费量的是 A政治领导的改选 B人口的增长 C人们消费结构的变化D政府的就业政策15、以下关于期货公司的次级债务的说法错误的有； A期货公司借入次级债务的，可以将所借入的次级债务依据中国证监会规定的 比例计入净资本 B期货公司借入次级债务的，不行以将所借入的次级债务依据中国证监会规定 的比例计入净资本 C期货公司向股东或者其关联企业借入的具有次级债务性质的长期借款，可以 在运算净资本时将所借入的长期借款依据中国证监会规定的比例计入净资本 D期货公司向股东或者其关联企业借入的具有次级债务性质的长期借款，可以 在运算净资本时将所借入的长期借款依据中国证监会规定的比例计入流淌负债 16、A 市 B 区的时迁与 B 市 C 区的阮小二签订一份期货合同，商定到期日在位于 D 市 E 区的滚滚红尘期货公司D 市营业部进行交易，以下法院可以作为当事人的协议管辖法院；A A 市中级人民法院BB 市中级的人民法院C D 市中级的人民法院D D 市 E 区人民法院17、客户甲以 20 元/吨买入 10 手 3 月份到期执行价格为 1 200 元吨的小麦看涨期权；假如权益金上涨到 30 元/吨，那么客户甲平仓时应发出的指令是；A：以 30 元/ 吨卖出平仓10 手 5 月份到期执行价格为 1 200 元/吨的小麦看涨期权B：以 20 元/吨卖出平仓10 手 3 月份到期执行价格为 1 200 元/吨的小麦看涨期欢迎下载精品学习资源权C：以 30 元/吨卖出平仓10 手 3 月份到期执行价格为 1 200 元/吨的小麦看涨期权D：以 30 元/ 吨买入开仓10 手 3 月份到期执行价格为 1 200 元/吨的小麦看涨期权18、以下关于持有期货公司股权的表述，正确的有 A：任何个人或者单位及其关联人不得通过供应虚假申请材料等方式成为期货公司股东 B：通过非法方式持有股权或成为股东的，中国证监会可以责令其限期转让股权C：未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人不得持有期货公司5 以上股权D：非法取得的股权在转让之前，不具有表决权、分红权19、对于商定不明确的交易指令，应当依据以下规章来确定指令的内容；A没有有效期限的，应当视为当日有效 B没有有效期限的，应当视为次日有效 C没有成交价格的，应当视为按市价交易 D没有开仓方向的，应当视为开仓交易20、以下选项中属于 期货从业人员治理方法 所指的从事期货经营业务的机构的是；A期货公司 B期货交易所的非期货公司结算会员C期货投资询问机构 D为期货公司供应中间介绍业务的机构21、期货市场不行控风险来自于期货市场之外； 其中， 宏观环境变化的风险来自 等方面； A反常恶劣的气候状况B突发性的自然灾难C一个国家政权的更迭D全球性的经济危机22、以下关于成交量的说法正确的有；A成交量指开盘后到目前为止某一期货合约的买卖双方达成交易的合约数量B我国商品期货的成交量实行“双边运算” C我国商品期货的成交量实行“单边运算” D我国金融期货的成交量实行“单边运算”23、执行价格的选择要看投资者对后市的判定，以及他对的运用；A：实值期权B：虚值期权C：平值期权D：时间价值24、金属期货是指以金属为标的物的期货合约；以下是有色金属标的物的有；A：螺纹钢B：锡C：锌D：铝欢迎下载精品学习资源25、以 为代表的期货投资基金的监管模式， 是由政府下属的部门或直接隶属于立法机关的国家证券监管机构对基金业进行集中、统一、严格的监管；A英国B新加坡C美国D日本欢迎下载