2022年浙江省证券从业资格考试证券市场的行政监管试题.docx

精品学习资源2021年浙江省证券从业资格考试：证券市场的行政监管试题一、单项选择题共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意1、接受 的股权登记与网上定价或网上竞价发行方式的股权登记相同；A认购证发行方式B与储蓄存款挂钩发行方式C市值配售发行方式D网下发行方式欢迎下载精品学习资源2、利用修正久期可以运算出收益率变动A 1 个B2 个C 10 个D 5 个 单位百分点时债券价格变动的百分数；欢迎下载精品学习资源3、某投资者通过场内投资 1 万元申购上市开放式基金，假设治理人规定的申购费率为 1.5%，申购当日基金份额净值为 1.025 元，就其申购手续费为 元；A 145.78B147.78 C 150.78D 155.784、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连， 具有规章的变动关系， 这表达了金融衍生工具的 特点；A跨期性B期限性C联动性D不确定性或高风险性5、契约型基金是基于组织起来的代理投资方式；A公约原理B信托原理C代理原理D托付原理6、保护担保比例超过 时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券；A 100% B150%C 300%D 500%7、禁止以低于股票面值的价格发行股票、股份不得任凭回购已发行的股份等， 属于股份资本应遵行 ；A. 资本确定原就欢迎下载精品学习资源B. 资本保护原就C资本不变原就D资本固定原就8、对于重大资产重组申请，中国证监会在审核期间提出反馈看法要求上市公司作出书面说明、说明的，上市公司应当自收到反馈看法之日起日内供应书面回复看法，独立财务参谋应当协作上市公司供应书面回复看法；A 5 B10C 15D 30欢迎下载精品学习资源9、目前，我国证券投资基金托管费按A日B周C月D季10、MACD 指标显现顶背离时应 A买入 B卖出 C观望 D无参考价值 计提；欢迎下载精品学习资源11、股份发起人起草的公司章程须提交 表决通过； 发起人向社会公开募集股份的，须向 报送公司章程草案；A. 创立大会 中国证监会B. 股东大会 中国证监会C. 董事会 中国人民银行D. 股东大会 中国人民银行12、在上网发行资金申购流程中，发行人和主承销商应在日前供应确定的发行价格；A T+1 BT+2C T+3D T+413、收购人在收购报告书公告后日内仍未完成相关股份过户手续的，应当马上做出公告，说明理由；A 10 B15C 20D 3014、 是基金投资运作的支撑部门， 主要从事宏观经济分析、 行业进展状况分析和上市公司投资价值分析；A争论部 B交易部 C监察稽核部D市场部欢迎下载精品学习资源15、关于证券挂牌、摘牌、停牌与复牌，以下说法错误的选项是；A. 复牌时对已接受的申报实行集合竞价B. 证券的挂牌、摘牌与停牌，交易所都会予以公告，但复牌可以不公告 C依据最新出台的交易规章，证券上市期届满或依法不再具备上市条件的，予以摘牌 D证券停牌时，交易所发布的行情中包括该证券的信息；证券摘牌后，行情信息中无该证券的信息欢迎下载精品学习资源16、基金治理公司董事会中应当至少有A 1 B2C 3D 5 名独立董事；欢迎下载精品学习资源17、投资者将 LOF 、份额从证券登记系统转入 TA 系统，自日始，投资者可以在转入方代销机构或基金治理人处申报赎回基金份额；A T+1 BT+2C T+3D T+418、封闭期终止后，为办理基金投资人申购、赎回、转托管、基金之间转换等交易业务，开放式基金每周至少有多少天为基金的开放日A 1 B2C 3D 419、某可转换债券面额为1000 元，当股票市价为 26 元，转换比例为 40，就该债券当前的转换价值为 元；A 1000 B1040C 1026D 6620、外国投资者对上市公司进行战略投资可分期进行，首次投资完成后取得的股份比例不低于该公司已发行股份的 ，但特别行业有特别规定或经相关主管部门批准的除外；A 50% B30%C 20%D 10%21、依据我国禁止证券欺诈行为暂行方法的规定，证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作属于 的行为；A内幕交易B操纵市场C欺诈客户D虚假陈述22、公司法规定，设立股份至少有名发起人；欢迎下载精品学习资源A 1 B2C 3D 423、关于清算与交收的联系，以下说法正确的选项是；A从时间发生及运作的次序来看，先交收，后清算 B从内容上看，清算与交收都分为证券与价款两项C从处理方式来看，投资者由证券交易所代为清算、交收D证券公司之间可以相互交收24、证券公司在承销过程中进行虚假或误导投资者的广告或其他宣扬推介活动， 以不正值手段诱使他人申购股票的，证券公司除了要承担 证券法 规定的法律责任外，中国证监会仍应赐予的惩处；A没收非法所得、罚款B12 个月内不得参与证券承销C 36 个月内不得参与证券承销D取消股票承销业务资格25、综合类证券公司必需将其经纪业务与自营业务；A财务账户分开、业务人员合一 B业务人员分开、财务账户统一 C业务人员、财务账户均应分开 D业务人员、账户财务均可合一二、多项选择题共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有 1 个错项；错选，此题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分1、政府发行证券的品种仅限于 ；A. 债券B. 基金 C股票 D证券衍生产品2、假设证券 A 历史数据说明，年收益率为 50%的概率为 20%，年收益率为 30%的概率为 45%，年收益率为 10%的概率为 35%，那么证券 A；A期望收益率为 27%B. 期望收益率为 30%C. 估量期望方差为 2.11%D. 估量期望方差为 3%3、以下关于独立董事的说法正确的有 ；A. 独立董事指与证券公司及其股东不存在可能阻碍其进行独立客观判定关系的外部董事B. 应把握证券市场的基本学问及相关法律、行政法规，老实信用 C可以向董事会或者监事会提议召开临时股东会、提议召开董事会 D为履行职责的需要聘请审计机构或询问机构，对公司的薪酬方案、勉励方案以及重大关联交易等事项发表独立看法4、依据中华人民共和国公司法的规定，公司不得收购本公司股份，但是以下情形除外；A. 削减公司注册资本欢迎下载精品学习资源B. 与持有本公司股份的其他公司合并C将股份嘉奖给本公司职工D为了保护本公司股票价格的稳固，不以盈利为目的的收购本公司股份5、国有企业、集体企业及其他全部制形式的企业经重组改制为股份后，向中国欢迎下载精品学习资源证监会提出境外上市申请，按合理预期市盈率运算，筹资额不少于A 500 B1000C 3000D 5000 万美元；欢迎下载精品学习资源6、依据证券投资基金法第 29 条对基金托管人应当履行的职责的规定，基金托管人的职责以 为基础；A安全保管基金财产 B储存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 C办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项 D复核、审查基金治理人运算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格7、在 ADR 业务中，中心存托公司所供应的服务包括；A. 负责 ADR 的清算B. 向 ADR 持有者供应公司及 ADR 市场信息，解答投资者的询问C. 负责 ADR 的注册和过户D. 负责 ADR 的保管8、 份额不固定，投资者可以依据基金治理人确定的时间和地点向基金治理人或其销售代理人提出申购、赎回申请，交易在投资者与基金治理人之间完成；A开放式基金B封闭式基金C公司型基金D契约型基金9、参与网上申购新股，单一账户申购规定是：上海证券交易所的申购数量不得欢迎下载精品学习资源少于股，但最高不得超过A 100 9999.9B100 1000 C 1000 1000 万股；欢迎下载精品学习资源D 1000 当次社会公众股上网发行数量或者9999.910、假设某公司股票的将来价格为15 元，在转换比例为 2 的情形下，其可转换公司债券的转换价值是 元；A 7.5 B15C 17D 3011、上海证券交易所规定， 集合资产治理方案开头投资运作后， 应通过会籍办理系统，在每月前 5 个工作日内，向上海证券交易所供应；A上月资产市值B上月资产净值C上月资产总值D上月资产平均值欢迎下载精品学习资源12、在超额配售权行使完成后的 3 个工作日内， 主承销商应当在证监会指定报刊披露的内容不包括；A发行人本次发行的股份总量 B发行人本次筹资总金额 C因行使超额配售选择权而发行的新股数 D从集中竞价交易市场购买发行人股票所发生的费用13、 是客户与证券经纪商之间在托付买卖过程中有关权益、义务、业务规章和责任的基本商定；A风险提示书 B证券交易托付代理协议 C客户须知 D客户交易结算资金银行存管协议书14、某可转换债券面额为 5000 元，规定其转换价格为 25 元，就可转换为 股一般股票；A 50 B100C 200D 40015、董事会会议应当有 以上董事或委员出席方能举办；A 2/3 B1/2C 1/4D 3/416、以下关于可转换债券的表达中，正确的选项是；A可转换债券具有债权和收益权的双重性质 B可转换债券可将债券持有到期收回本金和利息 C可转换债券是将债券转换成发行人优先股的证券D可转换债券持有者可在任一时间将债券转换成股票17、证券回购清算的特点是；这是由回购交易的自身特性所准备的；A一次交易B二次交易C一次清算D二次清算18、 会增强公司的变现才能；A银行贷款指标 B短期可变现资产 C良好的偿债才能信誉 D未作记录的或有负债19、证券投资询问机构从事上市公司并购重组财务参谋业务，其实缴注册资本和净资产不低于人民币 万元；A 200 B300C 500D 600欢迎下载精品学习资源20、发行人应披露拥有的特许经营权的情形，主要包括；A特许经营权的取得 B特许经营权的期限 C费用标准 D对发行人连续生产经营的影响欢迎下载精品学习资源21、经中国证监会批准可以在 募集资金进行 证券投资的机构就被称欢迎下载精品学习资源为合格境内机构投资者； A境内境外B境内境内C境外境外D境外境内22、运算速动比率时，要把存货从流淌资产中剔除的主要缘由是；A在流淌资产中，存货的变现才能最差 B由于某种缘由，部分存货可能已缺失报废，仍没做处理 C部分存货已抵押给某债权人 D存货估价仍存在着成本与当前市价相差悬殊的问题23、关于债券发行的定价方式，以下论述正确的有；A债券发行的定价方式以公开招标最为典型 B依据招标标的分类，有美式招标和荷兰式招标 C按价格准备方式分类，有价格招标和收益率招标D以价格为标的的荷兰式招标，全体中标者的中标价格是单一的24、是股票发行人就其发行的股票的承销事宜与股票承销商签订的具有法律效力的文件；A合同书B保证书C责任书D承销协议25、依据我国证券法的规定，证券交易所应当从其收取的交易费用、 会员费、席位费中提取确定比例的金额设立 ；A补偿基金B投资基金C保证基金D风险基金欢迎下载