2022年湖北省证券从业资格考试证券投资基金的投资考试试题.docx

精品学习资源2021年湖北省证券从业资格考试：证券投资基金的投资考试试题一、单项选择题共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意1、以下指标中被称为心理线的是 A PSY BBIASC RSID KDJ2、1918 年夏天成立的 ，是中国人自己创办的第一家证券交易所；A天津市企业交易所B上海证券物品交易所C青岛物品交易所 D北平证券交易所3、股票基金净值的运算每天进行次；A 1 B2C 5D 104、证券指数的编制遵循 的原就；A公平竞争 B公开、公平、公平 C公开透亮D客户优先5、证券公司和资产托管机构应当储存资产治理业务的会计账册、有关的合同和欢迎下载精品学习资源协议以及交易记录等文件，自资产治理合同终止之日起储存期不得少于A 5 B10C 15D 206、B 股交易的结算费最高不超过 港元；A 400 B450C 500D 6007、基金销售服务费费率大约为 ；A 0.25%B0.33% C 0.50%D 1.5% 年；欢迎下载精品学习资源8、接受利率预期策略进行债券组合治理时，在债券预期利率期，从而保持投资组合对利率变动的敏捷性；A上升B下降C不变D上下波动幅度较大9、关于债券投资面临的购买力风险，以下表达正确的选项是A主要用于衡量投资者持有债券变现的难易程度 B是债券投资者所面临的主要风险 时，将增加连续 ；欢迎下载精品学习资源C债券和其他固定收益证券，如优先股，不受购买力风险的影响D购买力风险即通货膨胀的风险10、我国证券法规定，证券投资者爱惜基金由缴纳的资金及其他募集的资金组成；A上市公司 B证券登记结算公司C证券业协会 D证券公司11、在我国，全国银行间债券市场的主管部门是；A中国证监会B中国银监会C财政部 D中国人民银行12、2006 年 2 月 9 日，中国人民银行发行了关于开展人民币利率互换交易试欢迎下载精品学习资源点有关事宜的通知，通知发布当天国家开发银行和A. 中国农业银行B中国光大银行C中国建设银行D中国民生银行13、发行对象仅限于个人的国债是；A记账式国债B. 凭证式国债 C储蓄国债 电子式 D战争国债14、酬劳请求权是 的职权；A董事B独立董事C监事 D总经理 完成首笔交易；欢迎下载精品学习资源15、关于证券公司融资融券证点的业务规章表达错误的选项是；A证券公司以客户的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户 B客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最终交易日在融资债务到期日之前的，融资融券的期限缩短至最终交易日的前1 交易日C客户融资买入证券的，应当以卖券仍款或者直接仍款的方式归仍向证券公司欢迎下载精品学习资源融入的资金； 客户融券卖出的， 应当以买券仍券或者直接仍券的方式归仍向证券公司融入的证券 D证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券， 只能使用融券专用证券账户内的证券16、目前，我国基金大部分依据 的比例计提基金治理费；A 1% B1.5%C 2%D 2.5%17、我国证券交易所接受的交易方式为；A专家经纪人制B经纪制C自助方式D做市商制18、 是最复杂而且种类较多的金融衍生产品，由于它们具有较好的结构特性， 在风险治理和产品开发设计中得到广泛运用；A期货和期货类衍生产品B期权和期权类衍生产品C金融远期 D金融互换19、分组比较就是依据 等，将具有可比性的相像基金放在一起进行业绩的相比照较；A资产配置的不同B投资人的不同C投资区域的不同D风格的不同20、证券市场中介机构包括证券登记结算公司、 证券投资询问公司、 会计师事务欢迎下载精品学习资源所、资产评估事务所、律师事务所、证券信用评级机构和A. 证券交易所B证券业协会C证券沙龙D证券公司 等机构；欢迎下载精品学习资源21、发行人和储存人报送发行新股申请文件，初次应报送份；A 1 B2C 3D 522、在债券交易流通期间，发行人应在每年前向市场投资者披露上一年度的年度报告和信用跟踪评级报告；A 2 月 28 日B4 月 30 日C 5 月 30 日D 6 月 30 日23、评判保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务是否老实守信、勤奋尽责的重要欢迎下载精品学习资源依据是 ；A工作底稿 B发行保荐书 C发行保荐工作报告D上市保荐书24、上海证券交易所会员参加国债买断式回购引入A权限审批B. 交易权限治理C. 资格认定D权限最小化25、债券投资的主要风险是 ；A信用风险B利率风险C税收风险D政策风险 制度；欢迎下载精品学习资源二、多项选择题共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有 1 个错项；错选，此题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分1、某 B 股最终交易日的收盘价为 0.800 美元/股，每股红利为 0.005 美元，股权登记日收盘价为 0.799 美元/股，就该股除息报价为 美元/股；2、沪、深证券交易所以国债为主要品种的质押式回购交易的开办时间分别是；A 1993 年 12 月和 1994 年 11 月B1993 年 10 月和 1994 年 12 月C 1994 年 10 月和 1993 年 12 月D 1993 年 12 月和 1994 年 10 月3、投资者购买的收益不确定的证券也就是 ；A组合证券B风险证券C证券证券D增值证券4、依据我国证券法等相关法律法规的规定，以下关于证券经纪商在从事证券经纪业务时必需遵守的内容，说法不正确的选项是；A不得挪用客户的交易结算资金和证券， 亦不得将客户的资金和证券借与他人， 或者作为担保物或质押物   B不得在营业场所接受客户托付和进行清算、交收  C不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资缺失  D不得为多猎取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖5、关于个人投资者投资基金的税收，以下说法正确的选项是；A在对个人买卖股票的差价收入未复原征收个人所得税以前，对个人投资者申购和赎回基金单位取得的差价收入征收个人所得税 B投资者从基金支配中获得的股票股利收入以及企业债券利息收入，由上市公欢迎下载精品学习资源司和发行债券的企业再向基金派发股息、红利、利息时代扣代缴33%的个人所得税C目前个人投资者投资基金暂免征收印花税 D对投资者从基金支配中获得的国债利息，买卖股票收入，在国债利息收入， 个人买卖股票差价收入未复原征收所得税以前，暂不征收所得税欢迎下载精品学习资源6、上市公司向原股东配售股份应当接受A代销方式B全额包销C自销方式D余额包销 发行；欢迎下载精品学习资源7、依据深圳证券交易所的规定， 买卖双方就大宗交易的价格和数量达成一样后，通过同一证券席位， 以大宗交易申报的形式在交易日分前输入交易系统， 由交易所交易系统确认后成交；A 11:25 B13:30 C 14:55D 15:008、封闭式基金收益支配比例不得低于基金年度净收益的；A 90% B95%C 85%D 80%9、股东大会是股东公司的 ；A权力机构B法人代表C监督机构D决策机构10、 应对发行人在正常生产经营情形下能完成已披露的盈利推测作出承诺，承诺函应作为盈利推测的附件；A全体董事 B全体高级治理人员 C发行人董事长和财务负责人D发行人董事长和总经理欢迎下载精品学习资源11、股票内在价值的运算方法模型中， A现金流贴现模型B零增长模型 C不变增长模型D市盈率估价模型 假定股票永久支付固定的股利；欢迎下载精品学习资源12、对于发行人报告期内存在对同一公司把握权人下相同、类似或相关业务进行重组情形的，如同时符合以下条件，就视为主营业务没有发生重大变化；A被重组方应当自报告期期初起即与发行人受同一公司把握权人把握 B假如被重组方是在报告期内新设立的，应当自成立之日即与发行人受同一公司把握权人把握 C被重组方应当自报告期内与发行人受同一公司把握权人把握欢迎下载精品学习资源D被重组进入发行人的业务与发行人重组前的业务具有相关性13、填写托付单的第一要点是填写；A证券账号B交割日期C数量 D品种14、证券交易所会员假如发觉投资者的证券交易显现反常交易行为，且可能严肃影响证券交易秩序的，应当予以提示，并准时向报告；A证券登记结算公司B中国证监会 C证券承销商 D证券交易所15、在我国， 合格境外机构投资者是指符合 合格境外机构投资者境内证券投资治理方法 规定，经中国证监会批准投资于中国证券市场， 并取得国家外汇治理局额度批准的 以及其他资产治理机构；A. 中国境外基金治理机构B保险公司 C证券公司 D财务公司16、在证券经纪关系中，客户是；A托付人B. 受托人C授权人D代理人17、中华人民共和国证券法规定，公司申请公司债券上市交易，需要中意的条件包括 ；A. 公司债券期限在 1 年以上B公司债券实际发行额不少于人民币5000 万元C公司最近 3 年无重大违法行为，财务会计报表无虚假记载D公司申请债券上市时仍符合法定的公司债发行条件欢迎下载精品学习资源18、依据证券投资基金法的规定，基金治理人由A证券公司B. 保险公司 C基金治理公司D商业银行 担任；欢迎下载精品学习资源19、证券交易所对上市证券实施挂牌交易，上市首日证券行情显示的前收盘价为 ； A当日开盘价B该证券发行价C零D开盘价与发行价的均值20、关于市场间利差互换，以下说法正确的选项是；A. 市场间利差互换是不同市场之间债券的互换B. 利差耳换与替代互换区分的是，市场间利差互换所涉及的债券是不同的欢迎下载精品学习资源C. 利差互换可能在国债和企业债券之间进行 D利差互换的目的就在于通过债券互换来削减年度的应对税款，从而提高债券投资者的税后收益率21、在我国，证券交易所会员享有等权益；A参加会员大会B有选举权和被选举权 C对证券交易所事务表决权D促进交易市场的稳固进展22、依据国务院证券监督治理机构批准， 有资格经营证券自营业务的证券公司的最低注册资本不低于 亿元；B1C 2D 523、中外合资基金治理公司的境外股东应当具备的条件有；A为依其所在国家或者地区的法律设立，合法存续并具有金融资产治理体会的 金融机构， 财务稳健、 资信良好， 最近 3 年没有受到监管机构或者司法机关的惩处 B所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系C实缴资本不少于 2 亿元人民币的等值可自由兑换货币D经国务院批准的中国证监会规定的其他条件 24、证券公司的 必需经证券监督治理机构批准；A变更持有 10%以上股权的股东、实际把握人B设立、收购或者撤销分支机构 C变更公司章程中的一般条款 D变更业务范畴或者注册资本25、基金治理公司通常设有监察稽核部门和风险治理部门，全面负责基金治理公司的监察稽核和风险把握工作，对 负责；A董事会B监事会C股东会D总经理欢迎下载