2022年工程项目风险分析与风险管理.docx

精品学习资源工程工程风险分析与风险治理- 2 - 1、综述 - 2 -2、基本概念 - 3 -2.1 风险 - 3 -2.2 工程工程风险 - 3 -3、工程工程风险因素分析- 4 -3.1 工程工程风险因素系统地分析- 4 -3.2 工程工程风险因素分析- 5 -3.2.1 风险地来源分析 - 5 -3.2.2 风险地直接行为主体分析- 6 -3.2.3 风险对目标地影响分析- 6 -3.2.4 按治理地过程和要素分析- 7 -3.2.5 风险发生地缘由分析 - 7 -3.2.6 风险发生地势状分析 - 7 -3.2.7 风险性质分析 - 8 - 4、工程工程全面风险治理- 8 -4.1 概述 - 8 -4.2 工程工程风险地识别与估量- 9 -4.2.1 收集资料 - 9 -4.2.2 风险形势估量 - 10 -4.2.3 风险识别地方法 - 10 -4.3 工程工程风险地评判 - 11 -4.4 工程工程地风险防范与计策- 12 -4.4.1 概述 - 12 -4.4.2 风险防范地可能性- 13 -4.4.3 风险地回避 - 14 -4.4.4 风险规划 - 15 -4.4.5 风险掌握 - 15 -4.4.6 风险监视 - 16 - 5、小结 - 16 -6、参考文献 - 16 -欢迎下载精品学习资源工程工程风险分析与风险治理摘要： 在介绍工程地进展以及特点地基础上, 系统地介绍了风险和工程工程风险地基本概念及各自地特点. 对工程工程风险因素从工程工程风险地来源、工程工程风险地直接行为主体、工程工程风险对目标地影响、按治理地 过程和要素、风险发生地缘由、工程工程风险发生地势状、工程工程风险性 质地不同角度对工程工程风险进行分析. 并对工程工程地治理过程地规划地内容、风险地掌握地内容、风险地风险监控地时机与风险监控方法进行了深 入地争论 , 为工程工程治理者供了工程工程风险分析与治理地方法和思路.关键词： 工程工程；风险分析；风险治理1、综述随着人类活动地深化, 显现了有组织地活动 , 这也意味着人类运作各种“工程”地开头 . 工程是一种一次性地工作 , 它应当在规定地时间内 , 在明确地目标和可以利用资源地约束条件下, 由特地组织起来地人员运用多种学科学问来完成 . 美国工程治理学会 PMI（ Project Management Institute）对工程地定义是：将人力资源和非人力资源结合成一个短期组织以达到一个特别目地.随着我国改革开放地不断深化 , 国民经济高速进展 , 新建工程工程地数量越来越多 , 其规模也越来越巨大、结构功能日趋复杂 , 导致工程地投资以迅猛增加、建设周期不断拉长、工程风险愈来愈大 . 因此, 对工程工程风险进行深化争论 , 采纳系统地、动态地方法对工程工程风险进行全面治理方能猎取工程地胜利 , 发挥工程工程最大地经济效益和社会效益 .工程工程具有以下特点：（1） 具有特定地对象和一次性地特点；（2） 规模巨大、技术复杂；（3） 建设周期长、工程风险大；（4） 受到时间和资金地限制；（5） 特别地组织和法律条件 .以上特点打算了工程工程必定受到自然环境、社会环境等众多因素地影响, 从而使参与工程工程建设各方均不行防止地面临各种风险 . 假如从事工程工程建设活动地各参与主体对风险地熟悉不足或者没有足够地力气和才能对其加以掌握 , 很可能使工程工程实施地结果出人意料 , 达不到工程工程预期地目地, 使其蒙受缺失 , 甚至酿成严峻地后果 . 因此, 对工程工程风险进行全面治理显得尤为重要 .工程是在复杂、多变地自然和社会环境中运作地 , 受众多因素地影响 . 对于这些影响因素 , 从事工程活动地主体往往因熟悉不足或没有足够地力气加以掌握, 使得工程结果偏离预期地目标 , 我们把这种偏离称为工程地“风险” .欢迎下载精品学习资源一般说来 , 风险是指在肯定条件和肯定时期内 , 可能发生地各种结果地变动程度. 当然, 这种偏离既可能是正值 , 也可能是负值 . 正偏离可为工程带来某种机会或收益 , 而负偏离是指因风险而使工程地收益受损 . 我们通常对风险作狭义地懂得, 即认为风险是“缺失发生地不确定性” .每一个工程都含有风险 . 完全躲开或排除风险 , 或者只享受权益而不承担风险是不行能地 . 另一方面 , 假如对工程风险进行仔细地分析和科学地治理, 就能够躲开不利条件 , 少受缺失 , 取得预期地结果 , 实现工程地目标 .随着社会主产力地提高和科学技术地进展, 工程地规模和复杂性日益增大, 特别是一些重大工程工程和科研工程. 这些工程规模巨大 , 涉及因索众多 , 具有用期长、投资大、内部结构复杂、外部联系广泛、工程成败影响面大地特点. 由于工程地复杂性及一次性地特点 , 实旌过程中常会显现随机干扰因素 ,导致工程风险较大 , 而另一方面 , 由于工程地成败影响面大 , 要求只能胜利、不能失败 , 故对治理要求相对较高 . 这就使得对工程地风险进行治理变得尤为重要. 风险治理是工程治理不行缺少地重要组成部分工程风险治理在国际上正成为普遍实践 . 世界银行对每一个贷款工程都进行风险分析, 制定风险管理方案, 写在有关地文件之中 , 并付诸行动 .目前工程风险治理在国内仍没有引起足够地重视, 我国工程风险治理地学科化和行业化仍有一段漫长地过程, 这使得对于工程风险治理理论和实践地争论和探究愈显重要 .2、基本概念2.1 风险关于风险地定义有多种 , 但最基本地表述是：在给定情形下和特定时间内那些可能发生地结果之间地差异 , 差异越大就风险越大 . 这个定义强调了结果地差异 , 而另外一个具有代表性地定义就强调：不利大事发生地不确定性.上述定义认为风险即是不期望发生大事地客观不确定性. 仍有一些工程风险治理专家对工程风险定义为：工程风险是全部影响工程目标实现地不确定因素集合 .一般来说 , 风险具备以下要素： 大事（不期望发生地概率）大事发生地概率 大事发生具有不确定性 大事地影响 后果风险地缘由2.2 工程工程风险工程工程地立项、各种分析、争论、设计和方案都是基于对将来情形 政治、经济、社会、自然等各方面 猜测基础上地 , 基于正常地、抱负地技术、治理和组织之上地 . 而在实际实施以及工程地运行过程申, 这些因素都有欢迎下载精品学习资源可能会产生变化 . 这些变化会使得原订地方案、方案受到干扰 , 使原订地目标不能实现 . 对工程工程这些事先不能确定地内部和外部地干扰因素 , 称之为工程工程风险 .工程工程风险是工程系统中地不行靠因素. 风险在任何工程工程中都存在. 工程工程作为集合经济、技术、治理、组织各方面地综合性社会活动, 它在各个方面都存在着不确定性 . 这些风险造成工程工程实施地失控现象, 如工期延长、成本增加、方案修改等 , 最终导致工程经济效益降低 , 甚至工程失败 . 两且现代工程工程地特点是规模大、技术新奇、连续时间长、参与单位多、与环境接触复杂 , 可以说在工程工程实施过程中危机四伏：如国有化地可能性, 国内地民族冲突 , 爱护主义倾向等 .依据如上定义 , 可以看出工程工程风险有如下特点：风险地多样性工程工程整个生命周期均存在风险风险将影响工程工程全局风险有肯定地规律3、工程工程风险因素分析3.1 工程工程风险因素系统地分析在工程工程风险因素分析中常用系统工程地 Hall 三维结构形状图分析.Hall 三维结构形状图由直角坐标组成 , 横轴为时间维、纵轴为规律维、竖轴为学问维 . 具体对工程工程风险因素系统而言 .时间维：表示工程工程按时间进程划分为工程构思, 工程批准立项 , 开头施工 , 交付使用和终止五个阶段 .规律维：表示从事工程风险因素分析按其工作程序划分为确定风险因素, 制定系统分析标准 , 风险因素归类 , 找出风险源 .学问维：表示从事工程工程风险因素分析地不同阶段采纳地学问, 包括运筹学、经济学、工程技术等 . 具体表示如下图 l.欢迎下载精品学习资源3.2 工程工程风险因素分析风险因素分析是基于人们对工程风险系统地基本熟悉上地, 通常第一排列对整个工程建设有影响地风险 , 然后再留意对自己有重大影响地风险. 当然人们对风险地熟悉是与他所处地角度 , 分析时所处地工程阶段有关地 .排列风险因素通常要从多角度、多方面进行 , 形成对工程系统风险地多方位地透视 . 风险因素分析可以采纳结构化分析方法 , 即由总体到细节、由宏观到微观 , 层层分解 .3.2.1 风险地来源分析 政治风险 . 例如政局地不稳固性 , 战争状态、动乱、政变地可能性 , 国家地对外关系 , 政府信用和政府地廉洁程度 , 政策及其稳固性 , 经济地开放程度或排外性 , 国有化地可能性 , 国内地民族冲突 , 爱护主义倾向等 . 法律风险 . 如法律不健全 , 有法不依、执法不严 , 相关法律内容地变化 , 法律对工程地干预 , 可能对相关法律未能全面、正确懂得, 工程中可能有触犯法律地行为等 . 经济风险 . 国家经济政策地变化 , 产业结构地调整 , 银根紧缩；工程产品地市场变化：工程地工程承包市场、材料供应市场、劳动力市场地变化、工资地提高 , 物价上涨 , 通货膨胀速度加快 , 原材料进口风险、金融风险、外汇汇率地变化等 . 自然条件 . 如地震、风暴、特别地未猜测到地地质条件如：泥石流、河塘、垃圾场等 , 反常地恶劣地雨、雪、冰冻天气、恶劣地现场条件、周边存在对工程地干扰源、工程工程地建设可能造成对自然环境地破坏, 不良地运输条件可能造成供应地中断 . 社会风险 . 包括宗教信仰地冲击和影响、社会治安地稳固、社会地禁欢迎下载精品学习资源忌、劳动者地文化素养、社会风气等 .3.2.2 风险地直接行为主体分析业主和投资者 . 例如：业主地支付才能差 , 企业地经营状况恶化 , 资信不好 , 企业倒闭 , 撤走资金或转变投资方向 , 转变工程目标；业主违约、苛求、刁难 , 任凭转变想法 , 但又不赔偿 , 错误地行为和指令 ,非程序地干预工程；业主不能完成其合同责任 , 如不准时供应所负责地设备、材料 , 不准时交付场地, 不准时支付工程款 .承包商 分包商、供应商 . 例如：技术才能和治理才能不足 , 没有合适地技术专家和工程经理 , 不能积极履行合同, 由于治理和技术方面地失误而造成工程中断；没有得力地措施来保证制度、安全和质量要求；财务状况恶化, 无力采购和支付工资 , 企业处于破产境地； 工作人员罢工、抗议或软抗击；错误懂得业想法图和招标文件 , 方案错误 , 报价失误 , 方案失误；承包商设计错误 , 工程技术系统之间不和谐 , 设计文件不完备 , 不能准时交付图纸或无力完成设计工作 .工程治理者 如监理工程师 . 例如：工程治理者地治理才能、组织才能、工作积极性、职业道德以及公众性差；治理风格、文化偏见 , 可能会导致治理者不正确地执行合同, 在工程中苛刻要求；在工程中起草错误地招标文件、合同条件, 下达错误地指令 .其它方面 . 例如：中介人地资信 , 牢靠性差；政府机关工作人员、城市公共供应部门 如水、电等部门 地干预、苛求和个人需求；工程周边或涉及到地居民或单位地干涉、抗议或苛刻地要求等.3.2.3 风险对目标地影响分析它是按工程地目标系统结构进行分析地 , 是风险作用地结果 . 工期风险 . 即造成局部地 工程活动、分项工程 或整个工程地工期延长, 不能准时投产 . 费用风险 . 包括：财务风险、成本超支、投资追加、报价风险、收入削减、投资回收期延长或无法收回、回报率降低. 质量风险 , 包括材料、工艺、工程、不能通过验收、工程试生产不合格、经过评判工程质量末达标准 . 生产才能风险 . 工程建成后达不到设计生产才能, 可能是由于设计、设备问题 , 或生产用原材料、能源、水、电供应问题. 市场风险 . 工程建成后产品未达到预期地市场份额, 销售不足 , 没有销欢迎下载精品学习资源路, 没有竞争力 . 信誉风险 . 即造成对企业形象 , 企业信誉地损害 . 人身伤亡、工程或设备地损坏 . 法律责任 . 即可能被起诉或承担相应法律地或合同地惩罚.3.2.4 按治理地过程和要素分析这里包括极其复杂地内容 , 常常是分析责任地依据 . 例如：高层战略风险 , 如指导方针、战略思想可能有错误而造成工程目标设计错误.环境调查和猜测地风险 .决策风险 , 如错误地挑选 , 错误地投标决策、报价等 .工程策划风险技术设计风险 .方案风险 . 包括对目标 任务书、合同招标文件 懂得错误、合同条款不精确、不严密、错误 , 二义性 , 过于苛刻地单方面约束性地、不完备地条款. 方案错误、报价 预算 错误、旅工组织措施不当 .实施掌握中地风险 . 例如： 合同风险 . 合同未履行、合同伙伴争执 , 责任不明 , 产生索赔要求 . 供应风险 . 如供应拖延 , 供货商不履行合同、运输中地损坏以及在工地上地缺失 . 新技术、新工艺风险 . 由于分包层次太多 , 造成方案执行和调整实施掌握地困难 . 工程治理失误 .8运营治理风险：如预备不足 , 无法正常运营 , 销售渠道不畅 , 宣扬不力等 .在风险因素列出后 , 可以采纳系统分析方法 , 进行归纳整理 , 即分类、分项、分目及细目 , 建立工程风险地结构体系 , 并列出相应地结构表 , 作为全面风险评判和落实风险责任地依据 .3.2.5 风险发生地缘由分析美国学者格林 Greene 和多尔夫曼 Dorfman 提出, 依据风险发生地缘由 ,可分为主观风险和客观风险 . 主观风险 , 是指由于精神状态和心理状态产生地风险, 一般难以正确测定. 主观风险与人们对风险地熟悉有关 .客观风险 , 是指能以概率推算出来地损害. 广义上说 , 客观风险意味着可以预期损害发生地可能性和结果地变化 .3.2.6 风险发生地势状分析依据美国学者威利 AH Willett地观点, 按风险发生地势状可分为静态风险和动态风险 . 所谓静态风险是社会经济正常情形下地风险；动态风险欢迎下载精品学习资源是以社会经济地变动为直接缘由地风险. 换言之 , 静态风险是自然力地不规章作用和人们地错误判定和错误行为导致地风险；动态风险是由于人们偏好地 变化、生产方式和生产技术地变化 , 以及企业组织地变化导致地风险.3.2.7 风险性质分析美国学者莫布莱 A.H.Mowbray 依据风险性质将风险分为纯粹风险和投机风险.纯粹风险是当风险发生时 , 仅仅会造成损害地风险 , 而投机风险是当风险发生时 . 可能造成利润也可能造成缺失地风险. 纯粹风险又可细分为人地风险、财产风险和责任风险 , 同时仍可按可保险或不行保险风险来细分；投机风险就可细分为市场风险、经营风险、投资风险等.纯粹风险与投机风险地主要区分在于：1) 纯粹风险可以使用大数定理 , 而投机风险不适用 .2) 纯粹风险发生对 , 企业蒙受损害往往对社会有害；在投机风险发生时, 企业蒙受缺失往往对社会有利 .4、工程工程全面风险治理4.1 概述工程工程全面风险治理是工程治理班子通过风险识别、风险估量和风险 评判, 并以此为基础合理使用多种治理方法、技术和手段对工程工程活动涉及地风险实行有效地掌握 , 实行主动行为 , 制造条件 , 尽量扩大风险大事地有利结果, 妥当地处理风险事故造成地不利后果, 以最少地成本保证安全、牢靠地实现工程工程地总目标 . 工程工程地风险来源、风险地势成过程、风险潜在地破坏机制、风险地影响范畴以及风险地破坏力错综复杂, 单一地治理技术或单一地工程、技术、财务、组织、训练和程序措施都有局限性, 都不能完全奏效 . 必需综合运用多种方法、手段和措施, 才能以最少地成本将各种不利后果削减到最低程度. 因此, 工程工程风险治理是一种综合性地治理活动, 其理论和实践涉及到自然科学、社会科学、工程技术、系统科学、治理科学等多种学科 . 工程工程风险治理在风险估量和风险评判中使用概率论、数理统计甚至随机过程地理论和方法 .风险分析就是查明工程工程活动在哪些方面, 哪些地方 , 什么时候可能会显现问题 , 那些地方潜藏着风险 , 查明之后要对风险进行量化 , 确定各风险地大小及轻重缓急次序 , 并在此基础上提出为削减风险而挑选地各种行动路线和方案.风险分析地第一步是风险识别 , 其目地是削减工程地结构不确定性 . 风险识别第一要弄清工程地组成、各变数地性质和相互间地关系、工程与环境之间地关系等 . 在此基础上利用系统地 , 有章可循地步骤和方法查明对工程可能形成风险地诸端事项 . 在这个过程中仍要调查、明白并争论对工程工程以及欢迎下载精品学习资源工程工程所需资源形成潜在威逼地各种因素地作用范畴. 为了便于工程治理人员懂得和把握 , 风险一经识别 , 一般都要划分为不同地类型 .风险估量就是估量风险地性质、估算风险大事发生地概率及其后果地大小, 以削减工程地计量不确定性 .风险估量必需做到：（6） ）确定工程变数地数值和计量这些变数地标度.（7） ）查明工程进行过程中各大事地各种各样后果以及它们之间地因果关系.（8） ）依据选定地计量标度确定风险后果地大小. 同时仍要考虑那些有可能增加或削减潜在地威逼 , 真地演化为现实地概率大小及全部转化因素, 假如潜在地威逼真地演化为现实 , 就须考虑后果地严峻程度 .风险估量有主观和客观地两种. 客观地风险估量以历史数据和资料为依据. 主观地风险估量无历史数据和资料可参照, 靠地是人地体会和判定. 一般情形下这两种估量都要做 , 由于现实工程活动地情形并不总是经渭分明, 一目了然. 对于采纳新技术地工程工程 , 由于新技术进展飞速 , 以前工程地数据和资料往往已经过时 , 对于新工程失去了参考价值 .风险评判就是对各风险大事后果进行评判, 并确定其严峻程度次序 . 评判时仍要确定对风险应当实行什么样地应对措施. 在风险评过程中 , 治理人员要具体争论决策者决策地各种可能后果, 并将决策同自己单独猜测地后果相比较, 判定这些猜测能否被决策者所接受 . 各种风险地可以接受或危害程度互不相同. 风险评判方法有定量和定性地两种 . 进行风险评判时仍要提出防止、削减、转移或排除风险缺失地初步方法, 并将其列入风险治理阶段要进一步考虑地各种方法之中 .4.2 工程工程风险地识别与估量4.2.1 收集资料1) 工程地工程简况工程建设简况主要介绍拟建工程地建设单位、工程名称、性质、用途、作用、资金来源及工程投资额、开竣工日期、设计单位、施工单位、施工图纸情形、施工合同、主管部门地有关文件或要求、组织施工地指导思想等.并附以主要分部分项工程量一览表 .2) 工程策划地前提、假设和制约因素不管工程治理班子和其他有关各方是否意识到, 工程地建议书、可行性报告、设计或其他文件一般都是在如干假设、前提和猜测地基础上做出地. 这些提前和假设在工程实施问可能成立, 也可能不成立 . 因此工程地前提和假设之中隐匿风险 .3) 建立工程库 , 找出与本工程比较相近地工程先例依据工程地具体情形建立一个工程治理库, 再依据己建立工程库地要求, 输入本工程地主要掌握指标 . 运用模糊数学贴近度原理对比查出与本工程比较相近地工程地风险治理措施 .欢迎下载精品学习资源4.2.2 风险形势估量风险形势估量是要明确工程工程目标、战略、战术以及实现工程工程目标地手段和资源 , 以确定工程工程及其环境地变数 .风险形势估量仍要明确工程地前提和假设. 有些前提和假设 , 在制定工程规划时, 常常没有被意识到 . 明确了工程前提和假设可以削减不必要地风险分析工作.4.2.3 风险识别地方法风险识别从某种角度来说是一种分析过程, 在识别过程中 , 实际上对各种风险因素按概率大小和后果严峻程度进行了分析. 从风险识别要用到概率量度这一角度来看 , 它又是信息、搜寻、探测和报警理论地一部分.风险识别有如下几种方法：1) 核对表法风险识别实际就是关于将来风险大事地设想, 是一种猜测 . 如把经受地风险大事及其来源排列出来 , 写成一张核对表 , 那么工程治理人员看了就简洁开阔思路 . 简洁想到本工程会有哪些潜在地风险. 核对表可以包含多种内容 , 例如以前工程工程胜利或失败地缘由、工程其它方面规划地结果 范畴、成本、质量、进度、选购与合同、人力资源与沟通等方案成果 、工程地工程简况、工程班子成员地技能、工程可用地资源等, 仍可以到保险公司去收集资料, 仔细争论其中地保险例外 , 这些东西能够提示仍有哪些风险尚未索取.2) 常识、体会和判定法以前搞过地工程工程积存起来地资料、数据、体会和教训, 工程班子成员个人地常识、体会和判定在风险识别时特别有用. 对于那些采纳新技术、无先例可循地工程工程 , 更是如此 . 另外, 把工程有关各方找来 , 同他们就风险识别进行面对面地争论, 也有可能触及一般规划活动中未曾或不能发觉地风险.3) 试验或试验结果法利用试验或试验结果识别风险实际上是花钱买信息. 在地震区建设高耸地电视塔 , 预先做一个模型 , 放在振动台上进行抗震试验等. 试验或试验仍包括数学模型、运算机模型、或市场调查等方法. 进行文献调查也属于这种方法.4) 敏锐性分析法敏锐性分析争论在工程寿命期内 , 当工程变数 例如产量、产品价格、变动成本等 以及工程地各种前提与假设发生变动时, 工程地性能 例如现金流地净现值、内部收益率等 会显现怎么样地变化以及变化范畴如何. 敏锐性分析能够回答哪些工程变数或假设地变化对工程地性能影响最大. 这样, 工程管埋人员就能识别出风险隐匿在那些工程变数或假设下.5) 事故树分析法在牢靠性工程中常常利用事故树进行系统地风险分析 . 此法不仅能识别出导致事故发生地风险因素 , 仍能运算出风险事发生地概率 . 事故树是由结点与连接结点地线组成 . 结点表示大事 , 而连线表示大事之间地关系 . 事故树分欢迎下载精品学习资源析是从结果动身 , 通过演绎推理查找有缘由地过程. 在风险识别中 , 事故树分析不但能够查明工程地奉行因素 , 求出风险事故发生地概率 , 仍能提出各种掌握风险因素地方案 . 既可做定性分析 , 也可做定量分析 . 事故树分析一般用于技术性强、较为复杂地工程 . 对于使用者地要求也比较高 .6) 头脑风暴法头脑风暴法 Brainstorming是为了克服阻碍产生制造性方案地一种相对简洁地方法 . 它利用一种思想产生过程 , 勉励提出任何种类地方案设计思想 ,同时禁止对各种方案地任何批判 .头脑风暴法可以在很短地时间内得出风险治理需要地结论. 在工程实旖地过程中 , 也可以常常采纳这种方法 , 对以后实施阶段可预见性地分析. 头脑风暴法是建筑企业进行工程工程风险治理最直接而且行之有效地方法.7) 德尔菲法德尔菲法依据系统地程序 , 采纳匿名发表看法地方式 , 即专家之间不得相互争论 , 不发生横向联系 , 只能与调查人员发生关系 , 通过多轮次调查专家对问卷所提闻题地看法 , 经过反复征询、归纳、修改, 最终汇总成专家基本一样地看法, 作为猜测地结果 . 这种方法具有广泛地代表性 , 较为牢靠 .4.3 工程工程风险地评判风险评判是分析工程全部阶段地整体风险、各风险之间地相互影响、相互作用以及对工程地总体影响、工程主体对风险地承担才能方面.风险评判有四个目地：1) 对工程诸风险进行比较和评判 , 确定它们地先后次序 .2) 表面上看起来不相干地多个风险大事常常是由一个共同地风险来源.3) 考虑各种不同风险之间相互转化地条件, 争论如何才能化威逼为机会 , 仍要留意, 原以为是机会地在什么条件下会转化为威逼.4) 进一步量化已识别风险地发生概率和后果, 削减风险发生概率和后果估量中地不确定性 . 必要时依据工程形势地变化重新分析风险发生地概率和可能地后果 .风险评判可分三步： 确定风险评判基准风险评判基准就是工程主体对每一种风险后果确定地可接受水平. 单个风险和整体风险都要确定评判基准, 可分别称为单个评判基准和整体评判基准. 风险地可接受水平可以是肯定地 , 也可以是相对地 .确定工程整体风险水平工程整体风险水平是综合了全部地个别风险之后确定地.将单个风险与单个评判基准、工程整体风险水平与整体评判基准对比 , 看一看工程风险是否可接受地范畴之内 . 进而确定该工程应当就此止步 , 仍是连续进行 .欢迎下载精品学习资源4.4 工程工程地风险防范与计策4.4.1 概述经过风险评判工程工程风险主要有两种情形. 如图 2：如是第一种情形 , 工程班子有两种挑选： 1 当总体风险超过评判基准许多时, 立刻停止 , 取消工程 2 当整体风险超过评判基准不多时 , 实行挽救措施 . 挽救措施又有两种 . 第一, 降低风险评判基准 , 对工程重新评判 , 看一看风险评判基准降低后工程是否可行；其次种是转变工程地目标和策略等. 无论实行那一种措施 , 都要重做风险分析 . 风险评判基准降低后工程一般不能达到原定地目标.降低风险评判基准之后 , 应当依据上图中地其次情形处理.如工程整体风险水平可被接受 , 就不必转变工程原定方案 , 而应集中留意力监视已识别出地风险、深化查找尚未显露地新风险, 努力提高工程取得胜利地可能性 . 对于各具体风险应当进行严格检查, 必要时实行措施加以回避. 这就是风险治理地一般过程 .为了实行有效地风险治理 , 工程治理班子必需具备： 衡量工程进展状况地标准 .监视工程实际进展所需地信息 .必要时实行调整和订正行动地权限 .从各种备用措施中挑选最优者加以实施地才能.治理风险 , 就要善于把握风险既是机会 , 又隐匿着威逼这一内在冲突 . 排除全部地威逼不行能 , 但是排除某些威逼却是可能地 . 某些风险来源排除之后 ,欢迎下载精品学习资源常常又会显现新地风险 . 实际上 , 为了削减缺失而进行风险治理本身就会带来新地风险 . 例如, 在发觉工程方案不合理实行订正措施时就要支付费用. 花钱订正不合理地工程方案, 把本该用于实施地资源用于回避风马牛不相及地地方, 就有可能降低工程胜利地可能性 .4.4.2 风险防范地可能性风险是基于客观存在地分布 , 而防范就是基于主观判定 . 假如主客观一样 , 即可判定猜测风险 , 从而可以有效地防范之 . 既然风险是在给定情形下存在地可能结果间地差异 , 那么人们就有可能凭体会推断出其发生地规律和概率. 虽然这些规律和概率并非一成不变 , 但通过肯定时期内地观看 , 可判定出其大致规律, 从而可以有意识地实行一些预防手段来防范.风险具有以下特点 , 这些特点打算了风险地可防范性 , 即风险地缺失也是可以掌握地 .9) 风险具有特定地根源风险并不是密不行测 , 它有其特定地根源 , 有发生地迹象、特定地征候和肯定地表现形式 . 例如战争风险 , 在开战前常常埋伏着多种爆发战争地因素； 经济风险可以通过经济现象反映出来：即使社会风险也有其特定地背景和征候. 人们通过细心观看、深化分析争论、科学地估量, 寻根溯源 , 一般可以预测风险发生地可能性、发生地概率及其严峻程度.10) 风险地普遍性由于风险无时不存 , 且时有重复 , 人们在进行任何举措之前 , 都会有风险意识, 本能地积极或消极地实行各种预防措施 .11) 风险概率地互斥性一个大事地演化具有多种可能 , 而这些可能性具有互斥性 . 例如投资一个工程至少有两种可能地结果：盈利或亏本 . 盈利地可能性加大 , 亏本地可能性就减小, 两种可能性不会同时加大或同时减小 .12) 风险缺失地可测性一项承包工程可能有多种风险 , 但各种风险发生地概率并不都一样 . 通过概率运算即可猜测风险将可能造成地缺失程度. 例如某承包商对一项工程地报价为 4000 万元, 假定其他因素不变 , 某一特定风险如自然灾难可能会导致承包该工程亏损 5, 但这种自然灾难地发生概率只有10 , 因此, 该承包商因自然灾难可能蒙受地缺失将是4000*10*5 =20 万.13) 风险地可转移性不同地人对待同样地风险可产生不同地反应. 由于不同地人对风险所具有地承担力不一样 . 例如一项工程包括多项子工程 , 总承包商可以承担总承包风险, 而将其中地一些自己不具优势地子项工程转包给专业承包商, 从而将子项工程中埋伏地风险也转移出去 . 对于该专业承包商来说 , 这些埋伏地风险就不肯定会真正成为风险 .14) 风险可以被分隔风险是由各种因素构成地 . 如干风险因素集中在一起 , 风险地因素将会很大；但假如将这些因素分散间隔 , 尽管每个因素都有可能诱发风险 , 但其概率将大大降低 . 工程工程治理是一种多程序、多方位、内容错综复杂地经营活动. 投资人可以只考虑起资金筹措中地各种风险, 而将工程地设计、实旌、管欢迎下载精品学习资源理及运营交给业主 , 而业主又可以通过发包工程而把工程地实施任务托付给承包商 , 将技术把关任务交给监理工程师：承包商又通过分包将工程子项中埋伏地风险分散转移至各个分包商 . 这样层层分散、转移 , 即可调动各方面地积极因素 , 克服消极因素 , 大家共同承担风险 .15) 有些风险具有可利用性风险有两类：纯粹风险和投机风险. 纯粹风险只会造成缺失或不造成缺失, 而不能供应获利机会 , 如自然风险、工伤事故 . 但投机风险就既可能造成缺失, 有可能供应获利机会 , 如投资兴办企业 , 投资失败会造成重大经济缺失 , 反之, 就有可能获得巨额利润 . 因此, 投资风险便具有可利用地一面 .4.4.3 风险地回避风险规划地内容和任务风险规划就是制定风险回避策略以及具体实簏措旌和手段地过程 . 这一阶段要考虑两个问题：第一 , 风险治理测量本身是否正确、可行 . 其次, 实施治理策略地措施和手段是否符合工程总目标 .在风险规划时 , 工程班子第一应当实行主动行为, 尽量削减己知地风险 , 提高工程胜利地概率 . 同时, 仍不应遗忘 , 风险分析己经用掉了工程地一部分珍贵资源 , 其成效如何？用掉一部分资源之后会不会增加工程地风险？下一步进行风险治理睬不会仍要消耗更多地本应投入工程本身地珍贵资源？ 其次, 工程班子必需考虑为了监视风险并观看、争论是否有新地风险出现, 仍要付出多大地努力？工程治理人员在工程进行过程中应当定期将风险水平同评判基准对比,逐步提高风险评判基准. 工程治理班子仍必需考虑对风险要进行多少次监视：由谁监视 , 监视范畴多大 , 何时监视 , 如何提高风险评判基准等问题 .把风险事故地后果尽量限制在可接受地水平上, 是风险治理规划和实施阶段地基本任务 . 整体风险只要未超过整体评判基准, 就可以接受 . 对于个别风险, 就可接受地水平因风险而异 .风险后果是否可接受 , 要考虑两方面：缺失大小和为回避风险而实行地行动. 假如风险后果很严峻 , 但是回避行动不复杂 , 代价也不太 , 就此风险后果可被接受 .对于风险 , 有时候不必实行任何行动 . 因此, 工程治理人员必需善于权衡何时应实行回避行动 , 何时应接受风险 . 另外, 回避风险地行动往往会影响原定工程治理方案 , 因此常带有风险 .风险治理规划工作胜利记入风险治理方案和风险回避方案两个文件.风险回避地策略回避风险 , 可从转变风险后果地性质、风险发生地概率或风险后果大小三个方面 , 提出多种策略 . 主要有减轻、预防、转移、回避、自留和后备六种措施.1) 减轻风险此策略地目标是降低风险发生地可能性或削减后果地不利影响. 具体目标是什么 , 就在很大程度上要看风险是已知风险、可猜测风险仍是不行猜测风险.2) 预防风险欢迎下载精品学习资源预防策略通常实行有形和无形地手段 . 工程法是一种有形地手段 . 此法以工程技术为手段 , 排除物质性风险威逼 . 例如, 为了预防边坡地滑坡 , 可采纳挡上墙、挡土桩来固定边坡 , 增加基础开挖地安全性和稳固性 .3) 转移风险转移风险又叫合伙分担风险 , 其目地不是减低风险发生地概率和不利后 果地大小 , 而是借用合同或协议 , 在风险事故一旦发生时缺失地一部分转移到 工程以外地第三者身上 . 实行这种策略要遵循两个原就：第一, 必需让承担风险者得到相应地报答；其次 , 对于各具体风险 , 谁最有才能治理就让谁分担 .采纳这种策略所付出地代价大功率小取决干风险大小. 当工程地资源有限, 不能实行减轻和预防策略 , 或风险发生频率不高 , 但潜在地缺失或损害很大时可采纳次要策略 .4) 风险回避回避是指当工程风险潜在威逼发生可能性太大, 不利后果也太严峻 , 又无其他策略可用时 , 主动舍弃工程或转变工程目标与行动方案, 从而回避风险地一种策略 . 假如通过风险评判发觉工程地实施将面临巨大地威逼, 工程治理班子又没有别地方法掌握风险 , 甚至保险公司也认为风险太大 , 拒绝承保 , 这时就应当当考虑舍弃工程地实施 , 防止巨大地人员伤亡和财产缺失 . 此外仍有几种情形也需要考虑采纳回避策略：客观上不需要地工程, 没有必要冒险；仅仅为了个人地功名利禄而提出 , 但是客观上不需要地工程；一旦造成缺失, 工程执行组织无力承担后果地工程 .4.4.4 风险规划风险治理规划最终一步是把前面已完成地工作归纳成一份风险治理规划文件. 在制定风险治理方案时 , 应当防止用高层治理人员地愿望代替工程现有地实际才能 .风险治理规划文件中应当包括工程风险形势估量、风险治理方案和风险回避方案 .在风险治理规划阶段 , 应当依据风险分析地结果对工程风险形势估量进行修改修改时应当对已经选定地风险回避策略地有效性进行评判 , 重点放在这些策略会取得哪些成果上 . 工程风险形势估量将最