特种设备使用单位管理标准化评价表.doc

. .附件东营市特种设备使用单位管理标准化评价表评价单位：评价日期：年月日至年月日管理要素分值工程分值容要求评分标准评价法扣除分值不符合事实及所扣分值平安管理体系200文件要求140文件管理手册、规章制度、岗位职责、操作规程、应急预案等由授权人员批准发布；批准手续不符合要求或未发布的，每项扣1分；1.查阅文件、抽查文件发放回收记录；2.抽查相关职能部门/人员持有的文件；3.检查有效文件目录，核查实物；4.检查记录的存贮条件和管理情况。文件容完整，符合本标准和平安技术规规定，满足实际需要；容不满足要求的，每处扣0.5分；文件有唯一性、修订状态、完整性标识，控制分发；标识、发放、回收等不符合要求的，每项/次扣0.1分；法规、技术规、标准齐全；每缺1项，扣1分；定期评审，适时更新，更新时再次得到批准，回收作废的文件；没有定期评审扣1分，评审时有遗漏的每项扣0.1分；使用场所便获取现行有效文本；不便获取的，每处扣1分；记录的围、种类、容、记载、更改、归档、索引、标识、保管、保存期限、销毁等要求清晰明确，满足法规要求并足以证实管理体系运行有效。记录管理不符合要求的每项次扣0.5分。管理针10经主要负责人或授权负责人正式签发；按文件要求考核计分；查阅文件和记录，与有关人员座谈了解。进展宣贯，相关人员熟知。没有宣贯或者相关人员不熟知的，每次扣0.5分。管理目标20经授权人签发；按文件要求考核计分。查阅文件和记录。在相关职能层次上分解；未分解的扣1分；有考核方案并实施。无方案扣0.5分，未考核扣0.5分。东营市特种设备使用单位管理标准化评价表管理要素分值工程分值容要求评分标准评价法扣除分值不符合事实及所扣分值平安管理体系职责、权限与沟通30设专兼职管理部门、管理人员；未明确专兼职部门、管理人员的分别扣1分；查阅机构设置、人员授权、岗位职责权限等文件；查阅信息沟通的制度规定，核查信息处置记录。有明确的管理组织网络图和相关职能层次主要负责人、授权负责人、专兼职部门、专兼职管理人员、相关部门、相关人员、操作人员的岗位职责权限规定满足法规规定并符合本单位实际；容和批准手续按文件要求扣分；信息沟通传达、反响渠道有明确规定，保证通畅。没有明确沟通信息反响式、法渠道的扣1分。人员要求100资质、能力和培训50作业人员及相关人员的资质、学历、技能和经历有明确规定；容与批准手续按文件要求考核；1.查阅人员资质、学历、技能和经历面的制度规定；2.检查培训方案，抽查培训记录；3.查阅作业人员台账，现场核查生产单元、岗位设置情况和持证情况。有人员培训方案并实施，有培训记录；未制订人员培训方案、方案未实施的分别扣1分，执行有缺陷的扣0.10.5分；建立作业人员培训考核台账、档案；未建立的扣3分，容不完善的扣0.1至2分；作业人员持证上岗。未持证上岗的每人扣1分。作业人员配置50符合作业人员配置的最低要求，满足实际需要。每缺少1人扣1分。特种设备管理450采购60有明确的采购管理要求；容和批准手续按文件要求考核；1.查看制度规定，检查设备档案，必要时现场核查设备；2.现场核查瓶装所体所用气瓶的符合性；3.检查主要受压元件或受力构件保管情况。采购的设备含平安装置、配件经过验收且符合相应平安技术规和合同要求，验收记录容、签字、验收日期齐全完整；无验收记录的扣1分/台，验收记录不符合要求的每项扣0.1至0.5分；采购的设备含平安装置、配件不符合规定的，每台件扣1分；采购的瓶装气体所用气瓶标识齐全有效，在检验有效期；不符合要求的，每只扣0.1分，总扣分不超过2分；东营市特种设备使用单位管理标准化评价表管理要素分值工程分值容要求评分标准评价法扣除分值不符合事实及所扣分值特种设备管理续采购续主要受压元件或受力构件标识清晰、齐全完整可追踪；验收发现的问题得到妥善处理；可追踪性不满足要求的，每项次扣0.5分；验收记录和出厂文件归档。未归档的，每台件扣0.5分。安装、维修、改造60施工单位具有相应资质；施工单位无资质或超资质的，扣6分；检查施工单位资质证书、施工案、安装质量证明书、监视检验报告/证书，必要时现场核查相应设备。实施竣工验收，施工质量符合技术规要求，有验收记录和质量证明文件；未实施竣工验收的扣1-3分，竣工资料不符合规定的扣1-3分；按照技术规的规定进展了告知、报检，经过监视检验，有监视检验报告/证书；施工过程未按规定监视检验的扣4分；相关见证资料归档。未按规定归档的扣0.5至1.5分。运行控制-通用要求按相应技术规办理了注册登记手续，在注册登记参数围使用，登记标志使用正确；未注册登记或者超出登记参数围使用的扣10x；登记标志使用不正确扣0.5分/台，最高扣4分；查阅资料、核查见证，现场考核。按相应技术规办理了变更、注销手续；未按规定办理变更、注销手续的每台扣0.2分，最高扣5分；按相应技术规建立台账、分布示意图、技术档案；缺项的扣1分/项，技术档案容不满足要求的0.5分/台，最高扣7分；作业人员持证上岗，有操作规程和记录；注：作业人员持证情况按人员要求考核；操作规程按文件要求考核，记录不符合要求的每处项扣0.1分，最高扣8分；重要特种设备识别和监控措施符合要求。不符合要求，每台扣1分，最高扣4分。东营市特种设备使用单位管理标准化评价表管理要素分值工程分值容要求评分标准评价法扣除分值不符合事实及所扣分值特种设备管理续运行控制-通用要求续有设备维护保养方案，按照平安技术规和设备使用说明书定期维护、检修；无方案扣2分，未按照规定实施或实施见证不全扣1-3分；按月进展平安检查，有检查记录；无见证扣3分，见证不全扣1-3分；异常处理有措施、实施有记录。无措施的扣5分，实施无记录的扣1-3分。运行控制-特殊要求50为公众效劳的特种设备平安本卷须知和警示标识齐全，容完整有效；不符合要求的，每处扣0.5分；查阅资料、核查见证，现场考核。电梯维护保养有协议并备案，定期维保有记录；无有效协议扣2分，未备案扣0.5分，维护保养不满足要求的扣1-3分；客运索道和大型游乐设施每日投入使用前进展运行和例行检查，对平安装置进展确认；不符合要求扣1-5分；按规定进展游乐设施维护保养；不符合要求的扣1-5分；按规定进展压力容器年度检查；不符合要求的扣1-5分；按规定进展压力管道在线检查。不符合要求的扣1-5分。定期检验100有定期检验的制度规定按文件要求考核，设备和平安装置的台账中定期检验期记录准确，运行中的设备、平安装置在检验期；设备未定期检验的扣5x，平安装置未定期校验的扣2x，台账中定期检验期记录不准确的扣0.5至2分；查阅档案、台账，现场核查。告知检验人员平安本卷须知，提供适检性证据化验报告、脚手架合格报告等；因使用单位的责任发生检验人员伤害事故的扣8-10分；有定期检验方案并实施，检验单位有相应资质，检验资料归入平安技术档案。检验单位无资质或者超资质围的，扣2-3分；相关资料未按规定归档的，扣2-5分。东营市特种设备使用单位管理标准化评价表管理要素分值工程分值容要求评分标准评价法扣除分值不符合事实及所扣分值隐患防治与应急处置150隐患防治80有隐患辨识的规定和职责、权限、时间安排要求；按文件要求考核；查阅文件、见证，现场核查。对隐患进展了辨识，建立隐患台账；及时整治并有见证；相关资料及时归档；未建立台账或记录不全的，扣1-5分；未治理隐患的，扣2x；未进展隐患整治复查确认的，扣1-3分；相关资料未按规定归档的，扣0.1-1分；现场发现隐患，每处扣0.2分，最高扣8分；对应报废的设备进展了报废处理；继续使用应报废设备的，扣4-8分；向监察机构、检验机构反响了相关隐患的治理结果。未按规定向监察机构、检验机构反响隐患治理结果的扣2分。应急处置50制定了应急预案，容满足要求；未制定预案的扣5分，容不满足要求的扣0.1-3分；查见证，交流了解情况。配备了应急处置所需物资、资料；器材、资料不满足要求的扣0.1-2分；定期进展应急演练并提供见证；未按期演练或无演练记录的扣1至2分；按规定程序对设备运行中出现的故障进展处置。故障处理无记录的扣1分。事故处置20有事故处理的相应规定；及时报告事故情况；按规定开展或协助开展事故调查处理；记录设备故障与事故处理情况。无事故处理规定或者规定不满足要求的按照文件要求扣分并计入其中；发生事故隐瞒不报扣2分；未按规定调查或者协助调查的扣2分；有设备故障或事故，没有处理记录的扣2分。查见证。东营市特种设备使用单位管理标准化评价表管理要素分值工程分值容要求评分标准评价法扣除分值不符合事实及所扣分值绩效评价60部审核20有部审核的相应规定；按规定的期和要求进展部审核；审不符合项得到整改。查资料。未按规定定期审的扣2；审容、时限、归档等不符合要求扣0.5-1分。纠正措施20有纠正、纠正措施的相应规定，发现不符合项时及时进展纠正，采取必要的纠正措施。未按规定对不符合项采取纠正、纠正措施的扣2分；容有瑕疵的扣0.1-1分。查资料管理评审20有管理评审的相应规定；按照规定实施了管理评审。未开展管理评审的扣2分，容有瑕疵的扣0.1-0.5分。查资料承受特种设备平安监察40有承受特种设备平安监察机构监视检查的相应规定，并实施。拒绝检查的扣4分。查见证评价总分绩效总分=各项得分之和/1000-空项分之和×1000=评价等级评价组长/成员签字及日期注：x=1+10*不符合设备数/应注册登记或应变更设备总数，最大取2.5，最小取1.01。. .word.zl. .标准化评价报告要素/分值实得分空项分评价人不符合事实描述管理体系/200人员要求/100特种设备管理/450隐患防治与应急管理/150绩效评价/60承受平安监察/40合计评级注：评价得分与不符合事实得到了使用单位确实认。评价组长签字：日期：年月日主要负责人或者授权人：日期：年月日评价得分=相关项得分之和/1000-空项分之和×1000= 分。. .word.zl.