ERP操作绩效考核奖罚制初稿 .docx

精品名师归纳总结第一条目的：为了保证公司 ERP工程上线正常运行，并确保相关数据的精确性、准时性，为此制定本规定。其次条参与部门：信息化部、选购部、物控部、方案部、生产部、渠道部等六个部门。支持部门：研发部、国贸部、品质部等三个部门。第三条ERP 工程是一个各级一把手的工程，也是一个相互合作的工程。工程实施期间，严禁各工程部门之间相互扯皮，相互推诿。第四条工程实施及运行期间，工程各部门必需将自己的资源（人力、物力、时间、资料等）予以全面和谐，努力协作工程小组的推行工作。第五条嘉奖标准：5.1 仓库季盘点无错误货品占总货品的 99%且盘亏或盘盈金额在 1000 元以下时，应专项报批嘉奖。5.2 对于准时发觉他人录入错误，而为公司削减缺失的，每张单嘉奖30 元。5.3 相关操作人员，如当月无任何错误或逾期记录，嘉奖如下（请列出详细人员明细）如下： 以上人员名单，为本次上线所规定的操作人员名单，以上人员在上线后3 个月内不得任凭调动工作或部门 。5.4 对于各部门参与与支持的，以部门为单位的奖罚，详细部门及奖罚金额由公司领导小组争辩准备后再另行择日公布。其奖金将由其部门主管准备依据实际操作ERP 人员进行支配或将其进行聚餐等活动。5.5 全部罚款金额将进行累积，并将该金额用于嘉奖操作ERP认真、正确的人员。累积的罚金将在工程验收成功后用于嘉奖ERP 操作优秀的部门及人员。5.6 假如某个部门一个月内显现 A 级错误达到 5 次的或者 B 级错误达到 3 次，就嘉奖金额将全部取消，相关罚款就执行。（一个 B 级错误等 2 个A 级。C 级以上显现一次错误就当月嘉奖金额全部取消）。第六条罚款标准：1. 惩处方式 A：警告一次。如在结帐日以后才发觉要补录入或修改结帐日以前错误的单据， 即按每张记警告一次计。2. 惩处方式 B：按每张单警告二次。如该错误已对公司造成经济缺失的，将追究当事人承担3. 惩处方式 C：小过一次，如该错误已对公司造成经济缺失的，将追究当事人承担经济缺失。4. 惩处方式 D：大过一次，如该错误已对公司造成经济缺失的，将追究当事人承担经济缺失。5. 惩处方式 E：如该错误已对公司造成重大经济缺失的，将追究当事人承担经济缺失，并解除劳动合同。6、惩处方式 F：商业隐秘外泄，造成重大经济缺失的，将追究相关法律责任。第七条本规定所指的错误是指：本部门已经审核过，仍有错误的，并且已经流入到下部门或下一流程的，均属于惩处范畴。第八条各部门错误及惩处细就：1、研发物料：（惩处方式： B）（1） 图片录入错误。与客户厂商资料中的客户品号及品名录入错误。（2） 工程开发人员未按要求填写料号申请单时，录入人员未准时提出而录入系统导致错误的。（对于工程开发人员供应的资料规格型号等有误就不在此限）。BOM：（惩处方式： B）（1） BOM 料号、品名、规格录入错误。 BOM物料、版本、替代品录入错误。（2） BOM 物料用量录错。 BOM备注信息、图片文件错误。（3） BOM 的修改即 ECN未能准时通知相关部门人员的，或在变更时未对现有仓库库存材料及在途材料进行查询及提出处理方式，而造成呆料或滞料的。（4） 没有工程变更单或上级批准的变更文件，私自进行BOM修改的。可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结2、国贸、渠道（惩处方式： B）（1） 客户基础资料建立时录入错误的。（2） 未按公司流程要求在电脑里录入报价单。（3） 销售订单录入错误，录错客户、交期的。（4） 销售订单中录错成品料号、数量、币别、单价的。（5） 销售订单录错客户特殊要求的。（6） 在出货前未录入出库单或录入有错误的。（7） 订单推后 / 提前/ 取消等未准时更新系统的 , 且更新后没准时知会方案物控的3、方案:（惩处方式： B）(1) 未按公司流程要求录入方案订单的(2) 方案订单录错成品料号 , 数量, 要求完成日期的(3) 方案订单提前 / 推后/ 取消等变更未准时更新系统并告知相关同事的(4) 更新系统后未准时知会物控选购等相关同事的ERP 工程实施奖罚制度版本 A 3、物控：（惩处方式： B）（1） 未按流程签核，任凭增加或削减 / 删除需要请购的物料的。（2） 因工作疏忽，造成推迟物料请购，或对物料请购错误、造成公司不必要的缺失的。（3） 未准时下达由本职工作负责的请购单、投料单等其他单据，而造成其他部门人员无法使用相关资源、信息的。（4） 未准时在电脑里审核应由物控审核的生产领料单、退料单等，而对公司财务作业造成影响的。4、选购（1） 未按选购申请单的物料及数量进行选购的（对于某些物料，假如选购时需要调整请购的运算单位或要对请购的零数进行取整的除外）。（惩处方式：B）（2） 录错选购单之供应商名称、日期、申请单号的。（惩处方式：A）（3） 选购员未在选购单上注明必需要附送之备品数量（即搭赠品数量）（惩处方式：A）。（4） 在原请购单上关联数据过来后，任意增加或删除原数据或任意对料号、数量、单价进行任凭修改的。（惩处方式： B）（5） 录错询价单之供应商、单价及单价政策的。（惩处方式：A）（6） 录错物料选购 L/T,MPQ,MOQ,COST等的, 且变更后未能准时更新系统及知悉相关物控的（惩处方式： B）（7） 对选购单的计量单位有意修改成一个错误的计量单位的。（惩处方式：A）（8） 选购单之物料料号、数量、单价、单位、税率、交期、供应商等数据，如因工程变更、业务变更及经理级人员要求进行合理变更的，在该选购单未入库时，选购人员未按要求反审修改其选购单，而造成在电脑里该选购单不能进行修改的。（惩处方式：B）（9） 选购之物料料号、数量、单价、供应商等数据，如公司没有选购入库该物料或入库的数量、单价、金额、供应商与请款的不符的，而选购又按错误的进行请款的。（惩处方式：B）（10） 私自虚做选购单、入库单或增大其数量、报高其单价，有意增加其应对帐款请款的。（惩处方式： E）。（11） 因特殊情形下达手工选购单的，需要最迟在下单后1 个工作日内将选购资料补齐入电脑。如材料有入库的，选购仍要负责跟踪IQC 及仓管将检验单及进货单补录入电脑中。（惩处方式： B）5、材料仓1没有投料 / 补料单而发料的（特殊情形的，需要在1 个工作日内补齐领料单）。（惩处方式：B）2未准时将进货检验单转进货单的（要求当天上午前IQC 验收合格的，仓库需要在下午 2：可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结30 前办理完外购入库。如下午 5： 30 前IQC 验收合格的，仓库需要在当日下班前办完外购入库单的制作）。（惩处方式：A）(3) 收了材料而未准时在系统里填写进货单的。（惩处方式：A）(4) 收货时，系统里列示的与实际收货材料数量及物料种类、规格不相符而不报告上司，而自行准备收货的。（惩处方式： B）(5) 发料时，未按领料单（含托工领料、补料单等）上列明的料号、品名规格及数量进行发料的 不行分拆部份除外如 SMT。（惩处方式： B）(6) 未准时将已入库存之材料填写进货单的。（惩处方式：A）(7) 单据未经物控签核而发料的 , 特殊情形可参照 5.1点操作但应严格把握。（惩处方式： B）(8) 盘点时，实物与电脑帐数量不一样物料超过总物料的1%的或合计金额超过 10000 元的。（惩处方式： B）(9) ERP系统里有显示现存量，而实际仓库没有的或数量不一样的 按每一物料进行惩处 。（惩处方式： A）(10) 退料给供应商未准时打印退货单的。（惩处方式：B）(11) 销货给客户未准时打印销货单的。（惩处方式：B）(12) 销货单所列货品或数量与实际出库不相符的。（惩处方式：B）(13) 材料入库时，未按规定仓位录入电脑的。（惩处方式：A）(14) 私自任凭调动仓位，造成仓位错乱的。（惩处方式：A）(15) 对于制造退下的来料不良品，应存于“待处理仓”，存放于待处理仓里的物料，应在两周内开出退货单退回给供应商，如超过此时限的将追究仓管员责任。（惩处方式：A）6、IQC：（1） 对于供应商送交的物料未能准时进行送检。IQC 对物料送检及检验的时间是：在收到物料后，在检验完毕后 2 个小时内要录入 ERP 中的进货送检及检验单。对于物料送货过来的，急件要在 2 个小时内检验完毕，一般件要在1 个工作日内检验完毕。（惩处方式： A）发行单位核准核阅校阅主办发行日期（2） 在进货送检单里，未录入或录入错误单据类别、经办人的。（惩处方式：A）（3） 在特殊进货检验单里，录入错误的日期、数量、检验员及其他检验工程的。（惩处方式：A）（4） 对于检验不合格的物料，未在当天开出供应商订正措施单。（惩处方式：B）（5） 物料检验工程未按要求在物料入库前进行设定。（惩处方式：A） 7、生产部(1) 领料时未填写领料单 方案物控正常投料工单之外的物料 ，而事后未在 1 个工作日内补单的。（惩处方式： A）(2) 投料单经物控审核货仓备料后，2 个工作日内仍未去仓库领料的或未将投料单上列示的材料全部领出且亦未接到方案物控通知暂停领料等待通知的。（惩处方式：A）(3) 材料损坏需退料及补料单据应同时进行 , 如因生产出货所需而补料后材料损耗退料部份要求最迟在 2 个工作日内退回仓库。（惩处方式： B）(4) 生产实施倒冲后对当天所做半成品 / 成品经品质部检验合格后均需准时在系统报产倒扣原材料, 超过1 个工作日内汇报的。（惩处方式： B）(5) 产品入库单成品料号、数量、日期等填写错误的。（惩处方式：A）(6) 生产日报录错工时、数量、人数等资料的。（惩处方式：B） 8、信息化部（1） 料号编写、录入错误。（惩处方式： B）（2） 品名、规格录入错误。主副计量单位及其换算录入错误。（惩处方式：A）（3） 接到电脑软硬件爱护请求时，应准时去现场进行爱护处理，如因正在进行其他工作站的爱护时，应告知对方迟一点才去处理，但最迟不得超过半个工作日，凡超过此时际未去处理的， 将记警告一次惩处。对于电脑硬故障，如系配件损坏，无法修复的，应准时通知该部门主管， 如系不正值操作损坏的，将追究当事人责任。惩处方式：B）可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结（4） 对于ERP 系统软故障，如系统治理员不能将问题解决的，应准时提交部门主管，如部门主管也不能解决的，应告知软件公司，由软件公司进行处理。（惩处方式：A）（5） 发觉ERP 系统数据反常，在半个工作日内未能处理的。（惩处方式：B）（6） 在结帐日前，未能跟进未审核单据而延期进行结帐的。（惩处方式：A）（7） 服务器感染病毒的。（惩处方式： C）（8） 内部网络瘫痪 36 小时仍不能解决的（交换机损坏除外）。（惩处方式：C） 第九条：单据审核时效性（1） 纸质的表单审核时效：如签核人员未请假、出差或开会等，应在送达到工作台面，2个小时内签核完毕，如有问题，应在2 个小时内提出，并告知提交部门人员。假如有出差、请假，应支配工作代理人，应在 4 个小时内处理完毕。（违者按惩处方式：A）（2） 电脑里的审核时效：需要在签核纸质表单的同时在ERP 系统里进行审核。对于不需要在纸质表单上签名的表单，就在当天下班前审核完毕。（违者按惩处方式：A）（3） 如有逾期的要进行通知，由上一阶人员通知/ 跟催下一审核人员。（4） 如审核人员未请假、开会或出差的，纸质的单据应在送交审核人员手里2 个小时内审核完毕，如该单据有要求 ERP 里也要进行审核的，应在审核纸质单据的同时审核ERP 里的单据。（5） 各部门审核人员应设置代理人，如遇有请假的、出差的，对于急件需准时处里的，应由代理人进行负责审核。（6） 凡有多部门审核的单据，应在电脑里审核后，急件2 个小时内将纸质的单据送交下一审核人员，如为一般件的，应在 4 小时内将纸质单据送交下一审核人员。凡已在电脑里审核的单据，最迟在 24 小时内将纸质单据送达下一层审核人员处，如有特殊情形以此时限内不能送达下一审核人员或该单据需要暂停处理的，应通知到下一审核人员，否就将按每张单据按5 元对上一层审核人员进行惩处。第十条：公共部分（2） 单据制单人有意填写成其他人员的。（惩处方式：B）（3） 凡因物料或实物已经发生转移，而在 1 个工作日内尚未在 ERP 系统里入库或出库的， 将赐予仓库治理员惩处。（惩处方式： A）（4） 对打印出来的单据数据进行修改后，又不准时修改电脑里原单据的数据，对相关部门作业造成影响的。（惩处方式：A）（5） 原始材料进货单、成品缴库单、材料领料单、超领单、请购单、选购单、选购询价单、报废单等单据遗失的：按每张单罚款 20 元运算。发行单位核准核阅校阅主办发行日期（6） 凡因特殊情形，需要马上发料处理的，如未能在电脑里打印出领料单来，也要由申请部门供应一张手写的领料单，申请部门应在实物转移后1 个工作日内必需补齐单证，否就对领料申请当事人记警告一次。（惩处方式：A）（7） 在单据打印出来后私自对电脑里的数据进行修改，造成该编号的单据打印出来经签核的数据与电脑里的该编号的单据不相同的。（惩处方式：B）（8） 如已发觉有错误的 BOM、销售订单、选购单，应在第一时间通知相关人员，以削减缺失。（9） 盗取他人密码，私自进入 ERP里进行数据增加、修改或删除的。（惩处方式：E）（10） 通过解破密码、更换系统设置或通过第三方软件，私自侵入数据库进行增加、修改或删除数据的。（惩处方式： F）（11） 将本人的权限密码转告他人，而未真正履行其职责的（代理人的除外）。（惩处方式：C）（12） 仿照他人笔签单的。（惩处方式： D）（13） 未经 ERP系统负责人同意，任凭进入服务器数据库进行增加、修改或删除数据的。（惩处方式： D）（14） 提交的纸质签核单据数据与系统里的对应单据数据不一样的。（惩处方式：A）（15） 单据如有问题时，由该单的制单人负责进行跟踪、修改直至正确完毕。如发觉单据有问题，应最迟在 48 小时内处理完毕，否就将予以制单人惩处。（惩处方式：A）（16） 在使用 ERP 过程中，如遇有不会操作或不会在 ERP 里如何处理的事项时，应第一向部可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结门主管报告，如部门主管不能处理时，应向系统治理员报告，如未经报告而自作主见自行处理或置之不理的。（惩处方式： B）（17） 如遇有操作电脑硬故障时，如需急用 ERP 的，应先借用其他同事工作站先将 ERP 里面的操作处理完毕，不能借口电脑硬故障而不准时处理ERP 里的事务造成其他部门不必要的困扰或公司缺失。（惩处方式： A）（18） 如遇有 ERP 系统反常故障或不能按公司要求去操作ERP 系统时，应准时告知电脑治理员，就电脑治理员去处理，凡未向电脑治理员报告的，均视作该操作员未进行处理，凡因此而造成单据延后或其他部门人中未能准时调用该数据的，将视详细情形而作出至少警告一次的惩处。（惩处方式：A）（19） 各部门在使用 ERP 系统时，如遇到操作手册、公司相关ISO 文件或其他会议中未曾规定到的事项，应由相关部门主管及 ERP 小组人员共同争辩通过后，方可执行，不许自作主见，任凭处理。（20） 操作人员变动或离职，而未通知系统治理员，而连续使用原用户名及密码的，将赐予其部门主管记警告一次惩处。（惩处方式：A）（21） 有意在 ERP 系统里录入无关的或错误的数据，造成相关部门误会或造成错误作业的。（惩处方式： B）（22） 恶意删除正确单据 / 恶意删除正确数据 / 恶意将正确的数据改错，造成数据错误/ 数据纷乱的。（惩处方式： F）（23） 对于在 ERP 里的操作不知道 / 不明白，而又不向部门主管或治理员询问，而任凭想当然录入数据，造成数据错误 / 纷乱的。（惩处方式： B）（24） 对于录错单据，未准时修改，而造成公司经济缺失的，将由当事人承担缺失。如该单据有多层审核人员时，按以下方式进行分摊：制单人直属主管审核人（或第一审核人）：20%制单人： 80%（25） 对于某单据已不需要再往下执行时，应准时对其进行关闭处理。凡逾期30 天未进行关闭处理的，将对制单部门制单人员按每张单罚款20 元计。（26） 未经答应，私自复制、盗取公司服务器里的任何电子资料及ERP 数据的。（惩处方式： F）。第十一条：免责（1） 如因ERP 软件或第三方软件（如操作系统， SQL 系统） BUG缘由造成错误的，在核实其BUG后，可以免责。（2） 如因ERP 系统瘫痪，就时效性可视详细情形予以免责。（3） 本制度所列之错误，如自检时发觉错误并准时订正且不影响任何人作业时，就可以不予惩处，但如此错误在结帐日或结帐日后被发觉，就将赐予其惩处。如错误的单据或不符合要求的单据已被下一层人员审核或单据被下一层人员调用时，将必需赐予惩处。第十二条：其他（1） 工程经理将准时统计并公布奖罚结果。（2） 本制度所列之奖金或罚金将在当月工资中发放或扣除。（3） 本制度自批准之日起试行 3 个月。可编辑资料 - 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