山东省2016年上半年证券从业资格考试：证券市场的自律管理考试试题(共11页).docx

精选优质文档-倾情为你奉上山东省2016年上半年证券从业资格考试：证券市场的自律管理考试试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1._是非常设议事机构，一般由副总经理、监察稽核部经理及其他相关人员组成。其主要工作是制定和监督执行风险控制政策，根据市场变化对基金的投资组合进行风险评估，并提出风险控制建议。 A投资决策委员会 B风险控制委员会 C市场营销部门 D基金运营部门 2.传统证券组合管理方法对证券组合进行分类所依据的标准是_ A证券组合的期望收益率 B证券组合的风险 C证券组合的投资目标 D证券组合的分散化程度 3.不属于股权融资的是（）。 A发行债券 B配股 C增发新股 D送红股 4.根据相关规定，对于从事自营业务的交易会员，某一合约单边持仓数量绝对数额限仓，每一客户号持仓限额为_手。 A100 B200 C400 D600 5. 经纪类证券公司最低注册资本限额为_。 A5千万 B1亿 C2亿 D3亿 6. 下列对机构投资者的论述不正确的是_。 A从广义的角度来看，一切参加证券市场投资的法人机构都可以视为机构投资者 B机构投资者包括开放式基金、封闭式基金、社保基金，也包括参与证券投资的保险公司、证券公司，境外合格机构投资者，还包括一些投资公司和企业法人 C机构投资者具有资金与人才实力雄厚、投资理念成熟、抗风险能力强等特征 D参与证券市场投资、资金在100万元以上的法人机构才是机构投资者 7. 发行人应按规定披露关联方、关联关系和关联交易，根据交易的性质和频率，按照（）分类披露关联交易及关联交易对其财务状况和经营成果的影响。 A重要性和可靠性 B敏感性和迟钝性 C经常性和偶发性 D相似性和差异性 8. 以下关于分析方法的说法，错误的是_。 A在演绎法中，研究的角度就是用经验去检验每一个推论，看看哪一个在现实(研究)中言之有理，从而获得理论的验证 B在归纳法中，研究的角度则是通过经验和观察试图得到某种模式或理论。由此可见，逻辑完整性和经验实证性两者都不可或缺 C在实际运用中，始终要通过永无止境的“归纳演绎归纳”的交替过程来解决问题 D归纳法是从个别出发以达到一般性，从一系列特定的观察中，发现一种模式，但这种模式的发现并不能解释为什么这个模式会存在 9. 价格发现功能是指在一个公开、公平、高效、竞争的期货市场中，通过_形成期货价格的功能。 A集中竞价 B抽签 C公开投标 D事先定价 10. 上海证券交易所于_正式开业。 A1990年12月 B1990年11月 C1991年2月 D1991年7月 11. 证券清算业务主要是指（）。 A当买卖双方达成交易后，在钱货两清的过程中，证券的收付 B当买卖双方达成交易后，在钱货两清的过程中，资金的收付 C在每一营业日中每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程 D当买卖双方达成交易后，在钱货两清的过程中，证券和资金的收付 12. 黄金分割法重点关注的数字是_。 A1/3和2/3 B0.5 C0.4和0.6 D0.618和0.382 13. 上市公司所属企业如果申请境外上市，那么最近1个会计年度合并报表中按权益享有的所属企业的净利润不得超过上市公司合并报表的_。 A30% B50% C70% D90% 14. 某结算参与人3月份买入证券总金额为200万元，3月份交易天数为12天，中国结算公司为其确定的最低结算备付金比例为20%。则4月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为_元。 A B18182 C33333 D 15. 偏股型基金中股票的配置比例一般为_。 A20%40% B50%70% C70%90% D40%90% 16. 目前不可上市流通的凭证式国债的发行主要采取_方式。 A公开招标 B承销包销 C行政分配 D都不是 17. 影响各类资产的风险收益状况以及相关关系的资本市场环境因素的有_。 A国际经济形势 B国内经济状况与发展动向 C通货膨胀 D社会制度 18. 股份有限公司的破产标准是。 A资产负债标准 B资不抵债标准 C盈亏平衡标准 D现金流量标准 19. 以下哪种基金信息的披露时间一般无法事先预见_ A基金份额上市交易公告书 B基金资产净值公告 C基金份额净值公告 D基金临时信息 20. 拟发行上市公司的高级管理人员应专职在公司工作并领取薪酬，不得在持有公司_以上股权的股东单位及其下属企业担任除董事、监事以外的任何职务，不得在与公司业务相同或相近的其他企业任职。 A2% B3% C5% D10% 21. 有一笔金额为15万元、资金年收益率为10%的91天国债回购，如一年的天数按360天计算，回购到期时这笔交易的购回资金为_万元。 A15.379 B16.412 C17.312 D18.365 22. 证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起_个月内，使集合资产管理计划的投资组合比例符合集合资产管理合同的约定。 A1 B2 C6 D12 23. 沪深300指数的计算采用_，按照样本股的调整股本权数加权计算。 A除数修正法 B派许加权法 C市值总价加权法 D加权平均法 24. 关于清算与交收的联系，下列说法正确的是_。 A从时间发生及运作的次序来看，先交收，后清算 B从内容上看，清算与交收都分为证券与价款两项 C从处理方式来看，投资者由证券交易所代为清算、交收 D证券公司之间可以互相交收 25. 偏股型基金中股票的配置比例一般为_。 A20%40% B50%70% C70%90% D40%90% 26.以下开立证券账户的说法中正确的是_。 A一个自然人可以在上海证券交易所开立2个或以上股票账户 B一个自然人只可以在上海证券交易所开立1个股票账户，在深圳证券交易所开立1个股票账户 C一个法人可以在上海、深圳证券交易所分别开立多个股票账户 D一个法人只能选择一个证券交易所开立1个股票账户 27.证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并自其离任之日起_个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构，未报送审计报告的，离任的高级管理人员不得在其他证券公司任职。 A2 B3 C5 D7 28._是指证券公司为本公司买卖证券，赚取差价并承担相应风险的行为。 A证券承销 B证券自营业务 C融资融券业务 D证券资产管理业务 29.我国证券交易所的交易规则规定，股票(基金)单笔申报最大数量应当低于_万股 (份)。 A10 B50 C100 D1000 30. 无涨跌幅限制的证券其大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或者是_来确定。 A当日最高成交价 B当日最低成交价 C当日已成交的平均价 D当日最高和最低成交价格之间 31. 金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系，这体现了金融衍生工具的_特征。 A跨期性 B期限性 C联动性 D不确定性或高风险性 32. 根据我国现行规定，下列通常不作为无形资产作价入股的是_。 A商誉 B非专利技术 C土地使用权 D商标权 33. 在客户融资买入证券期间，证券持有人的权益处理原则为_。 A客户融资买入证券的权益归客户所有 B客户融资买入证券的权益归证券公司所有 C客户融资买入证券的权益部分归证券公司所有 D客户融资买入证券的权益部分归客户所有 34. 中国结算上海分公司于R+1日14:00进行买断式回购到期购回资金交收，在剔除融资方结算参与人已做不履约申报的交易后，按买断式回购的_逐笔检查其专用资金交收账户中是否有足额资金。 A成交顺序自前往后 B成交顺序自后往前 C成交编号自前往后 D成交编号自后往前 35. 目前，我国证券交易所及全国银行间同业拆借中心两个交易市场中主要的债券回购品种是_。 A国债 B企业债 C金融债 D公司债 36. 投资者申购基金，由登记机构在投资者的基金账户中登记，表明投资者所持有的基金份额的_，投资者赎回基金份额，取得款项，由登记机构在投资者的基金账户中注销，表明投资者所持基金份额的_。 A减少；减少 B减少；增加 C增加；增加 D增加；减少 37. 2005年10月9日，_两家国际开发机构在全国银行间债券市场分别发行人民币债券11.3亿元和10亿元，这是中国债券市场首次引入外资机构发行主体。 A世界银行和亚洲开发银行 B国际金融公司和亚洲开发银行 C国际货币基金组织和世界银行 D亚洲开发银行和世界银行 38. 已经发行了境内上市外资股的公司申请再次募集境内上市外资股的，应报中国证监会审核的有关文件不包括_。 A本次增资发行的授权文件及附件，如股东大会决议等 B关于前一次股票发行的有关情况及其他材料 C简要招股说明材料 D批准设立股份有限公司的文件 39. 证券评级机构与评级对象存在（）关系的，不得受托开展证券评级业务。 A同一股东持有证券评级机构、受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到3% B受评级机构或者受评级证券发行人及其实际控制人直接或者间接持有证券评级机构股份达到6% C证券评级机构及其实际控制人直接或者间接持有受评级证券发行人或者受评级机构股份达到4% D证券评级机构及其实际控制人在开展证券评级业务之前7个月时曾买卖受评级证券 40. 在股份有限公司的新设分立方式下，公司将其_分割为两个部分以上另外设立两个公司。 A全部财产 B全部负债 C全部业务 D全部债权 41. 固定收益平台交易中，采用报价交易，交易商的每笔买卖报价数量为_手或其整数倍，报价按每手_股逐一进行成交。_ A100；100 B1000；1000 C5000；5000 D10000；10000 42. 在证券回购交易中，融人资金方做处理_。 A买入 B卖出 C平仓 D报单 43. 新上证综合指数选择_组成样本。 A已完成股权分置改革的沪市上市公司 B沪市排名前300的上市公司 C沪市全部上市公司 D已完成股权分置改革的沪深两市上市公司 44. 首次公开发行股票数量在_以上的，发行人及其主要承销商可以在发行方案中采用超额配售选择权。 A1亿股 B2亿股 C3亿股 D4亿股 45. 股份公司成立日期为_。 A创立大会召开日 B发起人协议签署日 C中国证监会批文签署13 D营业执照签发日期 46. 下面关于境外上市外资股的阐述，错误的是_。 A采取记名股票形式 B以外币标明面值 C以外币认购 D在境外上市时，可以采取境外存股凭证形式或者股票的其他派生形式 47. 下列各项费用中，由基金投资者直接支付的费用是_。 A申购费 B基金管理费 C基金托管费 D信息披露费 48. 对证券交易基金的应收或应付净额进行的处理称之为_。 A交割 B交收 C清算 D结算 49. 证券公司在办理经纪业务时是作为_。 A委托人 B信托人 C中介人 D投资人 50. 根据1985年国家统计局的分类，属于第三产业的是_。 A建筑业 B工业 C交通运输业 D采集业 专心-专注-专业