HSE管理工具评估表(共57页).doc

精选优质文档-倾情为你奉上HSE管理工具评估表（一）二级单位对三级单位的总体要求适用：二级单位编号审核模块具体内容二级公司落实情况得分备注1先期准备15分1、二级单位对三级单位下发的“HSE管理体系提升”文件：Ø 制定本单位的HSE管理体系提升方案（3分）。2、建立组织机构Ø 二、三级单位建立HSE管理体系提升组织机构（2分）；Ø 明确相关人员，落实责任（1分）。3、二、三级单位提升计划Ø 确定试点单位（3分）；Ø 开展培训和调查摸底工作（3分）；Ø “HSE管理体系提升”月度、年度工作计划（3分）。2流程15分1、定期工作计划及总结（3分）：Ø 本月 HSE管理体系提升工作开展情况和下月工作重点。2、二级单位对三级单位的检查、审核（3分）。3、数据汇总、经验反馈及改进情况：Ø 三级单位实施过程遇到的难点问题统计（3分）；Ø 二级单位对三级单位问题的反馈情况（3分）； Ø 二级单位HSE管理体系提升月度报表执行情况（3分）。3检查验证10分1、 二级单位主管部门及领导监督指导情况（5分）。2、二级单位对主管部门及领导指导意见执行情况（5分）。（二）管理工具1、安全时刻目的：保障参会人员或访客在火险等事件突发时，能够通过安全通道正确、快速地撤离到安全地点；提升各级领导、员工安全意识，养成良好安全习惯。适用：二、三级单位编号审核模块具体内容二级公司落实情况三级单位落实情况得分备注1先期准备15分1、梳理、完善会议管理程序和流程（5分）：a梳理本单位会议管理制度，按照“一事一标准”的要求将各类会议管理要求进行整合。明确所有会议均应设置安全时刻环节。b将安全时刻的管理要求纳入会议议程要求中。c在会议流程中明确安全时刻要求，由会议主持人负责安全时刻的实施。d应明确安全时刻所包含的内容。e事先开发各类安全话题，供各类会议选择使用，提高针对性。2、编制会议安全时刻标准模板（5分）a采用集团公司的标准PPT模板编制安全时刻内容。b编制通用的会议纪律要求。c梳理本单位所有会议室，统一编制应急疏散图及动态路线图，至少包含急救器材存放位置及联系人等信息。生产早会，安全活动，所有会议都要进行。3、访客安全时刻（5分）a推荐拍摄真人、动画+真人、动画等模式的多媒体宣教片。b建立访客个人安全防护用品配置标准，配置必需的工作服、劳保鞋、安全帽等个人防护用品。c编制访客安全交底单。d访客人员在接受安全时刻培训后签字确认。2流程15分1、会议安全时刻包括（不限于）以下内容（5分）：a说明会议纪律要点。b说明突发事件应对要点。2、安全话题（5分）a安全文化分享。b经验反馈。包括（不限于）以下内容：Ø 反馈近期集团公司内外部的典型安全事件。Ø HSE有关法律、法规及政策发生变化和新增情况时，进行提示、学习，结合本单位实际提出落实要求。Ø 工余安全事件。3、访客安全时刻包括（不限于）以下内容（5分）：Ø 说明参观现场地理位置及各区域布局。Ø 说明在进入生产现场前，正确佩戴个人劳动防护用品。Ø 提醒若有职业禁忌症（如恐高症、高血压、心脏病、带有心脏起搏器等），请提前告知陪同人员。Ø 说明现场安全标识分类和代表的意义。Ø 说明在参访过程中的禁止事项。Ø 说明现场应急疏散要求、紧急情况联系人及联系方式。Ø 告知当天现场作业危险源、高风险区域（高空作业、动火作业等高风险作业）及相应的参观路线。Ø 监督访客人员正确佩戴个人防护用品，并在陪同人员的指引下进行参观。3现场重点审核5分1、利用首次会机会验证，告知内容、疏散路线和应急集合点是否满足要求？2、相关PPT、视频等内容是否符合？4检查验证5分1、会议管理部门应将安全时刻纳入会务管理中，建立检查验证管理机制。2、安全监督管理部门，应对安全时刻执行情况检查、抽查，并纳入到考核内容。专心-专注-专业2、矩阵式HSE检查目的：确保HSE检查的专业性，避免走过场式安全大检查，做到现场全覆盖，不留死角，责任落实。适用：三级单位编号审核模块具体内容三级单位落实情况得分备注1先期准备15分1、梳理、完善管理程序和流程，确定参与检查人员，如安全监督管理人员、施工管理人员、检修维护人员、运行人员、各专业人员等（6分）。班组、场站都要有自己的矩阵式检查表2、矩阵式HSE专项检查需配备相应的专业工具，使检查结果更具有客观性（9分）。手机巡检系统、红外测温仪、内窥镜、手电等2流程15分1、编制矩阵式HSE检查表，包括：月份表、检查类型、检查责任人三部分（3分）。a制定月份表，包括所有日历日，并注明节假日。b检查类型按时间和专业分为两类： Ø 按时间分为周检、月检、季检三种类型。 Ø 按专业分为若干项专项检查，主要包括：脚手架、文明作业、高处作业、起重作业、动火作业、受限空间作业、工机具、施工用电、危险化学品、节假日等专项检查。 场站应月度进行检查、班组内部要周检、部门要求月度检查、公司要进行季度检查。危险化学品：燃气、六氟化硫、清洗剂。编制下月个制度表内要有下个月的重点，2、每月底发布次月矩阵式HSE检查表（3分）。3、根据检查表安排组织实施HSE检查（3分）。4、检查后以安全整改通知单/专项检查报告等形式对查出的问题进行跟踪、整改、验证关闭，形成闭环管理（3分）。以后要有专项检查报告单，并有整改有闭环。5、根据各专业检查的的实际情况，每月或每季度，对检查出的问题进行趋势分析（3分）。以后把主要问题进行趋势分析3现场重点审核5分专用工具、检查表内容是否符合。对现场存在的事故隐患验证矩阵式安全检查开展情况？隐患排查出的问题和整改情况进行明细的填写4检查验证5分1、安全监督管理部门督促责任单位对检查出的问题进行整改落实，并对问题的复查验收、信息反馈负责。2、检查责任人对整改回复结果进行二次验证，直至合格。3、安全观察卡目的：实现全员管理、监督安全。适用：三级单位编号审核模块具体内容三级单位落实情况得分备注1先期准备15分1、安全监督管理部门开发和制作安全观察卡片，并在现场和办公区域设立安全观察卡领取点（10分）。安全观察卡在制定地点2、员工需熟悉安全观察卡中包含的所有观察要素，并掌握所观察要素出现隐患情况时对应的纠正措施（5分）。安全观察卡从9月份使用新卡3、有条件的单位可开发安全观察卡的线上信息系统。2流程15分1安全观察卡使用要求（5分）a安全观察卡使用的时机员工在现场作业或巡查时。刚开始推行安全观察卡的单位可从一线管理部门人员和班组长先开始推行。b安全观察卡填写内容如下：Ø 隐患发现者和责任单位信息，包括单位部门、姓名、时间等。Ø 观察属性，包括正确项、不安全状况、不安全行为。Ø 观察类型，根据常见安全问题进行类。Ø 危险描述。Ø 发现者的纠正行动，即如何消除隐患的措施。Ø 主管人员的纠正行动，即隐患所属单位采取的纠正措施。Ø 潜在风险严重程度，分为高、中、低三个等级。Ø 正确项描述。c安全观察卡使用注意事项Ø 以请教而非教导的方式与员工平等的交流讨论安全和不安全行为，避免双方观点冲突，使员工接受安全的做法。Ø 说服并尽可能与员工在安全上取得共识，而不是使员工迫于纪律的约束或领导的压力做出承诺，避免员工被动执行。Ø 引导和启发员工思考更多的安全问题，提高员工的安全意识和技能。Ø 针对当场无法立即完成整改的隐患，在填写是否进行纠正一项中选则否，然后由各单位HSE工程师进行负责跟踪整改并进行验证关闭。2安全观察卡填写流程（5分）a现场发现隐患问题时，在制止隐患并要求整改之后，若使用安全观察卡的则在现场进行填写，若使用线上安全观察卡填写系统的则进行简单记录回到办公室使用电脑进行填写。b安全观察卡片填写Ø 详细填写基本信息。Ø 填写危险类型。Ø 针对观察活动正确选择观察类型。Ø 填写危险描述。 Ø 描述现场发现问题的区域和具体问题。将问题照片附在HELP卡后。Ø 观察者纠正行动。Ø 按照实际情况填写观察者是否对所观察活动出现的问题进行纠正，并采取怎样的纠正措施。Ø 承包商纠正行动。Ø 标注潜在风险严重程度。 Ø 记录现场检查发现的正确的操作或行为。c线上安全观察卡系统填写Ø 打开线上安全观察卡填写系统。Ø 填写发现人相关信息，包括单位部门、姓名、时间、地点等。Ø 填写内容如实填写被发现隐患单位信息、隐患描述、观察类型等相关信息。填完后进行提交。Ø 提交数据将保存至后台，由安全监督管理部门每月进行统计分析。3、安全观察卡统计（5分）安全监督管理部门每月对所有安全观察数据进行统计分析，形成统计分析结果，主要统计分析内容包括：Ø 安全观察内容是否合理。Ø 各部门的全员参与率及参与情况趋势分析。 Ø 作业人员不安全行为、不安全状况的分布和变化趋势。Ø 每季度在安委会上通报统计分析结果。根据发现问题的整改情况，每年对安全观察进行一次回顾。3现场重点审核5分现场是否设置安全观察卡领取点？相关人员使用的熟悉程度？观察质量及效果如何？发现的问题有无整改措施、有无闭环？ 4检查验证5分1、安全监督管理部门对本单位的安全观察卡填写情况进行监督，确保填写均符合要求且真实。2、安全监督管理人员负责处理安全观察卡中需要协调的问题，每月负责收集，并统计、分析数据。3、安全监督管理部门对本单位各部门的安全观察参与率进行监督、考核及通报。4严重违章及黑名单管理目的：控制现场违章行为，强化 “安全红线”意识，提升作业安全工作水平。适用：二、三级单位编号审核模块具体内容二级公司落实情况三级单位落实情况得分备注1先期准备15分1、依据严重违章及黑名单管理的要求制定相关管理标准（5分）。2、建立违章人员信息台账及清场人员信息台账，并由专人维护管理（5分）。3、制定人员违章清场标准（5分）a从人员进入现场作业开始算起，累计违章3次。Ø 在发现员工违章后，项目部或承包商安全监督管理部门发出整改通知单及黄牌，并在违章警告栏中“第一次警告”予以公示；Ø 当该员工再次违章时，该员工会再次收到黄牌，并在“第二次警告”栏中公示；Ø 当累计第三次违章时，该员工即被列入“已被清除现场”栏，将被清除出场。b触犯红线十条（供参考，可根据具体情况修订）中任意一条。Ø 无证作业（或持伪造证件）Ø 无票作业（或从事未经许可的作业）Ø 酒后进入厂区或作业现场Ø 擅闯进入无授权区域 Ø 高处作业未正确挂设安全带Ø 违章指挥或强令他人违章作业Ø 非指定区域吸烟或随地大小便Ø 故意破坏移交隔离边界Ø 擅自拆除安全防护设施（装备）Ø 不服从安全人员管理2流程15分1、安全监督管理部门在检查过程中发现作业人员存在违章行为时，要将违章人员信息录入违章台账，同时记录违章次数（3分）。2、当人员违章满足被清场条件时，将给予此人进行清场处理决定，由单位经办人员起草违章离场通知单，需在违章离场通知单中录入违章人员姓名、所属单位、出入证编号、违章描述、要求离场日期及照片（如有需要），编制人签名后，经单位安全监督管理负责人批准签字后，通过正式渠道将违章离场通知单发至被清场人员所在单位，由其所在单位要求对其执行清场（3分）。3、在进行清场处理同时，将此违章人员信息录入至清场人员信息台账中（3分）。4、三级单位负责将该信息上报给二级单位统一汇总信息，并通知给其他三级单位（3分）。5、清场人员信息台账中相关人员禁止再次被二级单位所属的各三级单位及各承包商雇佣（3分）。3现场重点审核5分外包人员作业习惯如何？是否了解黑名单制度？是否制定相应的管理表单？与二级单位建立信息共享？4检查验证5分1、严格执行严重违章及黑名单管理制度，禁止雇佣黑名单人员。2、二级单位安全监督管理部门应做好严重违章及黑名单信息的共享工作，定期针对三级单位安全信息台账进行检查。3、安全监督管理部门做好各所属承包商人员的抽查工作，检查是否存在黑名单人员，若发生此类现象将给予责任单位警告或处罚。5、高可视化警示服目的：通过反光条或颜色对外界起到警示、快速识别现场人员，避免伤害事件的发生。适用：三级单位编号审核模块具体内容三级单位落实情况得分备注1先期准备15分1、确定岗位身份信息（6分）统计不同岗位信息,如管理人员、运行人员、检修人员、外包人员、安全监督管理人员等。其他身份：新入厂人员、访客、厂家人员等。2、高可视化警示服材质及穿着相关要求（9分）高可视化警示服配备必须符合职业用高可视性警示服（GB20653-2006）标准要求，选用2级警示服，面料为高透气性、防静电型、阻燃型。2流程15分1、不同岗位身份采用背后印制不同字样进行区分；运行人员、新入厂人员、访客和厂家人员等身份选用不同颜色制作（3分）。2、根据不同岗位身份制作、发放高可视化警示服并建立信息台账（3分）。3、各类人员（包括访客、厂家人员、运行人员及承包商员工）进入厂区时，必须穿着高可视化警示服（3分）。Ø 人员作业全过程必须穿着高可视化警示服。Ø 新入厂人员须穿着印有“新人”字样的专用高可视化警示服，穿着期限为一个月，一个月后更换为对应身份的高可视化警示服。Ø 进入特殊场所（比如氨区、油区、天然气调压站、储氢站等）、及动火作业时高可视化警示服穿着高反光可视服必须符合相关要求。4、对破损、身份字体模糊的高可视化警示服及时更换并登记台账（3分）。破损和模糊的应该有登记5、对报废的高可视化警示服统一销毁处理，避免流出（3分）。3现场重点审核5分人员是否按要求穿戴？样式、材质是否满足要求？有无破损现象？查看采购合同、技术规范书判断服装样式、材质是否满足？查看验收记录、发放记录。4检查验证5分监督管理部门在日常巡查过程中对人员高可视化警示服的穿戴整齐情况、正确性及完好行进行检查及考核。6、设备设施检查可视化目的：直观反映现场设备检查状态，确保现场所使用的设备设施均经过检查并合格。适用：三级单位编号审核模块具体内容三级单位落实情况得分备注1先期准备15分根据不同类型设备设施，策划、编制和制作不同可视化标识贴。2流程15分1、大中型施工机械设备检查可视化管理要求（5分）Ø 大中型施工机械设备必须按照要求建立进场报验制度。Ø 大中型施工机械设备进场前应首先向责任部门按照设备设施进场报验制度要求提供相关报验材料。Ø 通过审核部门验证批准后发放报验标识贴，将报验标识贴张贴至机械设备明显处。Ø 大中型施工机械设备报验标识信息包括设备名称、登记编号、检查人及检查日期等。2、小型工机具检查可视化管理要求（5分）Ø 针对小型工机具执行季度检查制度，即在每一季度初针对小型工机具开展检查，检查合格后张贴本季度季检色标标识，第一季度为绿色，第二季度为白色，第三季度为蓝色，第四季度为黄色。Ø 小型工机具分为固定类小型工机具与移动类小型工机具两类，分别采取不同的季度检验色标样式。Ø 固定类小型工机具包括台钻、套丝机、弯管机、切割机等，季度检验色标标识体现为施工机具检验合格牌，检验合格后在对应检验时间颜色框内填写检验时间。Ø 移动类小型工机具包括角磨机、内磨机、手电钻等，季度检验色标标识使用季度对应色带张贴。3、电气设备检查可视化管理要求（5分）电气设备每日由专业电气人员进行全面检查，确保完好可用后，在日检表上对应日期处签字；每月由专业电气人员开展不少于两次综合检查，并在确认电气设备完好可用后，在检查标签上签署检查人姓名及日期。3现场重点审核5分是否制作设备可视化标识贴？是否按照要求张贴？验收表单是否满足要求？查看相关检查记录。4检查验证5分1、安全监督管理部门将在日常巡查过程中对设备设施的安全状况及设备设施可视化进行检查，对设备设施可视化执行不到位或弄虚作假现象采取整治措施。2、安全监督管理部门在每季度对所属的设备设施季度色标更换情况进行监督，确保及时更换季度标签。7、员工HSE自我评估目的：加强员工安全意识，推动员工履行岗位安全职责，促进员工开展自主安全管理。适用：三级单位编号审核模块具体内容三级单位落实情况得分备注1先期准备15分1、开展员工自我评估方法培训（6分）2、编制员工HSE自我评估卡（9分）2流程15分1、每位员工每月开展一次HSE自我评估，并于每月最后一天前完成自我评估表（6分）。2、部门主管领导对本部门员工的HSE自我评估表进行审阅，提出指导意见（3分）。3、各部门负责人应每月以会议形式，通报本部门员工HSE自我评估开展情况，并提出具体指导意见和改进建议（3分）。8月份做一次自我评估，并把这几次进行一次总结，总结材料上报宋海波4、相关部门应将评估情况反馈给HSE部门（3分）。3现场重点审核5分根据措施查看实施情况。考问各级人员是否熟悉评估方法？查看员工评估卡、部门汇总单、公司统计分析情况。查看问题回执。措施制定、执行、闭环情况。4检查验证5分1、对本单位员工HSE自我评估执行情况每月进行检查，对未执行或执行不到位的人员进行督促和通报。2、员工HSE自我评估管理部门跟踪、监督各部门人员按时开展每月HSE自我评估，及时向全员发布自我评估开展情况，确保全员参与。8、安全警示卡目的：及时分享事件信息，防止类似事件发生，促进透明化管理。适用：二、三级单位编号审核模块具体内容二级公司落实情况三级单位落实情况得分备注1先期准备15分1、编制安全警示卡模板。内容一般包含（9分）： a事件描述：简单阐述事件发生的时间、地点、人员、过程以及事件产生的影响。b事件原因：简述事件发生的根本原因及直接原因。c经验反馈（安全提示）：根据事件原因，结合单位的实际情况，制定防止类似事件发生的预防措施。2、明确安全警示卡传递方式，一般通过邮件、会议等形式传递事件信息（6分）。2流程15分1、单位内部或外部发生事件后，由专业HSE人员按照安全警示卡模板，编制安全警示卡（6分）。2、安全警示卡内容包括事件简要经过、原因分析及经验反馈，同时应配上相应事件照片（3分）。3、发生事件的单位将安全警示卡编制完成后发送给二级单位安全管理部门（3分）。4、二级单位安全管理部门审核后，将安全警示卡发放到其他三级单位，要求各单位进行学习并做好经验反馈，针对自身不足之处及时改进（3分）。3现场重点审核5分利用首次会及其他会议验证是否应用？检查员工和承包商人员是否能够及时获取？是否了解安全警示卡内容？查看安全警示卡内容是否符合要求？二级单位发布安全警示卡情况？4检查验证5分安全监督管理部门对本单位及所属承包商关于安全警示卡经验反馈的执行情况进行监督检查，杜绝弄虚作假及敷衍了事现象，确保落实至具体工作中。9、“团队式”班前会目的： 通过面对面手指口述的方式，不断强化安全要求，最终养成良好习惯。适用：三级单位编号审核模块具体内容三级单位落实情况得分备注1先期准备15分1、开发手指口述标准讲话稿，一般包含（9分）：a提升工作状态的口号。b个人防护用品使用要求。c对安全风险控制的要求。d“五不伤害”的要求。e家人对你安全回家的期待。2、开展相关内容的培训包括内容、方法及注意事项（6分）。2流程15分1、每天上班前或开工作业前，根据场地的大小，由班组长组织本班组5-20名作业人员，站成一圆形，由班组长带领员工集体朗读“安全工作十大点”，并按照“手指口述”方式亲自确认每一要点（15分）。2、“团队式”班前会具体做法：a今天，我要在工作中取得进步，并完善自己。b今天，我将以饱满的热情投入工作。c今天，我用安全帽保护头部。d今天，我用安全眼镜保护眼睛。e今天，我用面罩保护脸部。f今天，我用反光服、安全带和系索保护身体。g今天，我用劳保鞋保护双脚。h今天，我将与工长一同辨识危险，防范隐患。i今天，我会照看工友们的安全，如果发现隐患，我会阻止他们卷入风险，因为我关心他们，他们也关心我的安全。j百善孝为先，为了家人和朋友我将安全、高质地完成工作回家团圆。3现场重点审核5分参加班前会，考问班组成员对“安全工作十大点”理解程度。查看班前会记录。4检查验证5分安全监督管理人员每天参加旁站监督，对班前会实施过程进行指导和监督，验证班前会安全交底质量。10、员工停工授权卡目的：及时停止危及自身或他人危险的作业活动，待安全条件具备后重新开始相关作业，实现员工安全自我保护。适用：二、三级单位编号审核模块具体内容二级公司落实情况三级单位落实情况得分备注1先期准备15分1、制作员工停工授权卡（9分）a根据本单位实际情况制作停工授权卡模板。b单位主要负责人对停工授权卡予以签字授权。c停工授权卡分发至员工并配备使用。2、开展内容、方法及注意事项等相关内容的培训（6分）。2流程15分1、识别风险。包括但不限于（5分）：a员工不了解生产经营单位作业场所和工作岗位存在的危险因素、防范措施及事故应急措施。b违章指挥和强令冒险作业。c作业点安全设施不完善。d直接危及人身安全的紧急情况。e未佩戴符合国家标准或者行业标准的劳动防护用品。f缺乏必要的培训。2、停止工作（3分）。在事故发生前停止工作，这可能是最困难的部分，但是这您的责任，也是我们的期望。请记住，您有权这么做。3、讨论解决方案（3分）。讨论危险的状况或行为，并与他人分享这些信息，以帮助避免类似的情况发生。制定一项计划，以消除或减轻这些风险。4、停工授权卡使用应把握的关键点（4分）a停工授权卡包含公司总经理的签字授权，持有该卡的员工有权下令停止作业，而不用有受谴责或者遭报复的顾虑。如果员工认为问题未能得到充分解决，可以将问题提升至更高层面。b停工授权卡不能取代停工令；员工在停止作业和撤离作业场所时，应采取可能的应急措施。c停工授权卡仅起临时作用，当危险/隐患排除后，可立即恢复作业。3现场重点审核5分查看停工授权卡内容是否与管理要求相符合？抽查员工停工授权卡，考问员工是否了解？4检查验证5分对员工停工授权工作提供支持和监督，及时消除障碍，确保顺利推行。11、HSE培训矩阵目的：梳理不同岗位、不同作业人员的HSE培训需求，保证培训满足岗位需求。适用：二、三级单位编号审核模块具体内容二级公司落实情况三级单位落实情况得分备注1先期准备15分1、确定培训任务。包括专项安全培训、访客安全培训、三级安全教育、资质培训等（6分）。a专项安全培训主要指高风险或重要作业人员的针对性安全培训，包括但不限于：Ø 高处作业安全培训Ø 起重作业安全培训Ø 受限空间作业安全培训Ø 闭锁挂牌（LOTO）安全培训Ø 工作危险分析（JHA）培训Ø 用电作业安全培训Ø 脚手架作业安全培训Ø 动火作业安全培训Ø 射线防护培训Ø 急救培训Ø 作业许可培训Ø 危化品培训b访客安全培训对访客人员提供基本的HSE培训，包括现场HSE主要要求、进入区域的安全要求、应急救援、个人防护用品等。c三级安全教育d资质培训对从业人员的持证、考核应遵照国家法律法规有相关要求执行。单位主要负责人、安全生产管理人员、特种作业人员、特种设备作业人员等应参加相关安全培训并取得国家从业人员资质。2、编制培训教材，配置硬件设施，确保满足培训要求（3分）。3、建立培训讲师队伍。培训讲师须具备相应的知识、经验，熟悉法律法规及管理要求，取得必要的资质或授权（3分）。4、编制矩阵表模板（3分）a编制HSE培训需求矩阵模板。包含培训内容、人员划分、频率、掌握程度、培训方式等方面。b编制员工培训计划矩阵模板。包含培训课程、岗位需求、掌握程度、培训方法、培训周期、培训日期、考核方法、考核结果等方面。2流程15分1、培训需求识别（9分）a根据岗位基本要求、岗位风险、HSE管理规范要求等要素，制定HSE培训矩阵表。应考虑但不限于以下因素：Ø 岗位职责要求；Ø 岗位基本技能要求；Ø 岗位风险；Ø 岗位操作规程；Ø HSE 管理规范、程序等；Ø 相关法律法规及其他要求；Ø 人员、工艺和设备变更；Ø HSE 审核的结果；Ø 业绩考核的结果；Ø 岗位能力审核的结果；Ø 事故和意外事件的教训；Ø 应急演练与应急响应的总结；Ø HSE 表现分析与改进机会；Ø 本单位HSE 方针、目标、指标。b充分沟通。使员工认清自己的知识、能力与岗位HSE要求的差距。依据HSE培训需求矩阵内容，确定个人培训计划矩阵。2、编制、实施培训矩阵（6分）a编制HSE培训需求矩阵。根据培训需求识别，参照模板针对不同类型人员进行编制。b编制员工培训计划矩阵。根据HSE培训需求矩阵 ，参照模板针对不同岗位人员进行编制。c实施培训。将员工培训计划矩阵编入单位培训计划，统一开展培训。3现场重点审核5分访谈管理人员是否掌握培训矩阵编制及应用方法，考问员工是否掌握应用方法。查看培训矩阵表是否满足培训要求，培训需求、计划、监督检查等环节文件是否符合程序要求。4检查验证5分安全培训管理部门，应对培训矩阵执行情况进行检查，对未执行或执行不到位的部门进行督促和通报。12、施工设备报验目的：规范设备进场的流程，避免不合格设备进场。适用：三级单位编号审核模块具体内容三级单位落实情况得分备注1先期准备15分1、制作起重机械/工具验收核查表，包括不限于以下内容（5分）：Ø 铭牌Ø 产品合格证Ø 生产厂家资质证明Ø 操作/安全手册Ø 吊车安装方案Ø 承包商自检验收记录Ø 正面照片和侧面照片Ø 质量技术检验合格报告Ø 起重机安装作业日志Ø 起重机安装人员清单及资质Ø 安全作业交底记录Ø 机动车年度检验合格证Ø 负荷试验记录或厂家相关保证Ø 基础或轨道验收记录Ø 租赁双方安全协议吊车安装要有方案。2、制作施工机械/设备验收核查表，包括不限于以下内容（5分）：Ø 出厂合格证Ø 检验报告Ø 检验合格标志Ø 年检记录Ø 标定记录Ø 其他须有的证书Ø 设备安全操作手册/说明书Ø 设备本体状况检查及记录Ø 设备正面照片和侧面照片Ø 其他需要的内容3、对承包商培训，做好报验准备（5分）。2流程15分1、设备报验一般流程（9分）a进场的施工设备由设备所属单位自行验收合格，满足施工安全要求。b报验起重机械、设备时，由设备所属单位填写起重机械/工具验收核查表，提交业主审核。 c报验其它机械、设备时，由设备所属单位填写机械/设备验收核查表，提交业主审核。d进场施工设备经业主审核并批准后，发放报验标识贴，张贴在醒目且不易损坏的位置。其中，汽车式起重机张贴在前挡风玻璃上。2、特殊要求（6分）a重新入场的施工设备，须再次履行报验手续。b设备状况有重大改变或业主认为必要时，应重新进行入场报验。3现场重点审核5分查看现场设备标识贴，设备信息、状态是否符合要求？查看验收表单、查看对承包商的培训记录。4检查验证5分1、业主在现场巡查过程中，对设备标贴张贴情况进行重点关注。2、发现以下情况，对施工设备方进行处罚：a未严格执行设备报验制度的设备。b未按要求张贴标识贴。c标识贴损坏未及时更换。d发生严重缺陷的设备继续使用。13、消防定位布置图目的：实现消防设施及应急通道布置的图示化，遇火灾等应急情况时，保证员工就近使用消防设施进行灭火，并根据布置图所标疏散方向快速、有序疏散。适用：三级单位编号审核模块具体内容三级单位落实情况得分备注1先期准备15分编制消防定位布置图模板。消防定位布置图包括以下主要信息：a统一、标准化规划核岛内消防器材，明确配置点。b重点消防部位，并明确区域责任人、应急联系方式。c灭火器、消防栓、安全通道、安全出口、当前位置、疏散方向、消防水桶等信息。d消防管理人及消防责任人姓名与联系方式。e现场火警电话及值班领导电话。2流程15分1、发布的消防设施布置方案及火灾应急预案（3分）。2、按照消防定位布置图模板，统一制作各区域的消防定位布置图（3分）。3、消防定位布置图布置（6分）。a布置在各防火区域的主要入口及主要通道的明显位置。b消防定位布置图的制作尺寸及样式应符合标标准要求。c现场重点防火部位悬挂标识牌，明确安全责任人、安全管理人及应急电话。4、消防定位布置图设有专门负责人进行日常维护和更新（3分）。3现场重点审核5分查看消防定位布置图是否完整、满足要求，应急通道、出口、消防器材等是否与消防定位布置图相符，应急联系人通讯是否畅通。4检查验证5分1、安全监督管理部门监督、检查各区域的消防定位布置图进行维护。2、安全监督管理部门在现场（厂区）应定期检查消防设施是否与消防定位布置图相符，若不符合将要求进行整改。14、HSE停工令目的： 规范因安全问题而停工，并完成整改恢复作业的整体流程。适用：三级单位编号审核模块具体内容三级单位落实情况得分备注1先期准备15分1、梳理需要执行停工的条件，包括但不限于（9分）。a缺少作业许可手续，存在无票作业或私自扩大作业范围。b作业现场环境混乱，安全隔离措施不完善，存在较大危险。c本单位管理范围内的发生安全事件，且可能对区域内的正常工作造成影响。d本单位管理范围以外的区域发生严重安全事件，且可能对管理范围以内的作业现场的正常工作造成影响。e其他对安全、健康、环境影响较大的情况。2、停工令相关要求的培训（6分）。2流程15分1、实施流程图（5分）2、HSE停工令发送的要求（5分）a停工令可以现场口头下达，但过后须补充书面形式停工令（12小时以内）。b相关作业单位一旦收到停工令，应立即停止工作。c被停工单位须与监督管理部门及时进行沟通，确保其全面理解停工令要求，并即时采取纠正活动。3、停工令关闭和复工要求 （5分）a纠正措施得到实施后，被停工单位必须填写复工许可申请表，并将其递交给监督管理部门进行验证，复工申请中须包括防止类似问题再次发生而采取的行动和防范措施。b收到复工许可申请后，监督管理部门对被停工单位采取的纠正措施进行验证、审核，并经单位负责人批准后生效。c应将关闭后的复工许可记录通过正式渠道发给被停工单位，以表明其可以复工。3现场重点审核5分查看HSE停工令表单、复工申请单内容是否符合程序要求；查看停工后整改执行情况；4检查验证5分1、监督管理部门对已发出的HSE停工令执行情况进行落实检查，确保被停工单位已停止相应作业活动，并按照要求进行整改。2、监督管理部门对被停工单位的整改情况进行检查监督，确保整改符合要求。15、作业许可证目的：规范风险较大作业的许可流程，从源头上规避作业风险，实现作业过程安全的受控。适用：三级单位编号审核模块具体内容三级单位落实情况得分备注1先期准备15分1、梳理需办理作业许可证的风险较大作业，包括但不限于（9分）：a受限空间作业。b动火作业。c危化品出入现场。d危险化学品临时存放。e射线作业。f检修、运行操作。2、对作业许可证执行相关人员进行培训（6分）。2流程15分1、动火作业许可管理流程（1分）按照集团公司电力安全工作规程执行动火作业许可证。2、受限空间作业许可管理流程（3分）作业人员进入受限空间作业前，应填写受限空间准入许可证，经过批准后，方可进行作业。3、危险化学品出入许可管理流程（3分）危险化学