工程项目管理考试重点(共7页).doc

精选优质文档-倾情为你奉上第一章 诸论1. 项目的概念：项目是一个专门组织为实现某一特定目标，在一定约束条件下，所开展的一次性活动或所要完成的一个任务，以形成独特的产品或服务。2. 项目的特点：一次性整体性目的性被限制性3. 工程项目的特点除了具有一般项目所共有的整体性、目的性、一次性和被限制性等特点还具有特殊性。特殊性表现在两个方面工程项目实体的特殊性和工程项目建设过程的特殊性。1) 工程项目实体的特殊性：工程项目实体体型庞大工程项目实体在空间上的固定性工程项目实体的单件性2) 工程项目建设过程的特殊性：建设周期长建设过程的连续性和协作性建设过程的流动性受建设环境影响大工程项目的建设/生产过程和交易过程相交织4. 工程项目分解：单项工程、单位工程、分部工程和分项工程单项工程：指具有独立的设计文件，可以独立施工，建成后能独立发挥生产能力或效益的工程；单项工程由若干个单位工程组成。单位工程：具有独立设计文件，可以独立组织施工，但完成后不能独立发挥效益的工程。分部工程：分部工程是单位工程的组成部分。它是按工程部位或工种的不同而做出的分类。分项工程：分项工程是分部工程的组成部分。分项工程是通过较为简单的施工过程就能生产出来，并且可以用适当的计量单位，计算工料消耗的最基本构造因素。5. 工程项目管理的三大管理目标：质量控制进度（工期）控制投资控制6. 成功的项目满足六个方面：a满足预定的使用功能要求；b在预算范围内完成；c在预定时间内完成；d使项目的相关各方面感到满意；e与环境协调；f工程项目具有可持续发展的能力和前景。7. 工程项目的结构分解。即按系统分析方法将由总目标和总任务所定义的项目分解开来，得到不同层次的项目单元(工程活动)。工程项目结构分解可以按照一定的规则由粗到细，由总体到具体，由上而下地进行。它是项目系统分析最重要的工作。第二章 工程项目决策立项与管理规划1. 影响发包方式选择的因素：工程项目参与主体发包主体|业主方a业主对建设工程项目的管理 能力。强DBB或者分项发包方式；弱：工程项目总包或施工总包b业主方对建设工程目标的要求c业主偏好工程承包方 数量多：EPC或DB 数量少：其他工程项目特性工程复杂程度a工程复杂程度 大型DB或EPC工程规模 大型建设工程M-DB或M-EPC将整个工程项目分成相互独立的几个子项，然后在子项工程上采用DB或EPC发包方式对子项工程依赖程度a工程相对集中，子项联系紧密 DBB（施工总包）、DB或EPC；工程相对分散或子项联系不多 DBB（平行发包）建设条件和市场环境2. 设计施工一体化的发包方式1) DB方式：DB总包为业主提供一站式服务。优点：a设计施工由DB总承包商负责，当项目出现质量问题时，责任十分明确，容易追究;b项目实施可以被显著加快；c设计施工一体化，有利于改善设计的可施工性，减少设计变更和索赔，降低工程投资；d总承包的单一责任制，减少了业主的协调管理工作量，有利于节约管理费。缺点：a在建设市场信用缺失的情况下，DB总包商在进行设计时，有增加工程造价的动机，业主难以控制;b业主丧失了对建设过程的监督和控制;c可能导致实施过程中DB总包商为控制成本而降低质量标准2) EPC方式；EPC承包商承担了项目的设计、采购和实施任务，并且承担了项目实施过程中的大部分风险。优点：a缩短了建设周期；b合同关系简单，组织协调量小。 缺点：a承包商之间的有效竞争不够;b业主面临较大的“道德风险”3) CM-at risk方式：业主在设计阶段伊始选择CM单位，并由CM单位直接与各施工分包商、供应商签署合同，希望利用CM单位的施工经验和管理协调技能，改善设计的可施工性，减少设计变更，缩短建设工期。 优点：a.项目参与方之间建立了合作关系，沟通与交流渠道畅通；b.CM单位的提前介入，改善了设计的“可施工性”，提高了施工效率。C.缩短了建设周期。缺点a.业主方对项目成本较难控制；b.选择理想的CM公司难4. 设计施工分离的发包方式（DBB）1) 施工总包方式：业主首先委托咨询、设计单位进行可行性研究和工程设计，并交付整个项目的施工详图，然后业主组织施工招标，最终选定一个施工总承包商，与其签订施工总包合同。 优点：a施工合同单一，业主的协调管理工作量小；b监理工程师代表业主利益对施工过程进行监督和控制，以及监理工程师与承包商作为两个独立实体间的相互经检查和制衡，有利于项目质量的保证；c业主对项目的实施过程和最终产品的质量有高度的控制权；d业主在项目实施前就可以获得可靠的固定价格。 缺点：a建设周期长；b设计与实施互相脱节，设计变更多；c对设计深度要求高2) 施工平行发包方式：业主首先委托设计单位进行工程设计，与设计单位签订委托设计合同。在初步设计完成并经批准立项后，设计单位按业主提出的分项招标进度计划要求，分项组织招标设计或施工图设计，业主据此分期分批组织采购招标，各中标签约的承包商先后进行施工。 优点：a利用竞争机制，降低合同价；b可以缩短建设周期； 缺点：a施工合同多，业主的协调管理工作量大；b设计变更多5. 业主方工程项目管理方式：自主管理方式委托管理方式一体化管理方式6. 工程招标策划内容：1) 工程招标方式选择：公开招标邀请招标2) 评标方式选择：专家评议法综合评分法最低评标价法最低报价法7.工程合同策划内容： 工程合同文本选择 合同类型选择：根据工程计价方式，可将工程合同分为a总价合同b单价合同c实际成本类合同及其衍生合同 特殊条款编制8.组织结构策划：项目组织系统边界常见的两种界定：1) 以项目为边界，将项目参与各方 视为项目组织子系统，此时项目组织结构反映了项目业主方各部门之间、与其他项目参与方之间以及项目其他参与各方之间的组织关系；2) 以项目某参与方的组织为边界，反映项目组织与项目参与方组织之间的关系。（以此项为主）9. 经典组织结构模式及其特点1) 线性组织结构模式及其特点：命令线性化。优点：结构简单、职责分明、指挥灵活、工作指令唯一性。缺点：项目负责人责任重大，往往要求他是全能式的人物。线性组织系统要求组织的层次不要过多。2) 职能组织结构模式及其特点：强调管理职能的专业化。优点：有利于发挥专业人才的作用，有利于人才的培养和水平的提高。缺点：命令的多元化，各工作部门的界限不易分清，发生矛盾时，协调工作量较大。3) 矩阵组织结构模式及其特点：优点：充分发挥组织中人力资源的作用，以较少的人力，实现对多个项目的高效管理。缺点：每一交叉点指令源有两个，最高指挥者的的协调量大。10. 项目组织结构设计/选择的原则：组织适应环境原则，目标统一有原则、有效管理幅度和合理分层原则、分工协调原则、合理授权和权责相符原则、信息传递灵活方便原则以及精干高效原则。 具体化：1力求项目管理决策路径短。2力求对项目目标的整体控制。3有利于发挥专业优势。4高效的利用项目管理资源。5力求组织结构具有灵活性和适应性。第三章 工程项目招标与合同管理1. 招标方式分类1) 公开招标（指招标人以招标公告的方式邀请不特定的法人或者其他组织投标的方式）2) 邀请招标（指招标人以投标邀请书的方式邀请特定的法人或者其他组织投标，接到投标邀请书的法人或者其他组织才能参加投标的一种招标方式，其他潜在投标人则被排斥在投标竞争之外）² 区别：1发布信息方式不同：公告|投标邀请书2选择范围不同：潜在法人或组织，不知人数|已了解，数量确定3竞争范围不同：广|有限，易被提高合同价，或遗漏在技术和报价上更有竞争力的供应商或承包商4公开程度不同：较透明|易产生不法行为5时间和费用不同：时间长，费用高，难度大|时间短，费用低2.工程分标考虑因素1) 工程特点和施工特点。2) 对工程造价的影响。 3) 施工进度安排。 4) 施工现场的地形地貌和主体建筑物的布置 5) 资金筹措的情况3.工程分标的一般原则：1) 各子项工程施工特性差异大时，尽量使每个子项工程单独招标，做到专业化施工。2) 根据总进度安排，对某些独立性较强，且又制约着其他工程的子项工程宜首先进行单独招标，这对加快工程进度具有重要作用3) 根据施工布置，相邻两标的施工干扰尽量要少，相邻两标的交接处要有明显的实物标记，前后两标要有明确交接日期和实物标记，以减少相邻标的矛盾和合同纠纷。4) 标分得较多时一般能更多地降低合同价，但会给业主增加管理工作量，同时施工干扰也必然会增加，因此在分标时必须统筹考虑4.招标文件的编制内容（招标文件是业主对工程招标和工程实施中各种问题的规定，是业主的期望，也是投标人报价、投标、作方案并实施合同的基础。）：A.投标邀请书B.投标人须知C.合同条款D.技术规范E.设计图纸F.工程量报价表G.投标书格式和投标保证书格式H.补充资料表I.合同协议书J.履约保证和动员预付款保函5.投标人须知内容：a工程项目简介b承发包方式c组织投标者到工程现场勘查和召开标前会议的时间、地点及有关事项d填写投标书的注意事项e投标保证f投标文件的递送方式g投标有效期h招标人拒绝投标书的权力i评标时依据的原则和方法审评方法j授予合同6.资格预审：是对投标申请人整体资格的综合评定，包括法人地位、商业信誉、财务能力、技术能力、施工经验。7.资格预审方法（对投标人的资格一般采取评分的方法进行综合评估）8.资格预审应注意的问题： 1）在审查时，不仅要审阅其文字材料，还应有选择地做一些考察和调查工作。 2）投标人的商业信誉很重要 3）对拟承担本项目的主要负责人和设备情况应特别注意 4）联合体申请投标时，必须审查其合作声明和各合作者的资格 5）应重视各投标人过去的施工经历 9.评标程序和内容评标委员会应由招标人代表和有关技术、经济等方面的专家组成，成员人数为5人以上单数，其中技术、经济等方面的专家不得少于成员总数的三分之二。 10.评标工作可分为初评和详评两个阶段。（）初评：淘汰不合格的标书；初步备选的潜在中标人条件：a投标书的有效性；b投标书的完整性；c投标书与招标文件的一致性：响应性、投标致函；d报价计算的正确性（）详评内容：技术评审：a施工方法、技术措施、进度计划、问题处理；b价格分析：总价、单价、构成比例合理性；c管理和技术能力评审；d商务法律评审：响应性检查11.工程施工合同管理1) 施工合同文件的形式a) 一种称为综合标书，即将招标文件、投标文件、澄清补遗，合同协议备忘录以及双方同意进入合同文件的参考资料汇总在一起，去掉重复的部分即成综合标书。 b) 另一种是重新编制过的合同文件，即根据招标文件的框架，将投标文件、补遗和合同协议备忘录等内容一起重新整理编辑，形成一个完整的合同文件。2) 施工合同文件的组成及解释的优先次序（在标准化工程施工合同文本中，合同文件的组成及其解释的优先次序如下）：（1）施工合同协议书；（2）中标通知书；（3）投标函及其附录；（4）专用合同条款及其附件；（5）通用合同条款；（6）技术标准和要求；（7）图纸；（8）已标价的工程量清单或预算书；（）其他合同文件关于以上解释的说明： a、上述合同文件应能够互相解释、互相说明。 b、当合同文件中出现不一致时，上面的顺序就是合同的优先解释顺序。 c、当合同文件出现含糊不清或者当事人有不同理解时按照合同争议的解决方式处理。 d、在不违反法律、行政法规的前提下当事人可以通过协商变更施工合同。此变更的协议或文件效力高于其他合同文件签署在后的协议或文件高于在先的。 e、招标文件其实应是最高的，不响应招标文件早就是废标了。所以招标文件不在“施工合同”的解释顺序里，但可以在施工合同中约定招标文件为合同的组成部分。12.工程施工合同管理一般问题1) 发包人的工作（义务）a) 办理土地征用、拆迁补偿、平整施工场地等工作，使施工场地具备施工条件，并在开工后继续负责解决以上事项的遗留问题。b) 将施工所需水、电、通讯线路从施工场地外部接至专用条款约定地点，保证施工期间需要。c) 开通施工场地与城乡公共道路的通道，以及专用条款约定的施工场地内的主要道路，满足施工运输的需要，保证施工期间的畅通。d) 向承包人提供施工场地的工程地质和地下管线资料，对资料的真实准确性负责e) 办理施工许可证及其他施工所需的证件、批件和临时用地、停水、停电、中断道路交通、爆破作业以及可能损坏道路、管线、电力、通讯等公共设施法律、法规规定的申请批准手续（证明承包人自身资质的证件除外）。f) 确定水准点与坐标控制点，以书面形式交给承包人，进行现场交验。g) 组织承包人和设计单位进行图纸会审和设计交底。h) 协调处理施工现场周围地下管线和邻近建筑物、构筑物（包括文物保护建筑）、古树名木的保护工作，承担有关费用。2) 承包人的工作（义务）a) 根据发包人的委托，在其设计资质等级和业务允许的范围内，完成施工图设计或与工程配套的设计，经工程师确认后使用，发生的费用由发包人承担。b) 向工程师提供年、季、月工程进度计划及相应进度统计报表。c) 根据工程需要，提供和维修非夜间施工使用的照明、围栏设施，并负责安全保卫。d) 按专用条款约定的数量和要求，向发包人提供在施工现场办公和生活的房屋及设施，发生费用由发包人承担。e) 遵守有关部门对施工场地交通、施工噪音以及环境保护和安全生产等的管理规定，按管理规定办理有关手续，并以书面形式通知发包人。发包人承担由此发生的费用，因承包人责任造成的罚款除外。f) 已完工工程未交付发包人之前，承包人按专用条款约定负责已完工程的保护工作，保护期间发生损坏，承包人自费予以修复。要求承包人采取特殊措施保护的工程部位和相应追加合同价款，在专用条款内约定。g) 按专用条款的约定做好施工现场地下管线和邻近建筑物、构筑物（包括文物保护建筑）、古树名木的保护工作。h) 保证施工场地清洁符合环境卫生管理的有关规定。交工前清理现场达到专用条款约定的要求，承担因自身原因违反有关规定造成的损失和罚款。i) 承包人应做的其他工作，双方在专用条款内约定。承包人不履行上述各项义务，造成发包人损失的，应对发包人的损失给予赔偿。3) 工程师的产生和职权工程师：监理单位委派的总监理工程师；发包人指定的履行合同的负责人。a) 发包人委托监理。 b) 发包人派驻代表。 c) 工程师更换。d) 工程师的职责。 4) 工程师的职责。a) 工程师可委派工程师代表。 b) 工程师发布指令、通知。 c) 工程师应当及时完成自己的职责（工程师应按合同约定，及时向承包人提供所需指令、批准并履行其他约定的义务，否则发包人承担延误造成的追加合同价款，并赔偿承包人的有关损失，顺延延误的工期。） d) 工程师做出处理决定。 5) 项目经理的确认和职责 项目经理是由承包单位法定代表人授权的，派驻施工场地的承包单位的总负责人，他代表承包人负责工程施工的组织、实施。（1）项目经理确认。项目经理一旦确定后，承包人不能随意更换。 （2）项目经理的职责。 1）项目经理向发包人提出要求和通知。 2）组织施工。6) 施工组织设计和工期（1）进度计划（承包人）：工程师对进度计划予以确认或提出修改意见，并不免除承包人施工组织设计和工程进度计划本身的缺陷所应承担的责任。 （2）开工及延期开工（承包人）。 （3）工期延误。 以下原因造成工期延误，并经工程师确认的，则工期可相应顺延（工期索赔）：（1）发包人不能按专用条款的约定提供开工条件；（2）发包人不能按约定日期支付工程预付款、进度款，致使工程不能正常进行；（3）工程师未按合同约定提供所需指令、批准等，致使施工不能正常进行；（4）设计变更和工程量增加；（5）1周内非承包人原因停水、停电、停气造成停工累计超过8小时；（6）不可抗力；（7）专用条款中约定或工程师同意工期顺延的其他情况。7) 质量检查与验收（1）工程质量标准（协议书约定）。拆除和重新施工。 （2）施工过程中的检查和返工。 （3）隐蔽工程和中间验收。 （4）重新检验。 （5）试车：对于设备安装工程，应当组织试车。 （6）材料设备供应：供方对质量负责，需方则应根据买卖合同的规定进行质量验收。 1）发包人供应材料设备的验收。 2）承包人采购材料设备的验收（工程师）。 案例。8) 合同价款与支付（1）施工合同价款及调整。 a合同价款根据中标通知书中的中标价格和非招标工程的工程预算书确定，在协议书内约定。可调价格合同中价款调整的范围。 b追加合同价款与工程款同期支付。 （2）工程预付款。双方应当在专用条款内约定发包人向承包人预付工程款的时间和数额，开工后按约定的时间和比例逐次扣回。（3）工程量的确认。 对承包人已完成工程量的核实确认，是发包人支付工程款的前提。确认程序。（4）工程款（进度款）支付。 同期结算。同期调整支付9) 完工验收与结算（1）完工验收中承发包人双方的具体工作程序和责任。 承包人提供完工图、完整的完工验收资料及完工验收报告。发包人组织验收。（2）完工结算。承包人向发包人递交完工结算报告及完整的结算资料。（3）质量保修。质量保证期。质量保留金。10) 不可抗力（1）合同双方当事人在合同中应当明确不可抗力的范围。 （2）因不可抗力导致的费用和工期的延误由双方按一定方式分别承担。 因合同一方延迟履行合同后发生不可抗力的，不能免除相应责任。11) 保险与担保（1）保险(Insurance)。 发包方人员及第三方人员； 承包方人员及施工机械设备； 运至施工场地内用于工程的材料和待安装设备。（2）担保(Guarantees)。 1）发包人向承包人提供支付担保，按合同约定支付工程价款及履行合同约定的其他义务。2）承包人向发包人提供履约担保，按合同约定履行自己的各项义务。12) 施工合同转让、分包与转包 （1）施工合同转让。 合同主体的变更。（2）施工合同分包。 施工工程分包是指经合同约定和发包单位认可，分包人从工程承包人承包的工程中承包部分工程的行为。承包人按照有关规定对承包的工程进行分包是允许的。工程分包不能免除承包人的任何责任和义务。承包人的连带责任。（3）工程转包。 下列行为均属转包： 1）承包人将承包的工程全部包给其他施工单位，从中提取回扣者； 2）承包人将工程主要部分或群体工程（指结构技术要求相同的）中半数以上的单位工程包给其他施工单位者； 3）分包单位将承包的工程再次分包给其他施工单位者。第四章 工程项目进度管理 1. 施工进度检查方法：横道图检查法、S形曲线检查法、前锋线检查法2. 工程项目活动的三个属性：范围、逻辑关系、持续时间3. 进度偏差分析a) 分析出现进度偏差的活动是否为关键活动。 b) 分析进度偏差是否超过总时差。 c) 分析进度偏差是否超过自由时差。4. 进度偏差调整（当实际进度偏差影响到后续活动、工期而需要调整进度计划时，其调整方法主要有两种）a) 改变某些活动间的逻辑关系。 可以改变关键线路和超过计划工期的非关键线路上的有关活动之间的逻辑关系，达到缩短工期的目的。例如：将顺序进行的活动改为平行作业、搭接作业以及分段组织流水作业等。b) 缩短某些活动的持续时间。位于关键线路和超过计划工期的非关键线路的活动。时间参数计算一、 计算活动的最早时间1.  最早时间(ES和 EF)计算从首节点开始，顺着箭头方向向尾节点逐步推算。2.其他活动的最早开始时间应等于其紧前活动最早开始时间与该紧前活动持续时间之和的最大值。3.活动的最早完成时间等于它的最早开始时间与其持续时间之和。二、网络计划的计算工期Tc计算工期Tc 是根据网络计划中各活动的持续时间及各活动的逻辑关系计算而得到的完成该计划所需的最短时间。其值等于网络计划中以终点节点为完成节点的各项活动最早完成时间的最大值；三、网络计划的计划工期Tp计划工期Tp是指根据计划要求或规定要求（如合同的要求）所确定的工期，一般情况下等于计算工期Tc ；四、计算活动的最迟时间：包括最迟开始时间和最迟完成时间首先要明确计划工期，其次应当从网络的终点节点n开始，逆着箭线的方向逐项进行直到起点节点为止，步骤如下：1.终点节点的活动，其最迟完成时间等于网络计划的计划工期；2.其他活动的最迟完成时间等于它的紧后活动最迟完成时间与该紧后活动持续时间之差（该紧后活动的最迟开始时间）的最小值；3.活动的最迟开始时间等于其最迟完成时间与其活动持续时间之差。五、计算活动的总时差1.一项工作的总时差是指在不影响工期的前提下，该工作所具有的机动时间2.一项工作的总时差等于该工作的最迟开始时间与其最早开始时间之差，或等于该工作的最迟完成时间与其最早完成时间之差六、计算活动的自由时差1. 一项活动的自由时差是指在不影响其紧后活动最早开始时间的前提下，该活动所具有的机动时间；2.一项活动的自由时差等于它的紧后活动的最早开始时间减去该项活动的最早完成时间所得结果的最小值；3.以网络计划的终点节点为完成节点的活动的自由时差等于计划工期与本项活动最早完成时间之差。活动的自由时差的计算也可放在活动的最早时间的计算之后。七、确定关键活动和关键线路在网络计划中，总时差最小的活动为关键活动。当计划工期等于计算工期时，关键工作的总时差和自由时差等于零。将这些关键活动自左向右首尾相连而形成的线路就是关键线路。关键活动和关键线路用一般用粗线、双线或彩色线标注其箭线。第五章 工程项目质量管理1. 工程项目质量的特点a) 影响因素多。决策、设计、材料、设备、施工方法、工艺、技术措施、人员素质、工期、工程造价等。b) 质量波动大。（系统性因素，偶然性因素）c) 质量隐蔽性。d) 终检的局限性。e) 评价方法的特殊性。 工程质量的检查评定与验收是按检验批、分项工程、分部工程、单位工程进行的2. 质量管理原则（1）以顾客为中心（2）领导作用（3）全员参与。（4）过程方法。（5）管理的系统方法。（6）持续改进。（7）基于事实的决策方法。（8）互利的供方关系。3. 项目施工阶段是将质量目标和设计阶段质量计划付诸实施的过程。该阶段的施工质量计划由施工承包企业负责编制4. 施工质量计划内容a) 工程特点及施工条件分析（合同条件，法规条件和现场条件）；b) 履行施工承包合同所必须达到的工程质量总目标及其分解目标；c) 质量管理组织机构、人员及资源配置计划；d) 为确保工程质量所采取的施工技术方案、施工程序；e) 材料设备质量管理及控制措施；f) 工程检测项目计划及方法等；g) 施工质量控制点的设置。5. 工程项目质量控制是在质量计划的基础上，致力于满足工程项目质量要求的一系列落实、检查、纠偏等活动。质量控制的核心思想是以预防为主6. 工程项目质量控制包括下列三环节：（1）确定标准。（2）实施和反馈。（3）纠偏7. 美国质量管理专家戴明把全面质量控制的基本方法概括为4个阶段、8个步骤。a) 第一个工作阶段是计划阶段，也叫阶段（Plan），这个阶段包括8个步骤中的4个步骤：查找问题；进行排列；分析问题产生的原因；制定对策和措施。b) 第二个工作阶段是实施阶段，也叫阶段（Do），即执行计划。这个阶段是8个步聚中的第五个步骤，即，执行措施。 c) 第三个工作阶段是检查阶段，也叫C阶段（Check），就是检查生产是否按计划执行，效果如何。检查采取措施后的效果。 d) 第四个工作阶段是处理阶段，也叫阶段（Action），就是总结经验和清理遗留问题。建立巩固措施；确定遗留问题，并转入下一个循环。 上述4个阶段工作形成循环，即PDCA循环，又称“戴明环”，不断重复，使工作不断改进，质量不断提高8. 施工阶段的质量控制包括施工准备控制、施工过程控制和竣工验收控制。a) 施工工序质量控制内容1确定工序质量控制计划。2控制工序活动条件。工序活动条件：人、机、工艺或方法、材料和环境。3工序分析b) 施工工序质量控制过程 （1）工序活动前的控制。即在操作前，要求人、机、材料、方法或工艺和施工环境满足要求； （2）检验。采用必要的检测工具或手段，对工序活动的效果进行质量检验； （3）效果分析。对检验数据进行分析，找出其变化规律； （4）判断。根据工序质量标准和分析数据，对整个工序的质量进行评价，判断该工序是否达到质量标准，是否正常。 （5）因素分析。若工序质量正常，控制过程的一个循环结束；若异常，则进行工序分析，寻找影响工序质量的因素，找出其中的主要影响因素； （6）主要影响因素控制。找出主要影响因素后，对其进行调整，使其符合规定要求。 （7）重复检验。重复（2）-（4），检查调整结果。 （8）重复循环。过一段时间间隔或完成一定工作量后，重复（1）-（7）实施控制。第六章 工程项目投资管理1. 投资控制的几个注意点（1）遵循动态控制原理。（对计划的投资目标值的分析和论证、投资发生的实际数据的收集，投资目标值与实际值的比较、各类投资控制报告和报表的制定、投资偏差的分析、投资偏差纠正措施的采取）（2）分阶段设置控制目标（3）采取多种有效控制措施：技术措施与经济措施相结合。（4）立足全寿命周期的控制2. 决策阶段投资控制a) 工程投资的确定与控制贯穿于项目建设全过程；在项目建设各大阶段中，投资决策阶段影响工程投资的程度很高，是决定工程造价的基础阶段。b) 分析确定影响投资的主要因素（1）项目建设规模的选择。项目建设规模也称生产规模，是指项目设定的正常生产运营年份可能达到的生产或服务能力。合理项目建设规模的确定要考虑市场、技术、资源、资金、环境、管理水平、规模经济等因素，以提高项目的经济效益。（2）生产技术方案的选择。生产技术方案的选择主要包括生产工艺方案和设备的选用两方面。（3）建设地区及建设地点的选择。一般情况下，确定某个建设项目的具体地址，需要经过建设地区选择和建设地点选择两个不同层次的选择。c) 决策阶段控制要点（1）合理确定建设地点建设标准和建设规模。（2）技术经济相结合，做好方案优化。（3）加强投资估算工作，提高估算精度。投资估算的造价管理是对资金项目的超前管理3. 设计阶段投资控制工程项目在实施过程中，一方面，累计投资在设计准备和设计阶段缓慢地增加，进入施工阶段后则迅速增加，至施工后期，累计投资的增加趋于平缓。另一方面，节省费用的可能性在设计准备和设计阶段有100%迅速降低，至施工开始时已降至10%左右。虽然建设项目的实际投资主要发生在施工阶段，但节省投资的可能性却主要在施工以前的阶段。虽然设计阶段是造价控制的最有效阶段，但也是最难介入的阶段。因此，需要技术设计人员与造价设计人员的密切配合。a) 设计阶段投资控制的任务设计阶段是决定建设项目使用功能的阶段，也是决定其使用价值的主要阶段，同时是对建设项目费用有重要影响的阶段。这种影响随着设计工作的不断深入而逐渐降低。方案设计、初步设计（对重大技术方案进行技术经济分析）；技术设计、施工图设计（对比较具体的技术内容进行技术经济分析）。设计阶段投资控制的主要任务：寻找技术和经济两者最佳的结合点。b) 设计阶段投资控制方法（1）限额设计。工程项目限额设计是按照“按费用设计”的理论和方法对工程项目进行的设计。限额设计的原理。限额设计的过程。限额设计的基本内容。确定设计限额，重视方案选择，控制施工图预算在批准的限额内设计变更的管理，设计的经济责任制限额设计需要树立的新观念。（2）标准设计（3）价值工程（Value Engineering，VE），又称价值分析。是运用集体智慧和有组织的活动，着重对产品进行功能分析，使之以最低的总成本，可靠地实现产品的必要的功能，从而提高产品价值的一套科学的技术经济分析方法。价值是产品功能与成本的综合反映。价值工程的主要特征：强调总成本的降低；排除与质量无关的多余功能；利用组织的集体智慧来实现总目标；侧重在产品研制阶段开展工作。提升产品价值的基本途径（4）优化设计方案。（5）完善设计招标制度，改革设计取费，加强设计监理。提高产品价值的5条基本途径1功能不变，成本降低；2成本不变，功能提高；3成本小增加，功能大提高；4功能少减少，成本大降低；5功能提高，成本降低4. 招标阶段投资控制属于事前控制，主要是通过招投标机制确定一个合理的合同价，并以此作为施工阶段的投资控制目标值，并且防范合同方面的风险，减少不可预见的经济损失和索赔。a) 投资控制内容对于业主来说，招标阶段投资控制的主要内容为：（1）选择合理的招投标方式；（2）选择合理的发包模式；（3）招标文件的编制，确定合理的工程计量方法和投标报价方法，确定招标工程标底；（4）选择合理的评标方式；（5）通过评标定标，选择中标单位，签订合同。b) 投资控制方法对于业主来说，招标阶段投资控制的主要内容为：（1）合理编制标底，重视招标文件的编制（2）正确的评标方法，慎重确定施工队伍；（3）签订条款明确的施工合同，严格执行合同条款；5. 施工阶段投资控制虽然节省费用的可能性已经很小，但是浪费投资的可能性却很大。a) 施工阶段费用控制的任务：工程项目施工阶段费用控制，不仅要依据施工合同条款控制工程款的支付，而且还要对工程变更、索赔、资金占用和筹措等方面进行控制。b) 施工阶段费用控制的依据：工程施工合同（对工程的计量支付、价格调整、变更、索赔等事项均做了规定）；工程项目的费用计划；进度报告；工程变更指令和相关文件；施工索赔文件；相关的法律、法规和政策c) 施工阶段费用控制步骤：比较、分析、预测、纠偏、检查d) 施工阶段费用控制主要环节在合同环境下，对工程项目业主，施工阶段费用控制主要环节包括：工程计量支付控制、工程变更引起的费用的控制、费用索赔控制和价格调整的控制等。（1） 把握工程计量控制。（2） 合理确定计量方法（3） 工程支付控制工程造价工程造价的直意即为工程的建造价格。工程造价有两种含义：（1）工程造价是指建设一项工程预期开支或实际开支的全部固定资产的投资费用。从这一意义上说，工程项目造价就是工程项目固定资产投资。（2）工程造价是指工程价格，即为建成一项工程，预计或实际在土地市场、设备市场、技术劳务市场以及承包市场等交易活动中所形成的建筑安装工程的价格和建设工程总价。通常又将工程造价认定为是工程承发包价格。在水利工程建设领域，水利工程造价也称工程净投资，是指在工程项目总投资中扣除回收金额、应核销投资，以及与工程无直接关系的转出投资后的余额。工程施工成本工程施工成本是指承包商按照承包合同的要求，完成合同项目所需投入的人力、物力的货币表现形式。工程施工成本较工程承发包价格（合同价格）低时，则承包人就获利。投资和投资计划 这一般都是从业主，从投资者角度出发的。成本和成本计划 这通常承包商用得较多。费用和费用计划 它的意义更为广泛，各种对象都可使用。但在财务上，“成本”和“费用”概念不一样，有些费用可以进入成本项目，有的不能作为成本开支。如：设备购置费不能作为成本。设备费属于资本性支出，它将在设备运营期分期以折旧的形式进行摊销，计入生产成本的是设备的折旧费，不是设备的购置费。如果是管理设备，那么摊销的折旧费计入期间费用（管理费用），如果是生产用的设备，那么摊销的折旧费计入生产成本中。上述这几个方面都以工程上的价值消耗为依据，它们实质上有统一性。无论从业主或从承包商的角度，其计划和控制方法是相同的。工程项目投资(Project Investment)是指某经济实体（或政府）为获取工程项目将来的收益而垫付资金用于工程项目的经济活动，其所垫付资金就是工程项目投资。 专心-专注-专业