二级安全生产标准化评审报告(共79页).doc

精选优质文档-倾情为你奉上报告编号：企业安全生产标准化评审报告 申请企业： xxxxxxxx 评审单位： xxxxxxxx 评审行业： 专业： 评审性质： 级别： 评审日期： 国家安全生产监督管理总局制目 录1、评审单位法人登记证书12、评审单位资质23、企业安全生产标准化备案表34、安全生产标准化评审员信息表55、正文65.1、概述65.1.1、企业简介65.1.2、评审机构情况简介75.1.3、企业创建安全生产标准化运行情况85.1.4、评审过程简述115.2、评审程序和方法115.2.1、评审范围115.2.2、评审依据125.2.3、评审方法及时间125.2.4、评审程序135.3、评定标准适应性分析135.4、要素评审145.5、各要素评审扣分点及不符合项描述及整改意见525.6、企业整改计划及整改核查595.6.1、企业整改的情况595.6.2、整改结果的符合性说明595.7、评审评分汇总表675.8、评审结论695.8.1、评定标准695.8.2、各要素评定情况描述695.8.3、评审得分及级别695.8.4、建立安全绩效持续改进的长效机制706、附录716.1、各专业评审小结716.2、现场设备抽查清单736.3、评审计划766.4、首（末）次会议签到表776.5、现场评审企业陪同人员签字表806.6、专家评审意见表816.7、申请受理结果告知书866.8、企业委托评审书876.9、企业重大危险源备案表886.10、接受现场评审企业声明906.11、申请冶金轧钢行业安全生产标准化二级企业现场评审条件重申及确认书916.12、企业自评报告封面及自评结论（复印件）926.13、现场评审组人员公正、保密承诺946.14、评审单位保密承诺956.15、整改复核情况说明966.16、企业员工安标考试成绩汇总表976.17、现场评审相关图片1016.18、企业整改报告130评审单位法人登记证书评审单位资质证书评审报告表评审单位情况评审单位xxxxxxxx单位地址主要负责人电 话手 机联 系 人电 话传 真手 机电子信箱评审小组成员姓 名单位/职务/职称电 话备注（证书编号）组长成员申请企业情况申请企业xxxxxxxx法定代表人电 话传 真联 系 人电 话传 真手 机电子信箱评审结果评审等级： 一级 二级 三级 评审得分：分评审组长签字：评审单位负责人签字： (评审单位盖章) 年 月 日评审组织单位意见： （评审组织单位盖章） 年 月 日制度文件评审综述：在评审过程中，基础管理专业小组主要从查看各项标准化管理制度、作业文件、档案记录入手，重点查看企业安全目标的设立与考核、安全管理机构的设立与运行、安全生产责任制的设立与考核、安全生产费用的提取与使用、工伤保险费用的缴纳、安全生产法律法规与其他要求的识别、获取与融入、安全生产规章制度与操作规程的制订与管理和执行、安全生产资料的档案化管理、各级各类安全教育培训的执行力及其效果、安全隐患排查治理方案及其执行情况、危险源的辨识与评价等；同时了解企业对职业健康危害的识别、告知、控制程度、应急管理机构及应急队伍的设立情况、事故管理情况和标准化持续改进工作的进展等相关文件26个卷宗、安全生产管理制度35份、安全生产职责22份，岗位安全操作规程108份、应急预案5份；并对存在的问题，提出了相应的整改要求和整改意见。现场评审综述：在评审过程中，作业现场专业小组从作业过程、作业环境及相应的专业安全管理等三方面，对该企业正在运行的安全生产标准化体系认真进行评审。认真查看了作业安全管理制度、危险作业管理制度、现场作业环境、作业过程、员工对劳动防护用品的依从性、安全设备设施的安装运行状态、安全警示标识及告知的设置、各种作业安全记录及特种作业人员持证上岗情况等，检阅危险作业相关记录6份、相关方签订安全协议3份、相关方施工现场安全交底3份，并对存在的问题提出了相应的整改要求和整改意见。在评审过程中，设备设施专业小组主要查看设备设施的安装、运行和专业安全管理等三方面，对该企业正在运行的安全生产标准化体系认真进行评审。查看了企业建设项目“三同时”的管理制度、设备、设施的检修、维护、保养的管理制度等各项设备设施运、行管理制度，查阅了企业“三同时”进行评估、审核认可手续；查看了厂区布置、主要车间的工艺布置和安全通道的设置及火灾危险性分类及建构筑物防火安全间距及护栏等各种安全设备设施的完好状况；抽查了特种设备的定期检测检验状况、运输系统、给排水系统的运行状态等，对设备设施及特种设备相关资料检阅8个卷宗与在线运行设施进行比对，还检阅特种设备及相关设施检测报告10余份，并对存在的问题提出了相应的整改要求和整改意见。评审扣分项及整改要求（另附表提供）： 见报告中5.5章节内容建议：该企业通过本次创建安全生产标准化工作，建立完善了标准化运行机制，通过自我检查、自我纠正和自我完善，建立安全绩效持续收进的长效机制。建议该企业应每年至少一次对安全生产标准化实施情况进行评定，并形成正式的评定报告。发生死亡事故后，应重新进行评定，应将安全生产标准化工作评定报告向所有部门、所属单位和从业人员通报。应将安全生产标准化实施情况的评定结果，纳入部门、所属单位、员工年度安全绩效考评。评审组长： 审批人/日期： 评审单位盖章安全生产标准化评审人员明细表 姓 名证书编号专 业签 字评审组长评审组成员报告编制人报告审核人五、正文5.1、概述5.1.1、企业简介：1、xxxxxxxx是由xxxxxxxx成立于2009年3月，3、主要生产工艺及产品规格：5、重大危险源说明： 6、该企业具有独立的法人资格，其工商营业执照、税务登记证等证件齐全。5.1.2、评审机构简介1、xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx安全生产监督管理局认定的二级安全生产标准化评审单位，是xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx指定的安全标准化服务单位，主要从事工贸行业安全生产标准化评审服务，同时为广大客户提供安全技术咨询、安全技术管理服务等。业务范围包括：冶金、有色、建材、机械、轻工、纺织、烟草、商贸等行业领域。公司现有国家级安全评价师26人，其中高级工程师8人，注册安全工程师5人，技术专家3人，专业涵盖机械制造工艺与设备、工业电气自动化、机电一体化、化学工程与工艺、安全工程、汽车制造、应用化学、冶金工程、金属材料与热处理技术等，技术实力雄厚。公司安全评价师均具备多年的企业安全生产工作经验，分别在机械、汽车、轻工、化工、烟草、商贸等领域有较深的建树和成就。迄今公司已为不同行业的企业提供了安全生产系列服务，帮助企业开展隐患排查和治理，消除事故隐患，为推动和规范企业安全生产管理做出了大量工作。2、目前，xxxxxxxxxxxxxx已在温州、襄阳、宜春、洛阳等地设立了分公司/代表处，其服务客户和范围不断扩展。公司竭力帮助贵公司根据国家安全生产委员会办公室颁布的企业安全生产标准化建设实施指南等系列法规，从减轻企业负担出发，按照安全标准化建设流程强化企业安全生产基础工作，改善安全生产条件，保障企业职工群众生命财产安全，提升企业整体绩效。3、评审资质：5.1.3、企业创建安全生产标准化运行情况1、领导重视，责任落实按照xxxxxxxxxxxxxxxxx等二级安监部门的要求，xxxxxxxx在2013年09月份正式启动了安全生产标准化评审活动，成立了以常务副总经理任组长，生产副总经理任副组长，各职能部门为成员的安全标准化工作领导小组。创建安全生产标准化领导小组成员：组 长： 副组长：成 员： 领导小组下设办公室，由xxxx负责兼管日常安全管理及标准化工作，办公室设在办公大楼内。全面负责安全生产标准化创建工作及企业安全生产管理工作，收集、整理、汇编、和申报工作。负责监督、检查、考核生产设备设施组和作业环境与职业健康组，并对相关单位的安全生产标准化达标工作的落实进展情况，制订安全生产达标考核办法，将达标工作内容纳入单位经济责任制考核中，组织内部自评工作，编写自评报告。对专业组提出的问题进行协调，并纳入企业下步工作计划中完成。2、启动创建安全生产标准化程序，宣传标准化的意义从2014年2月上旬开始，组织领导小组人员系统学习国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知（国发201123号）、冶金企业安全生产标准化评定标准（轧钢）（安监总管四2010172号），并逐条进行了研究，分析企业是怎样做的、规范要求怎样做、企业存在什么差距、该如何改进，在此基础上制定了创建安全生产标准化工作实施方案，并以关于开展安全标准化创建工作的通知下发各部门、各单位，分解任务、落实责任，分步骤有序实施，企业领导在工作例会和安委会上安排安全标准化工作外，还不定期进行现场安全检查，召开了安全标准化工作专题会议，对照安全标准化工作进展情况，研究落实方案；将安全标准化工作与安全考核方案挂钩，并纳入安全责任制考核，调动了各级人员的积极性和责任感，还制定了安全标准化验收达标奖励办法，大大鼓舞了基层单位安全标准化创建热情，特别是各级领导、各级管理人员带头参与和发动企业全体职工积极参与，使这项工作全面、全员、全方位和全过程地健康开展起来，保证各项工作安全、规范、有序、高效进行，说到的就必须做到，做到的就必须有记录，不走过场、不做表面文章，务求取得实效。、3、强化基层基础工作，规范安全管理对照冶金企业安全生产标准化评定标准（轧钢）评分表及其他法律法规的要求，对企业安全规章制度进行了修订、完善。补充完善了、建设项目、安全标准化绩效考核制度等安全管理制度xxx份、安全生产职责xxx份，岗位安全操作规程xxx份，并以文件形式下发各单位贯彻执行。对动火作业证、临时用电作业证等进行了修订完善，增了风险分析等内容，共计完善危险作业票证6种。对各车间安全记录、台帐进行了清理规范，统一印制了班组安全活动记录，安全培训记录，安全培训计划报表，安全员、工艺员专业检查记录，车间、工段综合（日常）安全检查表，车间隐患整改记录，变更申请及验收表，检修作业条件确认及验收表，应急救援演练及评审记录表，安全培训台帐，安全设施台帐，安全奖惩台帐等共计完善各类检查表5种，完善记录台帐5种。以集中脱产培训和自学相结合的形式，广泛开展安全教育培训，使全体职工的风险意识、标准化意识不断提高。从2013年12至2014年6月份开始,企业组织安全标准化专门培训班，培训各级管理人员xxxxx余人；以车间为单位，分陆批组织全公司职工进行安全标准化培训，共培训职工xxxxxx余人。在规范各种制度、票证、台帐记录及加强安全培训教育的同时，加强监督执行力度，逐步使各级组织和人员把执行规范标准变为一种习惯，有效防范和避免了事故的发生。企业把事故预防和事故应急相结合，不断提高安全保障能力。按照生产经营单位安全生产事故应急预案编制导（AQ/T9002-2006），结合企业实际，安全环保部牵头，推行办负责下达文件，对企业生产安全事故应急救援预案进行全面修订，指导各单位制定了关键装置重点部位及重大危险源现场应急处置方案，完善了企业应急预案文件体系，共制定综合预案1份、专项预案4个，预案演练1次，并向xxxxx市安监局等相关部门报备，指导、督促各车间针对关键装置重点部位及危险源进行应急演练及效果评价，提高全员风险意识和应急处置能力。4、加强危害识别，有效控制风险企业通过不断完善风险评价组织体系，做到全员、全过程、全方位参与风险评价和风险管理。企业进一步完善了公司、车间、班级别风险评价组织体系，做到全员参与风险评价和风险管理。对常规活动，以岗位、工序为评价对象，在组织全员进行工作危害分析、辨识作业过程中的风险的基础上，引入安全检查表分析，对固定设备设施装置进行危险性分析和风险评价，掌握风险控制措施，增强事故预防和处理能力。9月份，组织开展风险评审工作，总结提升风险控制水平。通过风险评审，各项风险控制措施得到有效落实，大量危险源被控制，不可容风险的控制方案有效、充分，已降为一般风险。对检修、改造等非常规活动，在作业前必须进行风险评价，落实风险控制措施，否则不予办理作业票证，有效控制风险，防范事故的发生。该企业风险评估共评出xxxx个危险因素，并分级管理，稍有危险xxxx个（由生产班组进行负责控制和管理），一般风险xxxxx个（由生产车间进行负责控制和管理），显著风险xxxxxxx由公司安全环保部进行负责控制和管理）。5、以安全标准化创建为契机，全面进行现场规范整治按照冶金企业安全生产标准化评定标准（轧钢）的标准及相关法律法规及标准要求，企业制定了具体的安全整治措施，并以关于迎接安全标准化评级达标考核工作的通知及关于生产区现场清理整治工作的通知下发各单位，要求各单位加强现场安全环境综合治理，整治各种安全隐患和问题、安全死角，推进安全标准化实施，并以车间为单位，组织全体职工开展岗位安全生产隐患排查及风险评价工作，使职工掌握所在岗位的安全风险控制措施，增强事故预防和处理能力。安全环保部组织对全厂各车间进行了安全标准化专门检查，对发现的问题和隐患，以安全标准化达标验收任务书的形式，要求责任单位限期整改。对各单位安全标准化达标验收的准备工作进行检查验收，各单位均按要求进行了整改，现场安全环境得到一定改善，但同时也发现了不少新问题，检查组以情况通报的形式下达了整改通知书。企业根据生产现场安全现状，出资xxx万元，对xxxx项安全隐患进行整改。出资xxx万元为在册xxx名员工购买工伤保险。每年为员工发放劳保费用xxx万元。出资xxx万元购买xxx块安全标识牌。出资xxx万元购买消防器材xxx个。压力容器、起重设备等检测费用约xxx万元。各类安全培训费用：xxx万元，为特种作业人员和内部操作人员进行安全培训。标准化宣传费用为xxxx万元。6、该企业参评前置条件说明。但在创建安全生产标准化一年来没有发生重伤以上事故。近三年来无新增职业病情况。5.1.4、评审过程简述：评审过程由四个部分组成，首次会议、现场评审、评审组内部沟通、末次会议组成，评审参加人员有xxxxx市安监领导、xxxxx市安监局领导、经济开发区安监办领导、评审专家7人、企业总经理和企业安全负责人及中层管理人员若干。首次会议：评审组长介绍了现场评审的目的、依据，并对评审组成员和局领导一一作了介绍，企业副总经理对企业与会人员做了一一介绍；企业安全环保部负责人向领导及专家从安全标准化的十三个方面介绍了企业推行安全标准化的情况；企业生产调度主任做了评审企业作接受现场评审声明和企业现场评审条件重申及确认；评审组成员代表作保密承诺；组长介绍现场评审的方法与具体安排。xxxxxx市安监局领导、xxxxxx市安监局领导、经济开发区安监办领导和评审组成员一起参观了企业的生产现场。现场评审和资料评审：评审组员分为三个组，一组成员为，该组主要评审对象为文件、资料及记录的评审以及对除安全环保部的各职能部门的安全标准化运行情况的评审，二组成员为，该组成员在企业安全负责人的带领对生产现场包括xxxxxxxxxxx、xxxxxxxxxxxx、xxxxxxxxxxxxx、xxxxxxxxxxxxxxxx、xxxxxxxxxxxx等生产现场进行评审，并通过询问各个生产线、生产车间以及设备负责人以获取安全标准化运行的信息，三组成员对企业所有电器设备、变配电等设备设施进行检查。各组在评审过程中对照标准要求进行打分，并指导企业在安全标准化运行过程中存在的一些问题。评审组内部沟通：评审结束后，三个组成员汇合一起，并对企业安全标准化评审情况做了一个汇总，并得出评审得分，需要整改的问题形成了整改问题清单。末次会议：评审组长向企业总经理介绍了评审的情况，然后对企业在安全标准化运行过程中存在的主要问题做了说明，并提出了整改的意见。企业生产副总经理做了总结发言，并承诺按照评审组的要求对企业存在的问题进行整改。5.2、评审程序和方法1、评审范围：xxxxxxxx的主要管理人员、xxxxx部、xxxxx部、xxxx部、xxxx车间、xxxx车间、xxxxx车间、xxxxx车间、硅钢车间、xxxxx车间、xxxxxx车间及变配电系统等部分。2、评审依据中华人民共和国安全生产法（2014年8月31日通过）企业安全生产标准化基本规范AQ/T 90062010企业安全生产标准化评审工作管理办法（试行）（安监总办201449 号）冶金企业安全生产标准化评定标准（轧钢）（安监总管四2010172号）轧钢安全规程（AQ2003-2004）轧钢企业职业健康管理技术规范（AQ /T 42392014）国务院安委会关于深入开展企业安全生产标准化建设的指导意见（安委20114号）国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知（国发201023号）国务院安委会办公室关于深入开展全国冶金等工贸企业安全生产标准化建设的实施意见（安委办201118号）生产安全事故报告和调查处理条例罚款处罚暂行规定（安全监管总局令第13号）安全生产事故隐患排查治理暂行规定（安全监管总局令第16号）作业场所职业健康监督管理暂行规定（国家安全生产监督管理总局令第23号）生产安全事故应急预案管理办法（国家安全监管总局令第17号）企业安全生产费用提取和使用管理办法（财企201216号）工贸行业企业安全生产标准化建设实施指南（国务院安全生产委员会办公室2012年7月）国家安全监管总局等部门关于全面推进全国工贸行业企业安全生产标准化建设的意见（安监总管四20138号）3、评审方法及时间根据xxxxxxxx的企业安全生产标准化评审申请材料申请和委托，xxxxxxxx于2014 年12月09日至2014 年 12月 10日组织相关专家对该公司进行现场评审，对照冶金企业安全生产标准化评定标准（轧钢）（安监总管四2010172号）内容，按照标准的13项评审类目、47项评审项目和187条内容进行评审；本次评审7名评审员分成两小组，（基础管理文件组、现场设备作业安全组），基本采用一听、二查、三看、四问、五考试等方法，具体一级要素评审如下：3.1、基础管理评审（1-5要素、8-13要素）：采用资料核对、现场查证及抽查考核方式（对人员抽查考核数量不少于10%）3.2、设备设施评审（6要素）：采用现场查证、抽查考核方式，按设备设施的拥有量（H）比例抽样（涵盖所有设备类型）。H10抽100 % ； 10 H 100，抽10台；100 H 500，抽10 %； 500 H 1000，抽50台；H 1000，抽5%。3.3、作业安全评审（7要素）：采用现场查证与资料核对相结合的方式。4、评审程序：首次会议现场评审评审组内部沟通末次会议5.3、评定标准适应性分析根据xxxxxxxx实际情况，该公司属于xxxxxxxxxxxxxx行业。目前国家已出台冶金企业安全生产标准化评定标准（轧钢）（安监总管四2010172号），本评定标准适用于冶金冷轧薄板行业。根据企业委托、安全标准化自评情况以及企业实际情况，现对其进行安全生产标准化二级达标考评，适用冶金企业安全生产标准化评定标准（轧钢）。专心-专注-专业5.4 要素评审、各要素评审说明及评审综述5.4.1、要素评审冶金企业安全生产标准化评定标准（轧钢）受审单位：xxxxxxxx 评审时间：从 2014 年12月09日 到 2014 年12月10日考评类目考评项目考评内容标准分值考评办法评审描述实际得分一、安全生产目标1.1目标应建立安全生产目标的管理制度，明确目标与指标的制定、分解、实施、考核等环节内容。2无该项制度的，不得分；未以文件发布生效的，不得分；安全生产目标管理制度缺少制定、分解、实施、绩效考核等任一环节内容的，扣1分；未能明确相应环节的责任部门或责任人或相应责任的，扣1分。符合2应按照安全生产目标管理制度的规定，制定文件化的年度安全生产目标与指标。2 无年度安全生产目标与指标计划的，不得分；安全生产目标与指标未以企业正式文件颁发的，视为没有，不得分。符合21.2监测与考核应根据所属基层单位和部门在安全生产中的职能，分解年度安全生产目标，并制定实施计划和考核办法。2无年度安全生产目标与指标分解的，不得分；无实施计划或考核办法的，不得分；实施计划无针对性的，不得分；缺一个基层单位和职能部门的指标实施计划或考核办法的，扣1分。符合2应按照制度规定，对安全生产目标和指标实施计划的执行情况进行监测，并保存有关监测记录资料。3无安全目标与指标实施情况的检查或监测记录的，不得分；检查和监测不符合制度规定的，扣1分；检查和监测资料不齐全的，扣1分。符合3应定期对安全生产目标的完成效果进行评估和考核，及时调整安全生产目标和指标的实施计划。评估报告和实施计划的调整、修改记录应形成文件并加以保存。3未定期进行效果评估和考核的（含无评估报告），不得分；未及时调整实施计划的，不得分；调整后的目标与指标以及实施计划未以文件形式发布的，扣1分；记录资料保存不齐全的，扣1分。安全生产目标效果评估不充分扣2分1小计12得分小计10二、组织机构和职责2.1组织机构和人员应建立设置安全管理机构、配备安全管理人员的管理制度。2无该项制度的，不得分；未以文件发布生效的，不得分；与国家、地方等有关规定不符的，扣1分。 符合2应按照相关规定设置安全管理机构或配备安全管理人员。2未设置或配备的，不得分；未以文件进行设置或任命的，不得分；设置或配备不符合规定的，不得分。符合2应根据有关规定和企业实际，设立安全生产委员会或安全生产领导机构。2未设立的，不得分；未以文件任命的，扣1分；未包括主要负责人、部门负责人等的，扣1分。符合2安委会或安全生产领导机构应定期开会，协调解决安全生产问题。会议纪要中应有工作要求并保存。3未定期开会的，不得分；无会议记录的，扣2分；未跟踪上次会议工作要求的落实情况的或未制订新的工作要求的，不得分；有未完成且无整改措施的，每一项扣1分。符合32.2职责应建立针对安全生产责任制的制定、沟通、培训、评审、修订及考核等环节内容的管理制度。2无该项制度的，不得分；未以文件发布生效的，不得分；制度中每缺一个环节内容的，扣1分。符合2应建立、健全安全生产责任制，并对落实情况进行考核。2 无安全生产责任制，不得分；未以文件发布生效的，不得分；每缺一个纵向、横向安全生产责任制，扣1分；责任制内容与岗位工作实际不相符的，扣1分；没有对安全生产责任制落实情况进行考核的，扣1分。没有对落实情况进行考核扣1分1应对各级管理层进行安全生产责任制与权限的培训。2无该培训的，不得分；无培训记录的，不得分；每缺少一人培训的，扣1分；抽查人员责任制不清楚的，每人扣1分。符合2应定期对安全生产责任制进行适宜性评审与更新。3未定期进行适宜性评审的，不得分；没有评审记录的，不得分；评审、更新频次不符合制度规定的，每缺一次扣2分；更新后未以文件发布的，扣2分。符合3小计18得分小计17三、安全投入3.1安全生产费用应建立安全生产费用的管理制度。2无该项制度的，不得分；制度中职责、流程、范围、检查等内容，每缺一项扣0.5分。符合2应足额提取安全生产费用，专款专用，并建立安全生产费用使用台账。4未足额提取安全生产费用的，不得分；财务报表中无安全生产费用归类统计管理的，扣2分；无安全费用使用台账的，不得分；台账不完整齐全的，扣1分。财务报表中无安全生产费用归类统计管理扣2分2应制定包含以下方面的安全生产费用的使用计划：（1）完善、改造和维护安全防护设备设施；（2）安全生产教育培训和配备劳动防护用品；（3）安全评价、重大危险源监控、事故隐患评估和整改；（4）职业危害防治，职业危害因素检测、监测和职业健康体检；（5）设备设施安全性能检测检验；（6）应急救援器材、装备的配备及应急救援演练；（7）安全标志及标识；（8）其他与安全生产直接相关的物品或者活动。8无该使用计划的，不得分；计划内容缺失的，每缺一个方面扣1分；未按计划实施的，每一项扣1分；有超范围使用的，每次扣2分。职业危害因素检测、监测和职业健康体检未按计划实施扣1分73.2工伤保险 应建立员工工伤保险的管理制度。2 无该项制度的，不得分；未以文件发布生效的，扣1分。符合2 应缴纳足额的工伤保险费。3 未缴纳的，不得分；无缴费相关资料的，不得分。符合3 应保障受伤员工获取相应的工伤保险与赔付。5 有关工伤保险评估、年费、返回资料、赔偿等资料不全的，每一项扣2分；未进行工伤等级鉴定的，不得分；工伤等级鉴定每少一人，扣2分；赔偿每一人不到位的，本项目不得分。工伤赔偿资料不全扣2分3小计24得分小计19四、法律法规与安全管理制度4.1法律法规、标准规范应建立识别、获取、评审、更新安全生产法律法规与其他要求的管理制度。2无该项制度的，不得分；缺少识别、获取、评审、更新等环节要求以及部门、人员职责等内容的，扣1分；未以文件发布生效的，扣1分。符合2各职能部门和基层单位应定期识别和获取本部门适用的安全生产法律法规与其他要求，并向主管部门汇总。3每少一个部门和基层单位定期识别和获取的，扣1分；未及时汇总的，扣1分；未分类汇总的，扣1分。本部门适用的安全生产法律法规与其他要求未及时汇总扣1分2企业应按照规定定期识别和获取适用的安全生产法律法规与其他要求，并发布其清单。3 未定期识别和获取的，不得分；工作程序或结果不符合规定的，每次扣1分；无安全生产法律法规与其他要求清单的，不得分；每缺一个安全生产法律法规与其他要求文本或电子版的，扣1分。法律法规识别清单内容不完善扣2分1应及时将识别和获取的安全生产法律法规与其他要求融入到企业安全生产管理制度中。4未及时融入的，每项扣2分；制度与安全生产法律法规与其他要求不符的，每项扣2分。符合4应及时将适用的安全生产法律法规与其他要求传达给从业人员，并进行相关培训和考核。4未培训考核的，不得分；无培训考核记录的，不得分；每缺少一项培训和考核，扣1分。符合44.2规章制度应建立文件的管理制度，确保安全生产规章制度和操作规程编制、发布、使用、评审、修订等效力。2无该项制度的，不得分；未以文件发布的，不得分；缺少环节内容的，每项扣1分。符合2应按照相关规定建立和发布健全的安全生产规章制度，至少包含下列内容：安全目标管理、安全生产责任制管理、法律法规标准规范管理、安全投入管理、文件和档案管理、风险评估和控制管理、安全教育培训管理、特种作业人员管理、设备设施安全管理、建设项目安全“三同时”管理、生产设备设施验收管理、生产设备设施报废管理、施工和检维修安全管理、危险物品及重大危险源管理、作业安全管理、相关方及外用工（单位）管理、职业健康管理、劳动防护用品（具）和保健品管理、安全检查及隐患治理、应急管理、事故管理、安全绩效评定管理等。10 未以文件发布的，不得分；每缺一项制度，扣1分；制度内容不符合规定或与实际不符的，每项制度扣1分；无制度执行记录的，每项制度扣1分。符合10应将安全生产规章制度发放到相关工作岗位，并对员工进行培训和考核。4 未发放的，扣2分；无培训和考核记录的，不得分；每缺少一项培训和考核的，扣1分。符合44.3操作规程 应基于岗位生产特点中的特定风险的辨识，编制齐全的岗位安全操作规程。4 无岗位安全操作规程的，不得分；岗位操作规程不齐全的，每缺一个，扣1分；内容没有基于特定风险分析、评估和控制的，每个扣1分。符合4 应向员工下发岗位安全操作规程，并对员工进行培训和考核。4 未发放至岗位的，不得分；每缺一个岗位的，扣1分；无培训和考核记录等资料的，不得分；每缺一个培训和考核的，扣1分。符合4编制的安全规程应完善、适用，员工操作要严格按照操作规程执行。4岗位操作规程不适用或有错误的，每个扣1分；现场发现违背操作规程的，每人次扣1分。符合44.4评估 应每年至少一次对安全生产法律法规、标准规范、规章制度、操作规程的执行情况和适用情况进行检查、评估。5 未进行的，不得分；无评估报告的，不得分；评估报告每缺少一个方面内容，扣1分；评估结果与实际不符的，扣2分。符合54.5修订应根据评估情况、安全检查反馈的问题、生产安全事故案例、绩效评定结果等，对安全生产管理规章制度和操作规程进行修订，确保其有效和适用。5 应组织修订而未组织进行的，不得分；该修订而未修订的，每项扣1分；无修订的计划和记录资料的，不得分。安全生产管理规章制度和操作规程修订记录资料不全扣3分2 4.6文件和档案管理应建立文件和档案的管理制度，明确责任部门/人员、流程、形式、权限及各类安全生产档案及保存要求等。2无该项制度的，不得分；未以文件发布的，不得分；未明确安全规章制度和操作规程编制、使用、评审、修订等责任部门/人员、流程、形式、权限等的，扣1分；未明确具体档案资料、保存周期、保存形式等的，扣1分。符合2确保安全规章制度和操作规程编制、使用、评审、修订的效力。2未按文件管理制度执行的，不得分；缺少环节记录资料的，扣1分。缺少环节记录资料扣1分1应对下列主要安全生产资料实行档案管理：