管理体系审核报告总结归纳(共9页).docx

精选优质文档-倾情为你奉上管理体系审核报告MANAGEMENT SYSTEM AUDIT REPORT组 织 名 称NAME OF ORGANIZATION审 核 编 号AUDIT No.报 告 日 期REPORT DATE年 月 日中国船级社质量认证公司CHINA CLASSIFICATION SOCIETY QUALITY CERTIFICATION LTD. (CCSC)*本认证机构及审核组声明：1、 我公司及派出审核组严格按照要求进行认证审核，确保审核工作客观、公正；2、 受审核方对审核有关事宜提出的异议，我公司将予以解释或澄清；3、 我公司有关人员及审核组成员信守保密承诺：除法律法规另有要求，对在工作中接触到的受审核方的有关经营、技术、管理方面没有公开的信息，未经委托方和受审核方的书面同意，决不以任何方式泄露/披漏给第三方；4、 审核是抽样的过程，可能会使审核组基于现场收集到的客观证据所做出的评价与客观实际存在差异，也可能存在其他不符合未被审核组发现的情况；5、 本审核报告内容的所有权属于CCSC，只有CCSC有权利对此报告的内容进行解释和变更。说明：1、本报告中部分内容涉及选择，适用部分在“”划“×”()，不适用时在划“-”（）；2、QMS代表质量管理体系，EMS代表环境管理体系，OHSMS代表职业健康安全管理体系。管理体系审核报告审核编号： 一、认证基本信息组织名称地址关键人员最高管理者：管理者代表： QMS EMS OHSMS 管理体系覆盖的产品（或/和）服务范围质量管理体系环境管理体系职业健康安全管理体系其它：多场所或附件证书情况多场所：附件证书：管理体系覆盖的产品或（/和）服务范围、场所的变动情况说明：审核覆盖的时期：自QMS EMS OHSMS 体系运行以来（初审）上个认证周期以来（再认证）自上次审核以来（监督）特殊时间段（扩大、恢复等）：自 年 月 日以来二、审核目的确认组织管理体系认证注册的范围评定组织 QMS 满足审核准则的程度及能否被推荐认证注册评定组织 持续满足审核准则的程度及能否保持认证注册评定组织 整体的持续满足审核准则的程度及能否推荐再次认证注册其 它： · 三、审核类型质量管理体系环境管理体系职业健康安全管理体系二阶段审核再认证审核第 次监督审核其它（如扩大等） 二阶段审核再认证审核第 次监督审核其它（如扩大等） 二阶段审核再认证审核第 次监督审核其它（如扩大等） 四、审核准则GB/T19001- : GB/T24001- idt. ISO14001: GB/T28001- 适用的法律、法规、技术标准组织的管理体系文件其他：五、审核安排与执行第一阶段审核进行了第一阶段现场审核 进行了第一阶段非现场审核 不适用 一阶段审核报告见附件 本次审核时间 年 月 日 至 年 月 日本次审核组成员组长： 组员：组织参加审核的主要人员（最高管理者、管理者代表及其他主要人员）见附件首末次会议签到表六、管理体系文件审查情况（初次、再认证、扩大范围审核）管理体系文件通过文件审查，符合标准要求管理体系文件通过审查，不足之处已在现场审核前进行了修改并得到审核组的确认管理体系文件结合现场审查时发现的不足之处已进行了修改，并得到审核组的确认七、管理体系变化情况（监督审核） 主要负责人、组织机构、文件等情况无变化 变化内容简要说明：有变化 体系文件修改情况已修改 未修改 不需修改 文件变化审查结论八、适用的资质情况 现已持有 法人营业执照 生产许可证证书 民爆用品许可证 安全生产许可证 设计资质 勘察资质 监理资质 环境特许证书 施工资质 取水证 排污许可证 危险化学品证 强制产品认证证书（如：3C证）其它：其它适用资质/许可证正在办理的许可文件九、审核综述及主要的审核发现序号评价项目评 价 结 果1审核综述按照审核计划的安排进行了审核，审核中采用了询问、抽取样本、现场观察的方式获取了客观证据，证实了企业管理体系运行的效果。2方针、目标的制定与实现企业方针、目标在管理手册中有明确规定，包含了顾客满意和持续改进的承诺，能够体现组织的战略和发展宗旨，经审核认为:其质量、安全目标得到实现。3管理体系策划企业於 年 月开始建立管理体系，编制了管理体系手册、程序和作业指导书，建立了文件化的管理体系；识别了过程的活动及外包过程、对环境因素和危险源进行了识别，规定了部门职责，删减了设计开发过程(企业按顾客提供的图纸和技术协议生产，其工艺成熟，删减合理)/体系无删减，体系的策划基本合理、可行。再认证:本周期体系无变化。监督审核:一年来体系无变化。4资源保障企业有固定的厂房、提供了与生产相适应的生产和检测设备以及人员健康安全所需的基础设备，污染防治、节能减排等设施，并进行了适当的维护和管理，生产厂区采光良好，物流畅通，无特殊的环境要求，人员的配备能够满足生产运作，资金保障良好。5过程/运行控制·公司建立了与生产工艺流程相关的工艺文件操作规程；·生产设备、作业人员、工艺及工艺执行等基本上能够保证生产出的产品满足顾客要求和工艺技术要求.· 原料和半成品库、生产现场，产品标识清楚，防护良好。·制定了关键工序、特殊过程管理办法并得到控制。·重要环境因素和重大危险源得到控制，应急准备情况可行。6监测与改进1.企业对产品质量和顾客满意情况、质量目标实现情况等方面的信息进行了收集和分析，能够反映企业管理体系运行的业绩，监控有效。企业开展了内审和管理评审，对发现的不足制定了改进纠正措施，对实施情况进行了跟踪，具备自我发现、自我改进的能力2.未发生的重大质量事故、安全事故3.不符合纠正措施有效性的现场验证情况：一项不符合纠正措施的有效性有待于进一步验证。7组织接受的监督检查、受到的奖惩情况产品质量环境安全上级奖励、奖杯8证书和标志的使用情况在招投标活动、新客户开发和产品说明书中使用认证证书，标志没有使用。(初审不适用)9持续的运作控制及与以往审核结果的比较初审不适用10本次审核发现的不符合项及整改要求本次审核发现 项一般不符合项，主要分布在过程，要求在一个月内将整改情况以书面的形式报告。11组织管理体系的薄弱环节和需改进的方向十、其它需说明的事项本次审核需说明的事项：组织机构名称、地址变更时需说明 十一、审核组现场审核结论一、基于现场收集的审核证据，汇总分析管理体系运行各方面的审核发现，审核组做出以下现场审核结论：1. 初审、再认证、扩大：a) 质量管理体系 环境管理体系 职业健康安全管理体系 其他 符合审核准则要求，运行有效，同意推荐注册 b) 质量管理体系 环境管理体系 职业健康安全管理体系 其他 符合审核准则要求，运行基本有效，不合格项纠正措施有效性得到验证后同意推荐注册 c) 质量管理体系 环境管理体系 职业健康安全管理体系 其他 尚不能符合审核准则要求，暂不满足认证条件，需要重新审核 2. 监督、恢复审核等：a) 质量管理体系 环境管理体系 职业健康安全管理体系 其他 建议保持认证证书 b) 质量管理体系 环境管理体系 职业健康安全管理体系 其他 建议暂停认证证书 c) 质量管理体系 环境管理体系 职业健康安全管理体系 其他 建议撤销认证证书 3其他 二、审核组书面报告与末次会议口头报告有无差异： 有 无 差异说明：审核组组长： 叶芷琴 报告日期： 年 月 日CCSC批准的本次审核的正式审核结论1、中国船级社质量认证公司对现场审核组提交的资料，包括适用时的不符合整改材料进行审查后，对本次审核作出如下决定：同意审核组现场审核结论 不同意审核组现场审核结论 不同意审核组现场审核结论的理由说明： 其他: 2、此正式批准的报告与审核组书面报告有无差异： 有 无 差异说明：（必要时加附件说明）报告审查/复核： 日 期： 年 月 日报告批准： 日 期： 年 月 日*审核报告发放范围： 委托方 受审核方 CCSC 其它 *本报告附件：1、文件审核报告（适用时）；2、第一阶段审核报告（QMS EMS OHSMS ）；3、不符合汇总表；4、多场所/多现场清单（适用时）；5、审核计划；6、首末次会议签到表；7、其他： 。不符合项汇总表 审核编号： 质量管理体系环境管理体系职业健康安全管理体系条款不符合项条款不符合项条款不符合项总要求 总要求 一般要求文件要求 环境方针 职业健康安全方针管理承诺环境因素危险源辩识、风险评价和风险控制的策划以顾客为中心法律与其它要求法律及法规要求质量方针目标、指标和管理方案目标策划管理方案职责、权限和沟通组织和结构和职责结构职责管理评审培训意识和能力培训、意识和能力资源的提供信息交流协商与交流人力资源文件文件基础设施文件控制文件和资料控制工作环境运行控制运行控制产品实现的策划应急准备和响应应急准备与响应与顾客有关的过程监测和测量绩效测量和监测设计和开发合规性评价采购不符合/纠正与预防措施事故、事件、不符合、纠正与预防措施生产和服务的提供记录记录和记录管理监视和测量装置的控制内部审核审核总则 管理评审 管理评审监视和测量不合格品控制数据分析改进投诉投诉投诉证书、标志的使用证书、标志的使用证书、标志的使用编 制： 日 期：填表说明：1. 本表目的为汇总审核不合格项。2. 在审核若发现不合格，在标准条款对应的不符合相应栏内填写“XL”：X 不符合项数；L "A"表示严重，"B"表示轻微。3. 证书、标志的使用栏在监督和再认证时填写。欢迎下载交流 谢谢！【最新资料，WORD文档，可编辑修改】专心-专注-专业