内审检查表总表2015版(共13页).doc

精选优质文档-倾情为你奉上内审检查表 审核部门： 审核员： 日期： 序号条款号审核部门审 核 清 单 观 察 记 录评 价4组织所处的环境4.1理解组织及其所处的环境如何体现组织所处的环境？是否全面进行了组织所处环境的分析？查2018年2月管理评审记录4.2理解相关方的需求和期望组织相关的相关方有哪些？相关方的识别是否充分？相关方的需求和期望是否全面了解？查2018年信息交流一览表，相关方反馈问题及时得到了处理。4.3确定环境管理的范围组织是否确定了环境管理体系的范围具体的范围是哪些？是否适宜？查管理手册，“1.范围”关于环境体系覆盖范围的描述4.4环境管理体系组织环境管理体系的建立情况如何？是否按照2015版的要求进行建立？查管理手册，程序文件清单，及相关程序文件5领导作用5.1领导作用与承诺最高管理者对其建立和改进管理体系的承诺能够提供哪些证据?各阶层员工是否充分理解这些要求的重要性,并在工作中确保这些要求的实现?是否定期进行管理评审,确保环境管理体系的适用性、有效性和充分性。是否为每项活动提供充分的资源。查公司环境方针；环境目标和管理方案；内审及管理评审资料。随即抽取5个员工，询问其在环境管理体系中承担的岗位和职责，以及环境意识5.2环境方针 环境方针的制定环境方针的内容环境方针的传达与管理环境方针是否得到实施环境方针的评审与修订查公司环境方针，在手册、网站上进行展示。查2018年8月新入职员工培训内容，包含了环境方针的培训。5.3组织的岗位、职责和权限是否明确规定了组织的组织结构、职责、权限最高管理者的职责、权限管理者的作用有关职责、权限如何传达到位的查公司组织结构图，部门职责描述和岗位说明书，以及相关二阶文件、三阶文件，职责权限规定清晰。6策划6.1应对风险和机遇的措施6.1.1总则组织是否明确了应对风险和机遇的措施方案查2018年管理评审，定期评估了环境管理体系运行的实际状况和风险，并形成了必要的改进措施。查2018年内审资料，针对审核发现的不符合项和改善建议项都确定了改善措施并得到落实。查换模目标和管理方案，确定了保证目标实现的措施方案并得到及时落实。6.1.2环境因素是否进行本部门涉及的环境影响评价？如何对本部门涉及的重大环境因素的控制进行策划？环境因素的识别能否及时更新？在制定目标和指标时,是否考虑了重大环境因素的影响？在进行研发和技研时是否考虑生命周期的概念？查2018年环境因素评价表，包含了生命周期法的应用和环境因素风险的评价。查重要环境因素清单和2018年环境目标，目标制定充分考虑了对重大环境因素的控制。6.1.3合规义务适用于本公司的法规和其他要求有哪些受审核部门适用的法律法规有哪些法规出处是否及明变更如何向员工和其他相关方传达法律法规和其他要求的信息本组织的守法情况及守法证明性文件查2018年法律法规、标准和要求一览表建议法律法规的收集和更新途径采用到省、市环保网和消防网的政府官方网站的方式进行。建议项6.1.4措施的策划是否进行措施的策划策划的推进步骤有哪些查环境因素识别与评价控制程序、法律法规识别与评价控制程序，目标指标与管理方案控制程序、内部审核控制程序和管理评审控制程序，程序策划的内容符合本条款要求。6.2环境目标及其实现的策划6.2.1环境目标组织是否设定了管理目标和指标设定目标和指标时应考虑的内容目标和指标的情况目标和指标的实现情况有无目标和指标实现的证据目标和指标是否定期评审、修订查目标指标与管理方案控制程序，2016年环境目标及环境目标统计记录6.2.2实现环境目标措施的策划是否对如何实现环境目标所采取的措施进行策划策划规定了哪些步骤查2018年环境目标的管理方案，得到有效制定和落实。7支持7.1资源组织怎样确定并提供所需的资源？提供资源是否满足体系的要求？组织怎样确定提供并维护所需的设施？提供的设施是否满足要求？在内审、管理评审、管理方案制定时均评估资源的充分性和需求。7.2能力是否确定了影响环境管理体系与绩效的各类人员的能力要求是否建立了确定培训需求和实施培训的程序组织是否制定了实施培训的具体计划是否根据需要制定、评审和修订培训应接受培训的人员是否都经过了培训培训程序和培训计划是否得到有效实施是否对培训的有效性进行了评价？培训的记录对从事可能产生重大环境影响的工作人员是否进行了培训，效果如何查人力资源管理程序，抽查2个岗位的岗位说明书，“任职要求”栏目识别和确定了能力要求。查2018年新员工入职培训记录和2016年的年度培训计划与培训记录、培训效果的考核记录。7.3意识对从事可能产生重大环境影响的工作人员的意识是否清晰查2018年新员工入职培训记录和2018年的年度培训计划与培训记录、培训效果的考核记录。抽查3名员工，对其环境管理意识进行沟通。7.4信息交流7.4.1总则是否制定了协商和交流的程序?查参与、沟通和协商控制程序。7.4.2内部信息交流内部协商的内容内部协商的内容协商和交流的记录通报组织管理方针和管理体系有效性的过程将管理体系审核和评审结果通报组织内所有有关人员的过程异常、紧急情况下的信息如何交流查2018年内外部信息交流一览表查内审报告和管理评审报告，都及时报送高层管理者和各部门主管。查参与、沟通和协商控制程序。7.4.3外部信息交流外部协商的内容外部协商的内容协商和交流的记录通报组织管理方针和管理体系有效性的过程异常、紧急情况下的信息如何交流查2018年内外部信息交流一览表查参与、沟通和协商控制程序。7.5文件化信息7.5.1总则组织是否有文件的管理体系?相关文件是否齐全?文件是书面形式还是电子形式?管理体系文件是否覆盖了标准的适用要素(或过程)并符合其要求?要素(或过程)之间相互作用关系是否给予确定及描述?查管理手册和公司体系文件清单及程序文件7.5.2创建和更新查询相关文件的途径是否便捷？文件格式、标识、描述是否清晰？一致性如何？查3分程序文件、2份三阶文件和5份左右的记录内容和格式。7.5.3文件化信息的控制制定的文件控制程序是否符合要求外来文件的控制作废文件的管理文件的编写、批准、发布、保管、修订、评审情况文件的编写、批准、发布、保管、修订、评审情况查文件管理控制程序，抽查2分程序文件、3份三阶文件的编制人、审核人、批准人，与程序文件规定一致。8运行8.1运行策划和控制是否确定了与重大环境因素、风险有关的运行与活动对确定了的与重大环境因素、风险有关的运行与活动是否进行了策划，是否有程序之类的规定运行控制程序的执行情况噪音管制化学品管制职业病防治废弃物管理污水管理废弃管理能源、资源管理查重大环境因素清单，环境目标和管理方案查环境因素及重大环境因素的运行管理状况和相关记录8.2应急准备和响应组织中已识别的潜在事件或紧急情况有哪些？是否建立了应急准备与响应程序依据程序做出响应，能否防止或减少环境影响有否有对程序进行定期演练的规定是否有对程序进行评审、修订的规定查应急准备和响应控制程序及相关应急预案，2018年应急演练9绩效评价9.1监视、测量、分析和评价9.1.1总则是否建立并保持绩效及法律法规符合性监视和测量的程序？程序是否覆盖了具有重大环境影响的关键特性？通过以具有重大环境影响的运行与活动的关键特性的例行监视和测量，能否保证相关活动处于受控状态？监视和测量的方法、依据有无具体的规定？监视的测量的依据是否符合法规要求？能否追踪目标及指标的执行情况？是否对管理方案执行情况进行追踪？查法律法规和其他要求控制程序查法律法规和其它要求评价记录查2018年度第三方环境监测报告查2018年环境目标统计记录和管理方案跟踪记录9.1.2合规性评价是否对适用的法律法规进行合规性评价是否规定评价的方法、频次、结果的传递查法律法规和其它要求控制程序查2018年法律法规和其它要求一览表查2018年度法律法规和企业要求评价表9.2内部审核9.2.1总则组织是否建立了内部管理体系审核程序查内部稽核作业办法9.2.2内部审核品保部内部审核方案的策划内部审核的实施对内部审核中发现的不符合是否采取了纠正措施查2018年6月内部稽核资料，共1项不符合，并及时整改关闭符合9.3管理评审品保、管理者代表是否有定期进行管理评审的规定受审核部门应为管理评审提供什么资料管理评审的输入是否充分管理评审的实施情况管理评审的内容是否充分管理评审的输出是否完整并形成文件？管理评审的后续管理查2018年1月管理评审，共2项改进措施，均及时有效落实。符合10改进10.1总则是否策划改进的方案和进程查不符合、纠正措施作业办法10.2不符合和纠正措施是否建立了对环境不符合进行处理的文件化程序？不符合的调查和处理是否得到实施查不符合、纠正措施作业办法查2018年内审不符合整改资料，共2项不符合，及时整改关闭符合10.3持续改进持续改进的策划纠正措施的管理查2018年内审不符合整改，2018年管理评审改善措施，2018年目标和管理方案符合 QA-18-09-23专心-专注-专业