内审检查表(-总经理-)(共5页).doc

精选优质文档-倾情为你奉上内部审核检查表（首页）DOC受审核部门总经理、管代负责人刘春兴审核员陈健审核日期17.4.18审核要素（过程条款）审核内容及方法审核记录判 定Q/4.1 理解组织及其所处的环境Q/4.2理解相关方的需求和期望Q/4.3确定体系范围Q/4.4质量体系及其过程问ISO9001:2015标准规定的主要内容是什么？问：公司管理手册应包括哪些内容？质量管理体系文件包括那些方面。回答正确，规定质量管理内容。企业识别的与质量管理体系有关的相关方：有客户、经销商、员工、政府、外包方、审核机构等。编制了相关方的需求和期望清单制定了监测指标或项目，规定了监测频率、监测部门。总经理介绍公司主要从事空气净化系统的研发、生产、销售等，匠心智造，净无止境是公司的一贯经营方针。公司处于创业起步阶段，逐渐扩大经营内容，快速在空气净化产品领域占有一定的份额，提高同行竞争力。企业存在的风险主要有：资金风险；技术风险；市场风险。包含了质量管理体系标准所有要求的表述等。文件包括：手册、程序、作业文件和记录等符合符合符合符合内部审核检查表（续页）编码： NO：审核要素（过程条款）审核内容及方法审核记录判 定Q/5.1领导作用与承诺Q5.2质量、方针Q/5.3职责和权限Q/6.2管理目标的策划/目标指标管理方案Q7.1资源的提供Q/9.3管理评审Q/10.3持续改进问：公司总经理通过那些活动来实现管理承诺？问：公司质量方针的内涵？是否符合标准要求问：你是如何规定QMS职责与权限的？有哪些职责？职责规定是否明确问：制定公司管理目标的依据是什么？如何确保其实现？资源提供是否满足要求？你在管理评审中有哪些职责？管理评审应评审哪些内容？通过哪些方面来实现公司管理体系的持续改进？已做出的持续改进决策落实情况明确了领导作用：1、主要领导人为公司质量管理第一责任人，确保公司质量方针和目标得到建立、并与公司战略方向保持一致；2、并对持续改进其有效性作出承诺、树立风险与机遇的思维。3、向全公司传达满足顾客要求、遵守法规要求等重要性，不断增加职工的质量意识。4、在公司相关职能和层次上建立质量目标。5、主持管理评审，以确保体系的适宜性、充分性和有效性。6、确保资源的提供 7、支持其他管理人才在其负责的领域证实其领导作用等。回答正确，管理方针符合标准要求在管理方针的框架下制定，并进行了分解。规定了职责，部门职责和岗位职责清楚完整。编制了目标指标管理方案资源满足要求回答正确，总经理主持管评会议内审完后半月内进行管理评审，管理评审内容程序要求回答正确。通过管理评审、内审、顾客满意等实现持续改进符合符合符合符合符合符合符合符合内部审核检查表（续页）编码： NO：审核要素（过程条款）审核内容及方法审核记录判 定Q9.1监视、测量、分析和评价Q/9.2内部审核管理体系的策划本公司是否对测量、分析与改进活动进行了策划，包括哪些内容？在这些活动中，是否使用了统计技术？是否编制了内审控制程序?文件内容是否符合标准要求内审是否按策划的时间间隔进行，目的和依据是什么？内部审核如何实施？问：你是如何组织公司管理体系策划？本公司对质量管理体系相关过程进行了监视和测量，对结果进行分析并加以改进，以证实产品、体系的符合性并确保其持续有效性。制定的内部审核控制程序、纠正和预防措施控制程序对各项监测与改进活动的管理有具体规定是，如顾客满意度以及质量目标达成情况等使用各类统计图表、百分比和鱼刺图进行统计分析。编制了内审控制程序是，正常情况下一年一次，可根据情况临时追加，目的是验证管理体系满足标准、公司体系文件和顾客要求的程度和运行的有效性。编制内审计划并发放，成立审核小组进行合理分工，内审员编制审核检查表，实施审核并最终形成审核报告，落实纠正预防措施；在首尾阶段分别召开首、末次会议，全套资料由综合管理部管理。识别质量管理体系过程，了解过程资源，按标准要求编制文件等保证体系完整性规定各部门设置岗位，规定岗位职责和权限。符合符合符合符合符合符合内部审核检查表（续页）编码： NO：审核要素（过程条款）审核内容及方法审核记录判 定6.1应对风险和机遇的措施6.2目标实现及策划6.3变更的策划查风险和机遇应对措施包括： 确保质量管理体系实现期望的结果；确保公司稳定地实现产品、服务符合要求；预防或减少非预期影响，包括外部环境状况对公司的潜在影响；实现持续改进；在管理体系过程中纳入和应用这些措施、评价这些措施的有效性，采取的任何风险和机遇的应对措施都应与产品、服务的复合型和顾客满意的潜在影响相适应，能针对经营管理活动中的风险与机遇采取应对措施， 对应风险和机遇措施通过识别评价进行应对有：企业针对内部风险（例如环境风险、财务风险、管理风险、经营风险等）、外部风险（例如政策风险、市场需求风险和业务风险等），制定风险和机遇的应对控制程序，明确包括风险应对措施、风险规避、风险降低和风险接受在内的操作要求，建立全面的风险和机遇管理措施和内部控制的建设，增强抗风险能力，并为在质量管理体系中纳入和应用这些措施及评价这些措施的有效性提供操作指导。查见风险识别表对应有风险项目、风险管理部门、风险等级、风险分析、应对措施：产品检测，合同风险符合专心-专注-专业