《证券公司信息隔离墙制度指引》 解读课后测验(共5页).docx

精选优质文档-倾情为你奉上试  题 一、单项选择题1. 按照证券公司信息隔离墙制度指引的要求，证券公司应当对与列入（ ）的公司或证券有关的业务活动实施监控，发现异常情况，及时调查处理。    A. 观察名单    B. 限制名单    C. 控制名单    D. 传言名单     您的答案：A题目分数：5此题得分：5.0批注：2. 按照证券公司信息隔离墙制度指引的要求，证券公司采取信息隔离和披露措施难以有效管理利益冲突的，应当将敏感信息所涉及公司或证券列入（ ）。    A. 观察名单    B. 限制名单    C. 控制名单    D. 传言名单     您的答案：B题目分数：5此题得分：5.0批注：3. 按照证券公司信息隔离墙制度指引的要求，证券公司已经或可能掌握敏感信息的，应当将该敏感信息所涉及公司或证券列入（ ）。    A. 观察名单    B. 限制名单    C. 控制名单    D. 传言名单     您的答案：A题目分数：5此题得分：5.0批注：二、多项选择题4. 按照证券公司信息隔离墙制度指引的要求，证券公司对相关业务进行限制时，应当遵循（ ）的原则。（本题有超过一个的正确选项）    A. 客户利益优先    B. 公司利益优先    C. 公平对待客户    D. 降低公司风险     您的答案：C,A题目分数：5此题得分：5.0批注：5. 为防止敏感信息的不当流动和使用，证券公司应当采取的保密措施包括（ ）。（本题有超过一个的正确选项）    A. 与公司工作人员签署保密文件，要求工作人员对工作中获取的敏感信息严格保密    B. 加强对涉及敏感信息的信息系统、通讯及办公自动化等信息设施、设备的管理，保障敏感信息安全    C. 对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发的设备形成的电子邮件、即时通讯信息和其他通讯信息进行检测    D. 确保存在利益冲突的业务的信息系统相互连通或者实现逻辑连通     您的答案：B,C,A题目分数：5此题得分：5.0批注：6. 按照证券公司信息隔离墙制度指引的要求，证券公司的业务部门需要其他部门派员跨墙协作的，应当事先向（ ）提出申请，并经其审批同意。（本题有超过一个的正确选项）    A. 跨墙人员所属部门    B. 合规部门    C. 风险控制部门    D. 公司董事会     您的答案：B,A题目分数：5此题得分：5.0批注：7. 按照证券公司信息隔离墙制度指引的要求，证券公司有关部门应当分工合作，对跨墙人员的行为进行监督管理。其中，合规部门负责（ ）。    A. 记录跨墙情况    B. 向跨墙人员提出跨墙行为规范    C. 会同提出跨墙申请的业务部门和跨墙人员所属部门对跨墙人员行为进行监控    D. 对跨墙违规行为进行处罚     您的答案：B,A,C题目分数：5此题得分：5.0批注：8. 按照证券公司信息隔离墙制度指引的要求，证券公司应当在以下时点，将项目公司和与其有重大关联的公司或证券列入限制名单。（ ）（本题有超过一个的正确选项）    A. 担任首次公开发行股票项目的上市辅导人、保荐机构或主承销商的，为担任前述角色的信息公开之日    B. 担任再融资项目或并购重组项目保荐机构、主承销商或财务顾问的，为项目公司首次对外公告该项目之日    C. 担任首次公开发行股票项目的上市辅导人、保荐机构或主承销商的，为担任前述角色之日    D. 担任再融资项目或并购重组项目保荐机构、主承销商或财务顾问的，为担任前述角色之日     您的答案：B,A题目分数：5此题得分：5.0批注：三、判断题9. 证券公司可以组织证券自营、资产管理等存在利益冲突的业务部门对上市公司、拟上市公司及其关联公司开展联合调研。（ ）     您的答案：错误题目分数：5此题得分：5.0批注：10. 按照证券公司信息隔离墙制度指引的要求，证券公司对研究部门及其研究人员的绩效考评和激励措施，应当与投资银行等存在利益冲突的业务部门的业绩挂钩。（ ）     您的答案：错误题目分数：5此题得分：5.0批注：11. 按照证券公司信息隔离墙制度指引的规定，观察名单属于高度保密的名单，仅限于履行相关管理和监控职责的工作人员知悉。（ ）     您的答案：正确题目分数：5此题得分：5.0批注：12. 按照证券公司信息隔离墙制度指引的要求，证券公司存在利益冲突的业务部门的办公场所可以共用，但是办公设备要确保相对封闭和相互独立。（ ）     您的答案：错误题目分数：5此题得分：5.0批注：13. 按照证券公司信息隔离墙制度指引的要求，跨墙人员在跨墙活动结束后即可回墙。（ ）     您的答案：错误题目分数：5此题得分：5.0批注：14. 按照证券公司信息隔离墙制度指引的要求，证券公司采取信息隔离措施难以避免利益冲突的，应当对利益冲突进行披露。披露难以有效处理利益冲突的，应当采取对相关业务进行限制等措施。（ ）     您的答案：正确题目分数：5此题得分：5.0批注：15. 按照证券公司信息隔离墙制度指引的要求，证券公司信息隔离墙制度应当覆盖相互存在利益冲突的各项业务。（ ）     您的答案：正确题目分数：5此题得分：5.0批注：16. 按照证券公司信息隔离墙制度指引的要求，对因投资银行业务列入限制名单的公司或证券，证券公司应当限制与其有关的发布证券研究报告、证券自营、直接投资等业务，法律法规和证券监管机构另有规定的除外。（ ）     您的答案：正确题目分数：5此题得分：5.0批注：17. 证券公司已经或可能掌握敏感信息的，应当将该敏感信息所涉公司或证券列入观察名单。观察名单不影响证券公司正常开展业务。（ ）     您的答案：正确题目分数：5此题得分：5.0批注：18. 按照证券公司信息隔离墙制度指引的要求，跨墙人员在跨墙期间不应泄露或不当使用跨墙后知悉的敏感信息，也不应获取与跨墙业务无关的敏感信息。（ ）     您的答案：正确题目分数：5此题得分：5.0批注：19. 按照证券公司信息隔离墙制度指引的要求，证券公司应当对证券自营、证券资产管理、融资融券等业务所涉资金、证券、账户实施分开管理，不应混合操作。（ ）     您的答案：正确题目分数：5此题得分：5.0批注：20. 按照证券公司信息隔离墙制度指引的要求，证券公司合规部门的主要负责人对公司信息隔离墙制度的有效性负最终责任。（ ）     您的答案：错误题目分数：5此题得分：5.0专心-专注-专业