评估中心项目部审核检查表(共12页).doc

精选优质文档-倾情为你奉上内部审核检查表审核日期： 受审核部门： 负责人： 审核员： 过程名称标准条款审核方法审核事项结果记录评价职责权限5.5.11询问2看文件3追溯1评估中心组织结构2各部门职责描述、岗位职责分工。4文件规定与实际是否有出入质量目标5.4.11询问2看文件3查阅记录4追溯1质量目标管理制度2.评估中心质量目标有哪些各部门质量目标分解。3质量目标是否有考核办法4目标实现的情况，抽看相关的考核纪录。内部沟通5.5.31询问2看记录1上级院哪些信息会转入评估中心。2评估中心内部沟通的形式 （会议、通知、网络、邮件、宣传栏）3抽看内部沟通相关记录或证据。文件控制4.2.31察看文件2查阅记录3抽样1文件管理制度、程序2.本中心受控有效文件清单。 3抽看本中心文件的编写、审批，盖章、标示编号，发布时间。4本中心外来法律法规、行业规范、标准清单。5本中心文件收、发、借阅记录，或张贴、网上邮件6本中心文件更改的记录。7本中心文件作废/回收的记录。记录控制标识和可追溯性产品防护4.2.47.5.37.5.51看记录2看现场3抽样1记录管理制度、程序2.本中心有哪些必须保留的纪录，有无清单。3查看记录的分类、标识、是否易于检索。4查看记录的防护保存状况。5本中心记录借阅情况。6记录有无作废情况。7.保密管理人力资源过程能力确认6.27.5.21询问2看文件3抽样4看记录5追溯1内部培训的申请。2培训计划的编制，包含那些类别。3年度培训的举行，看培训记录、教材、试卷、证书。基础设施工作环境6.36.41询问2看文件3观察现场4. 看设备1办公设备是否充分完好2本中心工作环境管理如何策划的。 3查看本中心办公现场环境效果4.是否有人文环境改善措施 生产服务实现的策划7.11询问2看文件3.查看记录1 土地评估，矿产资源储量评估服务工作流程图策划2土地评估，矿产资源储量评估内部规程的策划。3土地评估，矿产资源储量评估工作质量检测，应执行的行业规范策划。4土地评估，矿产资源储量评估应保持的纪录表格（包括行业专用表格）策划。5特定项目部是否策划了项目评估计划。顾客要求的确认和评审7.2.1/7.2.21询问2看文件3看纪录4抽样 1工程投标及工程合同管理制度2抽样项目招标文件的评审事项有哪些，相关记录。3抽样投标文件的编制。4抽样项目投标文件的评审事项有哪些，相关记录。5. 抽样项目中标通知书6. 抽样项目合同7. 抽样项目合同签订前的评审 记录8.合同发放9.合同变更10.对合同履行情况分析记录顾客沟通顾客满意7.2.38.2.11询问2看纪录3抽样 1.前期参与顾客方沟通、资料交接 的会议纪要2.项目实施中顾客方提出问题 的处理汇报3.项目交付后顾客方提出问题的处理汇报4.顾客满意度收集的策划5. 顾客满意度收集的记录6.顾客满意度统计分析7.顾客满意度分析的利用生产和服务提供控制标识和可追溯性顾客财产产品防护过程检测评估质量检测不合格评估控制7.5.17.5.37.5.47.5.58.2.38.2.48.31询问2看纪录3. 抽样抽样项目一：1项目计划书（人员安排、评估进度等）； 2项目评估依据技术标准的发放； 实地踏勘记录； 3矿产资源储量评审受理与安排情况表；4项目评估记录、档案的分类、标识，如何检索；5顾客提供的原始资料登记；6项目评估记录、档案的防护、保存、保密状况7项目评估过程监督检查策划8项目评估过程监督、检查的记录9土地估价报告、土地估价技术报告；11土地报告备案证明；12矿产资源储量评估评审意见书； 13矿产资源储量评估报告评审记录； 14矿产资源储量评估评审意见书备案证明15不合格修改记录现场观察7.5.1巡查办公现场抽样项目二：检查事项同上抽样项目三：根据进度查看抽查项目一中相应条款根据进度查看是否有相应评估人员正在进行评估报告编写及报告进展情况。 过程检测8.2.31询问2看文件3看纪录4抽样1.项目评估过程监督检查策划2.项目评估过程监督、检查的记录不合格服务控制纠正措施8.3/8.5.21询问2. 看文件3看记录1不合格服务控制的策划，纠正措施控制的策划2.一年来，本中心针对评估服务监督检查中发现的问题实施过那些纠正措施，效果验证记录是否上升为制度预防措施8.5.31询问2. 看文件3看记录1预防措施控制的策划2.一年来，本中心针对本行业、特定项目中容易出现的问题实施过那些预防措施，效果验证记录是否上升为制度专心-专注-专业