设备验证报告模板(共13页).doc

精选优质文档-倾情为你奉上安装确认和运行确认（IQ&OQ）文件XX安装和运行确认验证及设备概况设备名称出厂编号设备型号设备编号设备厂商使用部门执行方案配套设备开始日期结束日期备注验证报告的最终批准确认或审批部门姓名签名日期验证小组负责人相关部门确认人负责部门经理相关部门经理审批文件页码：共 页文件编号：专心-专注-专业XX安装和运行确认验证方案目录1.0 验证目的和范围1.1 确认该设备符合供应商的安装要求和相关要求；1.2 确认该设备有足够的信息证明可以安全、有效、连续的运行并得以维护；1.3 确认该设备在空载和预期的范围内，运行正确可靠，各项参数的限度符合说明书的规定及已获批准的变更控制；1.4 确保在执行运行确认之前已经辨别出需要校正的仪器；1.5 确保在执行运行确认之前已有草拟的设备操作SOP、维修SOP、清洁SOP等文件；1.6 确保相关人员已经过培训，可以正确使用、清洁和维护设备；1.7 确保设备操作SOP、维修SOP、清洁SOP等文件草案已经过相应的补充与修改，并被批准为正式文件；1.8 确认该设备的状态是否可以执行后续性能确认；1.9 确保以上确认过程经过文件化的记录；1.10本次验证的范围为：本次确认主要验证XX安装和运行是否符合生产要求。2.0设备说明2.1 设备的工作原理2.2 设备的用途、适用的产品 2.3 设备的组成、安装位置 2.4 设备的主要参数及功能 3.0验证小组人员和职责验证小组负责人在下表中填写本次验证小组成员（包括小组负责人）的部门、姓名和在本次验证中的职责。在验证方案经相关部门经理签字确认后，验证小组正式成立。验证开始前，验证小组成员应明确各自职责，并在验证实施确认表（附录1）中签字确认。职务部门姓名职责验证小组负责人验证小组负责人验证小组成员验证小组成员验证小组成员4.0突出的问题应该识别和记录该设备在设计确认、工厂接收试验、试运行，或其它一些在IQ之前应完成的工作中出现的尚未解决的问题，在下表中填写并注明采取的行动和责任人。序号问题建议采取的行动责任人要求完成日期5.0审批后开始工作验证方案通过审批后，在开始安装确认前，相关责任人应按照下述确认项目对验证实施条件进行确认，并在验证实施确认表（附录1）中签字确认。Ø 在设备周围工作的安全已有保障，可以开始安装确认的检查 。Ø 设备已经安装到位，且确保所有涉及到安装确认的安装工作均已完成。验证参与人员的相关培训已经完成，验证需要的文件和记录已经准备完毕。Ø 在开始安装确认之前，对于在设计确认、工厂接收试验、试运行或其它工作中尚未解决的问题，已经在本文的4.0项中做出说明。6.0安装确认的项目、接受标准和结果6.1技术资料检查归档6.1.1指标文件：填入下表。指标分类文件名称文件编号存放地点备注评语：填写人： 日期：6.1.2设备清单和图纸、零部件/备品备件清单和图纸情况：考察供货商提供的上述设备资料情况，填入下表。文件名称有无文件编号存放地点备注评语：填写人： 日期：6.1.3各种说明书和手册情况：考察供货商提供的说明书和手册，填入下表。文件名称有无文件编号存放地点备注评语：填写人： 日期：6.1.4证明文件：考察供货商提供各种合格证、证书和材质证明，填入下表。文件名称有无文件编号存放地点备注评语：填写人： 日期：6.1.5附加文件：在下表中记录安装确认时涉及到的所有附加文件。文件名称文件编号存放地点备注评语：填写人： 日期：6.2历史6.2.1修改历史在下表中记录对设备及其设计所做的修改，已经批准的设计确认及相关的变更控制内容。表中还应包括每一修改的原因及批准文件的交叉参考。对于没有批准文件的，在修改交叉参考部分写上“未经批准”，并在本文件附录中的偏差表中填写详情。 序号修 改原 因 参考文件6.3备品备件的验收将发现的偏差情况记录在本文件附录的偏差调查表中，并将评语写在下面。备品备件名称备品备件数量检查结果存放地点备注无评语：填写人： 日期：6.4安装情况检查6.4.1主要部件确认：检查主要部件的型号、尺寸、有无损坏等情况，确保它们符合制造商技术指标中的规定且安装正确。将发现的偏差情况记录在本文件附录的偏差调查表中，并将评语写在下面。部件设计要求检查结果有无损伤备注评语：填写人： 日期：6.4.2主要部件材质和结构确认：检查是否有材质证明，同时对实物进行目检，必要时进行测试；检查设备结构是否易于清洗，清洗时那些部位需要拆卸，重点检查那些直接与产品接触的部件，确保它们符合制造商的规定、 符合GMP标准、符合已经批准的设计认证以及后续的经授权的变更控制。将发现的偏差情况记录在本文件附录的偏差调查表中，并将评语写在下面。部件制造商规格实际材料/证实材质是否合适结构是否易于清洁拆卸评语：填写人： 日期：6.4.3安装环境确认：将发现的偏差情况记录在本文件附录的偏差调查表中，并将评语写在下面。序号确认项目检查结果备注1检查设备的安装，确保将设备安装在设备安装手册中规定的操作环境中。2检查操作环境，确保系统安全。检查设备安装环境的设计是否满足能够迅速处理可能发生的灾难的要求。应检查：灭火器、火灾传感器、火灾警报器和洒水器。3恶劣的环境：证实敏感设备不是安装在极限温度、湿度、静电、灰尘、电压浮动、电磁干扰等环境内。4对安装情况进行检查，确保敏感设备已经安放在合适的 置，以防止由于管道泄漏或喷溅而造成的损害。评语：填写人： 日期：6.4.4公用介质的连接：将所用公用介质列出清单，并按清单逐项将其连接、位置、尺寸、消耗量及供应情况与设备制造商的规定进行比较，以确保设备安全、正确地操作。将发现的偏差情况记录在本文件附录的偏差调查表中，并将评语写在下面。辅助设施供应商的文件 参考设计要求安装情况备注评语：填写人： 日期：6.4.5润滑剂确认：确认润滑剂对产品或设备可能造成的影响，包括润滑油是否使用正确，产品和润滑油隔离的密封件、垫圈等是否有效等，将发现的偏差情况记录在本文件附录的偏差调查表中，并将评语写在下面。部件规定的润滑油使用部位确认合适且具备备注评语：填写人： 日期：6.4.6安全措施或装置：核对设备系统的安全性，将发现的偏差情况记录在本文件附录的偏差调查表中，并将评语写在下面。类别项目要求检查结果备注控制系统调压阀调整灵活准确压力表指示准确安全装置电机过热保护超过额定电流自动切断电源紧急停止开关动作准确评语：填写人： 日期：6.4.7维修：考察维修文件、备品备件情况和维修环境，将发现的偏差情况记录在本文件附录的偏差调查表中，并将评语写在下面。类别项目检查结果备注维修文件维修环境校正安排评语：填写人： 日期： 6.4.8硬件目录（如PLC等）说 明 图表参考 供 应 商 版本号 评语：填写人： 日期：6.4.9系统软件表（如PLC等）说 明图表参考型号序列号制 造 商存放位置操作系统评语：填写人： 日期：6.5仪器仪表的校正：在下表中记录设备及与设备相关联的仪器仪表的校正情况，校正周期应由供应商建议或依据本公司计量管理部门的规定制定。仪器名称用途是否有关键性影响厂家型号量程范围精度位置校正周期有效时间评语：填写人： 日期：注：上表根据具体内容的多少可以作为附表的形式列出。6.6安装确认结论 结论人： 日期：7.0运行确认的项目、接受标准和结果7.1制定设备标准操作规程草案根据说明书制定设备操作SOP、维修SOP、清洁SOP草案，填入下表。文件草案名称文件草案编号备注评语：填写人： 日期：7.2设备功能测试：考察设备运行各项参数是否稳定，限度和公差符合说明书中的规定及已获批准的变更控制，各项功能是否与标准或说明一致，运行中的安全性（如紧急制动、内部锁定、防烫、防滑、危险作业和有碍健康的工作条件及噪音等）等填入下表，将发现的偏差情况记录在本文件附录的偏差调查表中，并将评语写在下面。项目评定方法和标准实测结果是否合格备注评语：填写人： 日期：7.3测试用仪器的确认仪器名称仪器计量编号上次校正日期校正周期7.4建立操作规程：考察草拟设备SOP的适用性，对草拟操作规程进行相应修改和补充，同时制定日常维修和清洗操作规程，并批准为正式规程，填入下表。文件名称文件编号备注评语：填写人： 日期：7.5设备操作和维修人员的培训：在下表中记录运行确认后对相关人员进行的培训和考核情况。培训内容是否进行考核培训记录存放地点备注评语：填写人： 日期：7.6修改历史在下表中记录对设备及其设计所做的修改，已经批准的设计确认及相关的变更控制内容。表中还应包括每一修改的原因及批准文件的交叉参考。对于没有批准文件的，在修改交叉参考部分写上“未经批准”，并在本文件附录中的偏差表中填写详情。修 改 原 因 交叉参考 7.7运行确认结论 结论人： 日期：8.0安装和运行确认结论结论是对设备安装、运行确认结果所做的判断。它包括是否所有的安装和运行确认目标均已实现且提出一份建议，说明是否认为设备已经就绪可按需要进行性能确认。验证小组结论成员部门姓名签名日期验证小组成员验证小组成员验证小组负责人经理意见部门姓名意见签名日期批准意见：签名： 日期：9.0建议根据安装和运行确认验证结果，我们提出以下建议： 签名： 日期：10.0附录表附录编号文 件参照章节附加确认12311.0偏差编号 偏差 参照章节 责任人 完成日期 12.0参考文献13.0方案变更历史方案版本生效日期修改情况附录1验证实施确认表验证信息确认验证名称验证编号执行方案编号实际实施范围验证小组负责人签字日期成员职责确认验证小组全体成员已经明确各自职责并签字。部门姓名职责签名日期验证实施条件确认根据方案制定实施条件确认职责，确认各项条件具备，可以实施验证。相关责任人在下表签字。部门姓名签名日期备注