证券市场基本法律法规简介(共13页).docx

精选优质文档-倾情为你奉上证券市场基本法律法规第1章 证券市场基本法律法规1.1 证券市场的法律法规体系1.1.1 证券市场法律法规体系的主要层级§ 全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律§ 由国务院制定并颁布的行政法规§ 由证券监管部门和相关部门制定的规章及规范性文件§ 由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则1.1.2 证券市场各层级的主要法规1.法律2.行政法规3.部门规章及规范性文件4.行业自律性规则1.2 公司法1.2.1 公司法概述1.公司的种类2.公司法人财产权3.公司经营原则4.分公司和子公司的法律地位5.公司的设立方式和设立登记6.公司章程7.公司对外投资和担保（1）公司对外投资和担保的规定（2）公司担保的特殊规定8. 禁止公司股东滥用权利的规定1.2.2 有限责任公司1. 有限责任公司的设立（1）有限责任公司设立的条件（2）有限责任公司设立的程序2. 有限责任公司的组织结构（1）股东会（2）董事会（3）监事会3. 有限责任公司注册资本制度4. 有限责任公司的股东会、董事会和监事会5. 有限责任公司股权转让（1）股权及其分类（2）股权转让1.2.3 股份有限公司1. 股份有限公司的设立（1）股份有限公司的设立方式（2）股份有限公司的设立条件（3）股份有限公司的设立程序2. 股份有限公司的组织结构（1）股东大会（2）董事会（3）经理（4）监事会3. 股份有限公司的股份发行（1）股份的发行原则公平公正、同股同价（2）股票的发行价格（3）公司发行新股4. 股份有限公司的股份转让（1）股份转让的法律规定（2）股份转让的限制5. 对上市公司组织机构的特别规定（1）增加股东大会特别决议事项（2）上市公司设立独立董事（3）上市公司设立董事会秘书（4）增设关联关系董事的表决权排除制度1.2.4 公司法相关规定1. 董事、监事和高级管理人员（1）董事、监事和高级管理人员的资格（2）董事、监事和高级管理人员的义务和责任2. 公司财务会计制度（1）公司财务会计的基本要求（2）公司财务会计制度的内容3. 公司合并、分立4. 高级管理人员、控股股东、实际控制人、关联关系1.2.5 法律责任1. 采取欺诈手段取得公司登记的法律责任2. 虚假出资的法律责任3. 抽逃出资的法律责任4. 另立会计账簿的法律责任5. 提供虚假财务会计报告的法律责任6. 不依照法律提取法定公积金的法律责任7. 不依照规定通知或者公告债权人的法律责任1.3 证券法1.3.1 证券法概述1. 证券法的适用范围2. 证券发行和交易原则（1）公开、公平、公正原则基本原则（2）自愿、有偿、诚实信用原则（3）守法原则（4）分业经营、分业管理原则（5）保护投资者合法权益原则（6）监督管理与自律管理相结合原则3. 证券发行、交易活动的禁止行为1.3.2 证券发行与承销1. 公开发行证券（1）公开发行公司债券的条件（2）不得公开发行公司债券的情形（3）公开发行公司证券的相关规定2. 证券承销业务的种类3. 证券承销协议4. 承销团及主承销人5. 证券的销售期限6. 代销制度（1）证券代销的概念（2）代销合同（3）代销金融产品的禁止行为1.3.3 证券交易1 证券交易的概述（1）证券交易的概念及特征（2）证券交易的种类（3）证券交易的条件（4）证券交易的方式2. 股票上市（1）股票上市的条件（2）股票上市的申请（3）股票上市的公告（4）股票的暂停上市和终止上市3. 债券上市（1）公司债券上市交易的条件（2）公司债券上市程序（3）公司债券的暂停上市与终止上市4. 信息公开（1）首次信息公开（2）持续信息公开5. 证券交易的禁止行为1.3.4 上市公司收购1. 上市公司收购的概念和方式（1）上市公司收购的概念（2）上市公司收购的方式2. 上市公司收购的程序和规则（1）上市公司收购的程序（2）上市公司收购的规则1.3.5 法律责任1. 违反证券发行规定的法律责任2. 违反证券交易规定的法律责任3. 上市公司收购的法律责任4. 违反证券机构管理、人员管理相关规定的法律责任及证券机构的法律责任1.4 基金法1.4.1 基金管理与运作1. 基金的参与主体（1）基金份额持有人（2）基金管理人（3）基金托管人2. 设立基金管理公司的条件3. 基金管理人的禁止行为4.公募基金运作的方式（1）基金运作的内容（2）依据运作方式的分类5. 基金财产的独立性要求以及债权债务独立性的意义（1）基金财产的独立性要求（2）债权债务独立性的意义1.4.2 基金募集1. 基金公开募集与非公开募集的区别2. 非公开募集基金（1）非公开募集基金的合格投资者（2）非公开募集基金的投资范围（3）非公开募集基金管理人的登记（4）非公开募集基金的备案要求1.4.3 法律责任1.5 期货交易管理条例1.5.1 期货概述1. 期货的概念2. 期货的特征3. 期货的种类（1）商品期货（2）金融期货1.5.2 期货交易所1. 期货交易所的职责（1）提供期货交易的场所、设施和服务（2）设计期货合约、安排期货合约上市（3）组织、监督期货交易、结算和交割（4）保证期货合约的履行（5）制定和执行风险管理制度2. 期货交易所会员管理（1）期货交易所会员的定义（2）期货交易所会员的组成（3）期货交易所会员的权利与义务3. 期货交易所内部管理制度1.5.3 期货公司1. 期货公司设立的条件2. 期货公司的业务许可制度1.5.4 期货交易1.5.5 期货监督管理及法律责任1. 期货监督管理的基本内容（1）国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理需要履行的职责（2）国务院期货监督管理机构依法履行职责可以采取的措施2. 法律责任（1）期货交易所的法律责任（2）期货公司的法律责任（3）单位或个人的法律责任（4）中介服务机构的法律责任1.6 证券公司监督管理条例1.6.1 证券公司相关规定1. 证券公司依法审慎经营、履行诚信义务的规定2. 禁止证券公司股东和实际控制人滥用权力、损害客户利益的规定3. 证券公司股东出资的规定4. 关于成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人资格的规定5. 证券公司设立时业务范围的规定6. 证券公司变更公司章程重要条款的规定7. 证券公司合并、分立、停业、解散或者破产的规定8. 证券公司及其境内分支机构的设立、变更、注销登记的规定9. 有关证券公司组织机构的规定10. 证券公司及其境内分支机构经营业务的规定11. 证券公司为客户开立证券账户管理的规定（1）开户的一般规定（2）开户的特殊规定12. 关于客户资产保护的规定（1）明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度（2）明确规定证券公司客户资产的性质（3）具体规定交易信息、资金信息的寄送、查询13. 证券公司客户交易结算资金管理的规定14. 证券公司信息报送1.6.2 监督管理及法律责任1. 证券监督管理机构对证券公司进行监督管理的主要措施（1）月度、年度报告（2）信息披露（3）检查（4）责令限期整改2. 证券公司主要违法违规情形及其处罚措施第2章 证券从业人员管理2.1 从业资格2.1.1 从业资格概述1. 从事证券业务的专业人员2. 专业人员从事证券业务的资格条件3. 从业人员申请执业证书的条件和程序（1）从业人员申请执业证书的条件（2）从业人员申请执业证书的程序2.1.2 监督管理2.1.3 法律责任2.1.4 资格管理的有关规定1. 证券经纪业务营销人员执业资格管理的规定2. 证券投资基金销售人员兴业资格的规定3. 证券投资咨询人员分类及其从业资格管理的规定（1）证券投资咨询人员分类（2）证券投资咨询人员资格管理的规定4. 证券投资顾问和证券分析师的注册登记要求（1）首次注册程序（2）变更注册程序5. 保荐代表人的资格管理规定 6. 客户资产管理业务投资主办人执业注册的要求7. 财务顾问主办人应当具备的条件2.2 执业行为2.2.1 执业行为概述1. 证券业从业人员执业行为准则2. 中国证券业协会诚信管理的规定（1）诚信信息的采集与管理（2）诚信信息的保存与效力期限（3）诚信信息的使用与查询（4）诚信状况评估与检查（5）诚信自律管理与责任3. 证券市场禁入措施（1）证券市场禁入措施的实施对象（2）证券市场禁入措施的内容及期限（3）证券市场禁入措施的程序2.2.2 证券经纪业务的有关规定1. 证券经纪人与证券公司之间的委托关系2. 证券公司对证券经纪业务营销人员管理的规定3. 证券经纪业务营销人员执业行为范围及禁止性规定（1）证券经纪业务营销人员的执业范围（2）禁止性规定2.2.3 执业行为规范1. 销售证券投资基金的行为规范2. 代销金融产品的行为规范3. 证券投资咨询人员的禁止性行为和法律责任4. 投资顾问相关人员发布证券研究报告应遵循的执业规范5. 保荐代表人执业行为规范6. 保荐代表人违反有关规定的法律责任或被采取的监管措施7. 资产管理投资主办人执业行为管理的有关要求8. 财务顾问主办人执业行为规范9. 证券业财务与会计人员执业行为规范第3章 证券公司业务规范3.1 证券经纪3.1.1 证券公司经纪业务的主要法律法规1. 证券经纪业务管理方面的法律法规2. 证券经纪业务营业部管理方面的法律法规3. 融资融券方面的法律法规3.1.2 证券经纪业务概述1. 证券经纪业务的概念2. 证券经纪业务的分类3. 证券经纪业务的要素4. 证券经纪业务的特点3.1.3 证券公司建立健全经纪业务管理制度的相关规定1. 建立健全客户管理与客户服务制度2. 建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度3. 建立健全证券营业部管理制度4. 建立健全信息系统5. 建立健全违法行为的责任追究机制3.1.4 证券公司经纪业务相关环节的基本准则、业务风险及规范要求1. 证券账户管理2. 三方存管（投资者、券商和银行）3. 交易委托4. 交易清算5. 指定交易及托管（1）上海证券交易所交易证券的托管制度（2）深圳证券交易所交易证券的托管制度3.1.5 证券经纪业务的禁止行为3.1.6 监管部门对经纪业务的监管措施1. 证券公司的内部控制2. 证券业协会的自律管理3. 证券交易所的监督4. 证券监管机构的监管3.2 证券投资咨询3.2.1 相关概念和基本关系1. 证券投资咨询、证券投资顾问、证券研究报告的概念2. 三者之间的基本关系3.2.2 证券、期货投资咨询业务的管理规定3.2.3 证券、期货投资咨询业务管理3.2.4“荐股软件”的管理1. “荐股软件”的含义2. 使用“荐股软件”的相关规定3. 证券投资咨询机构及其工作人员的职责和法律责任3.2.5 证券咨询业务的监管措施和自律管理措施3.2.6 证券公司证券投资顾问业务的内部控制规定3.2.7 监管部门对证券投资顾问业务的有关规定3.2.8 监管部门对发布证券研究报告业务的有关规定3.3 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问3.3.1 上市公司收购以及上市公司重大资产重组等主要法律法规1. 上市公司收购方面的法律法规2. 上市公司重大资产重组方面的法律法规3. 上市公司收购涉及国有股权或国有资产方面的法律法规4. 上市公司涉及外资并购方面的法律法规3.3.2 上市公司并购重组财务顾问业务概述1. 财务顾问业务的概念2. 财务顾问的资格条件3. 财务顾问主办人的资格条件3.3.3 证券公司担任财务顾问的相关规定1. 证券公司申请从事财务顾问业务提交的条件2. 证券公司不得担任财务顾问的情形3. 证券公司不得担任独立财务顾问的情形3.3.4 从事上市公司并购重组财务顾问业务的业务规划1. 财务顾问的职责2. 财务顾问业务规程3. 财务顾问业务的相关制度规定3.3.5 财务顾问的监督管理1. 监管主体2. 持续信用管理3. 监管措施3.3.6 财务顾问的法律责任3.4 证券承销与保荐3.4.1 证券公司发行与承销业务的主要法律法规1. 市场准入管理方面的法律法规2. 证券公司业务监管方面的法律法规3. 证券公司日常管理方面的法律法规4. 证券公司风险防范方面的法律法规5. 证券公司信息披露方面的法律法规3.4.2 证券发行保荐业务的一般规定1. 保荐业务的概述2. 证券发行保荐业务的一般规定3.4.3 证券发行与承销信息披露的有关规定1. 证券发行与承销应公开披露的信息2. 证券发行与承销信息披露的有关规定3.4.4 证券公司发行与承销业务的内部控制规定1. 内部控制的总体要求2. 内部控制的具体要求3.4.5 监管部门对证券发行与承销的监管措施1. 监管概述2. 监管措施3.4.6 违反证券发行与承销有关规定的处罚措施3.5 证券自营3.5.1 证券公司自营业务的主要法律法规3.5.2 证券公司自营业务概述1. 证券自营业务的含义2. 证券自营业务投资范围3. 证券自营业务的特点4. 证券公司自营业务管理的一般规定5. 证券公司自营业务投资决策机制的一般规定6. 证券公司自营业务风险监控体系的一般规定（1）自营业务的风险（2）自营业务风险的防范措施（3）证券自营业务信息报告3.5.3 开展证券自营业务的相关要求1. 证券自营业务决策与授权的要求2. 证券自营业务操作的基本要求（1）真实、合法的资金和账户（2）业务各离（3）明确授权（4）风险监控（5）报告制度3. 证券公司自营业务投资范围的规定4. 证券自营业务持仓规模的要求3.5.4 证券公司自营业务的禁止性行为1. 禁止内幕交易（1）内幕交易（2）内幕信息2. 禁止操纵市场（1）含义（2）证券市场操纵手段3. 其他禁止性行为3.5.5 证券自营业务的监管措施和违反有关法规的法律责任1. 监管措施2. 违反有关法规的法律责任（1）证券公司监督管理条例的有关规定（2）证券法的有关规定（3）刑法的有关规定3.6 证券资产管理3.6.1 证券资产管理概述1. 证券公司开展资产管理业务的基本原则要求2. 证券公司客户资产管理业务类型及基金要求3. 开展资产管理业务，投资主办人数的最低要求3.6.2 证券资产管理业务的相关内容1. 资产管理合同应当包括的必备内容2. 办理定向资产管理业务，接受客户资产最低净值要求3. 办理集合资产管理业务接受的资产形式4. 合格投资者要求5. 关联交易的要求6. 证券公司资产管理业务禁止行为的有关规定3.6.3 证券资产管理的风险控制1. 资产管理业务的风险控制要求2. 资产管理业务了解客户、对客户信息披露及揭示风险的有关规定3. 资产管理业务客户资产托管的基本要求4. 监管部门对资产管理业务的监管措施及后续监管要求5. 资产管理业务违反有关规定的法律责任3.6.4 合格境外机构投资者的相关监管规定1. 合格境外机构投资者境内证券投资的监管规定2. 合格境内机构投资者境外证券投资的监管规定3.7 其他业务3.7.1 融资融券业务的相关内容1. 融资融券业务管理的基本原则2. 证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件3. 融资融券业务的账户体系（1）证券公司信用账户（2）客户信用账户4. 融资融券业务客户的申请、客户征信调查、客户的选择标准（1）客户的申请（2）客户征信调查（3）客户的选择标准5. 融资融券业务合同的基本内容6. 融资融券业务所形成的债券担保的有关规定7 标的证券、保证金和担保物的管理规定（1）标的证券的管理规定（2）保证金和担保物的管理规定8. 融券业务所涉及证券的权益处理规定9. 监管部门对融资融券业务的监管规定（1）证券交易所的监管（2）证券登记结算机构的监管（3）客户信用资金存管制定商业银行的监管（4）客户查询（5）信息公告（6）监管机构的监管10. 转融通业务规范（1）专用证券账户（2）专用资金账户（3）了解客户及信用评估（4）转融通业务合同（5）转融通期限（6）证券公司担保账户（7）转融通保证金（8）转融通互保基金（9）转融通的暂停（10）涉及转融通业务证券和资金的划转（11）协助司法强制执行11. 监管部门对转融通业务的监督管理规定（1）制定业务规则（2）公布信息（3）建立合规管理与风险控制机制（4）资金用途（5）信息系统安全管理（6）报告制度（7）信息共享与保密（8）违规处罚3.7.2 代销金融产品1. 代销金融产品适当性原则2. 代销金融产品的规范和禁止性行为3. 违反代销金融产品有关规定的法律责任3.7.3 证券公司中间介绍业务1. 证券公司中间介绍业务的业务范围2. 证券公司开展中间介绍业务的有关规定3. 中间介绍业务的禁止行为4. 中间介绍业务的监管要求3.7.4 另类业务的相关规则1. 股票质押回购规则（1）从股票质押回购交易系统进行交易申报（2）代理股票质押回购交易申报（3）审查部门2. 约定式购回相关规则3. 报价回购相关规则4. 直接投资相关规则5. 证券公司参与区域性股权交易市场相关规则第4章 证券市场典型违法违规行为及法律责任4.1 证券一级市场4.1.1 擅自公开或变相公开发行证券的特征及其法律责任1. 擅自公开发行证券的特征2. 变相公开发行证券的特征4.1.2 欺诈发行股票、债券的犯罪构成、刑事立案追诉标准及其法律责任1. 犯罪构成2. 刑事立案追诉标准3. 法律责任4.1.3 非法集资类犯罪的犯罪构成、立案追诉标准及其法律责任1. 犯罪构成2. 立案追诉标准及其法律责任4.1.4 违规披露、不披露重要信息的行政责任、刑事责任的认定1. 犯罪构成2. 法律责任4.1.5 擅自改变公开发行证券募集资金用途的法律责任4.2 证券二级市场4.2.1 诱骗投资者买卖证券、期货合约的刑事责任的认定1. 犯罪构成（1）诱骗投资者买卖证券、期货合约的犯罪构成（2）客观要件的具体种类2. 认定3. 处罚4.2.2 利用未公开信息交易的法律责任4.2.3 内幕交易、泄露内幕信息的法律责任1. 犯罪构成2. 法律责任4.2.4 操纵证券、期货市场的法律责任1. 犯罪构成2. 法律责任4.2.5 在证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导的法律责任1. 虚假陈述或者信息误导的类型2. 法律责任4.2.6 背信运用受托财产的犯罪构成、刑事追诉标准及其法律责任1. 犯罪构成2. 立案追诉标准3. 法律责任专心-专注-专业