风险控制计划(共15页).doc

精选优质文档-倾情为你奉上 东北亚（长春）国际机械城会展中心项目经理部2017年05月15日专心-专注-专业目 录第一章 编制说明本工程建设单位：长春高新城市建设投资（集团）有限公司设计单位：中国中元国际有限公司施工单位：中建二局第三建筑工程有限公司监理单位：长春市忠承工程建设监理有限公司 1.1风险说明风险，是在给定条件下和特定时间内，那些可能发生的结果间的差异。风险的三个基本要素是：风险因素的客观存在性；风险事件发生的不确定性；风险后果的不确定性。施工项目风险是影响施工项目目标实现的事先不能确定的内外部的干扰因素及其发生的可能性。1.2使用范围本工程位于东北亚（长春）国际机械城会展中心项目位于长春市高新技术产业开发区长德新区。拟建工程位于长德经济开发区德贤路以南，102国道以东。用地东北侧为长德甲三路，东南侧为长德丙一街 ，西南侧为机械城用地，西北侧长德大街。东北亚（长春）国际机械城会展中心项目建设用地面积：.66，建筑占地82049.80，总建筑面积.95m2。1.3编制依据建筑施工手册施工组织设计施工合同文件第二章 存在的风险因素风险识别一、 商务风险分析1、 因EPC工程，资金回款风险大。2、 EPC工程，招标种类繁多，招标风险大。3、 施工周期短，人员增加造成施工成本增加。二、技术风险分析本工程在施工过程中主要存在以下技术风险:地下卷材防水应用技术、张弦梁施工，双曲屋面施工、超大超重管桁架施工，深基坑施工等。针对施工过程中所遇到的技术风险，制定以下管控措施：1、 加强方案论证，技术咨询，必要时聘请有关专家进行指导。2、 施工前，强化技术方案交底、工艺技术交底，同时对可以实操的项目，选取实物空间，先做样板，总结经验，进行样板验收，掌握要领，然后全面铺开，坚决杜绝返工，做到一次成优，从而节约成本。3、 加强招投标及施工前的运作，重视经济的公平、公正。4、 加强现场管理，重视施工程序，做到程序化控制，建立约束机制；5、 要加强前道施工的审查把关，重视检测；6、 加强与甲方的联系，重视风险预测评价；加强技术风险控制，重视技术科技攻关的投入。三、 质量风险分析1. 质量风险管理1.1 质量风险识别对质量风险进行分析，首先是质量风险的识别。风险识别可以从原因查结果，也可以反过来从结果找原因。从原因查结果，就是先找出会有哪些事件发生，发生后会引起什么样的结果。从结果找原因，就是找出哪些因素会引起这样的结果出现。风险识别之后要将把结果整理出来，为风险分析和风险管理做准备。1.2质量风险分析1.2.1 质量的风险分析方法在过程分析的基础上，以影响质量的因素作为风险分析的基本内容，对可能造成的风险进行分析。1.2.2 质量风险分析步骤风险因素的识别可能性和后果分析确定风险防范措施1.2.3 影响质量的风险因素人人是质量活动的主体，对工程项目而言，人是泛指与工程有关的单位、组织及个人。机指工具、模具、施工机械设备等。料指材料、半成品、工程用品、设备等。法采用的施工工艺及技术措施。环指施工环境，包括现场水文、地质、气象等自然环境，通风、照明、安全及协调配合的管理环境。测指测量时采取的方法。1.2.4 分析可能产生的风险针对不同的施工项目，从影响质量的风险因素“人、机、料、法、环”五方面着手进行分析，找出可能产生的质量风险和可能造成的后果。1.3 质量风险预防通过对工程实施质量风险分析，找出可能会出现质量风险，有目的有预见的采取有针对性的预防措施，把施工中可能出现的质量风险消灭在萌芽状态。把质量管理由事后检查转变为事先控制，达到“预防为主”的目的。质量风险预防策略通常采取有形和无形两种手段。1.3.1有形的质量风险预防手段工程法此法以工程技术为手段，消除物质性质量风险的威胁。工程法的质量风险预防措施：防止质量风险因素出现。在项目活动之前，采取一定措施，减少质量风险因素。例如为减少已开挖基坑边坡坍塌，可采用基坑桩间喷锚护坡，同时在基坑硬化，防止雨水破坏土体稳定，这样就能消除边坡坍塌这一质量风险因素。减少已存在的质量风险因素。例如混凝土浇注施工现场，若发现施工机具配备不足，没有考虑备用应急机具设备，就应及时果断地增加设备，这样就可以减少因设备故障出现混凝土施工冷缝的质量风险。1.3.2 无形的质量风险预防手段教育法和程序法教育法项目管理人员和所有其他有关各方的行为不当都会构成项目的质量风险因素。因此，要减轻与不当行为有关的质量风险，就必须对有关人员进行风险和风险管理的教育。教育的内容应包含法律、法规、规范、标准和操作规程、风险知识、质量意识等。质量风险管理教育的目的是要让有关人员充分了解项目所面临的种种质量风险，了解和掌握控制这些风险的方法。使他们深深地认识到个人的任何疏忽或错误行为，都可能给项目造成巨大的损失。程序法程序法是指以制度化的方式从事项目活动，以减少不必要的损失。项目经理部制定各种管理制度、监督检查制度等规范项目管理人员和所有其他有关各方的行为，项目管理人员和所有其他有关各方必须遵守和认真执行，杜绝图省事、走捷径、抱侥幸心理的想法和做法，消除质量风险产生的根源，避免质量风险发生。1.4 质量风险分析实施项目质保部和技术部根据工程进展，在单位/分部分项工程开工前编制正式的质量风险分析报告，在风险分析报告中针对不同的质量风险制定相应的预防措施，并明确相关责任部门和责任人。编制的质量风险分析报告由质保、技术部门经理或部门副经理审核，经项目质量经理批准后发至各相关部门和施工队实施，并由项目质保部向施工队技术主管进行交底，施工队技术主管对队内其他人员交底。1.5 风险预防措施的评价和改进在施工过程中，通过对原材料质量控制、技能培训、资格控制、工艺过程控制和两级QC质量控制体系对预防措施的实施进行检查、验证，结合QA的专题质量保证监督和每季度的质量趋势分析，评价分部分项工程质量风险管理的有效性，对实施风险管理的措施、制度等进行改进。四、 安全重大危险源识别分析1.安全重大危险源识别详见附表-重大危险源因素清单第三章 风险控制目标3.1工期控制目标总工期控制目标为670日历天。3.2.质量管理目标： 会展中心质量目标为：确保建筑工程鲁班奖，钢结构工程金钢奖，吉林省长白山杯。同时遵守公司质量管理手册的相关规定，无重大质量事故。3.3.安全文明施工管理目标：遵守局、公司安全管理手册的相关规定，杜绝物体打击、机械伤害、坍塌、高处坠落、触电造成的死亡及重伤事故；轻伤事故率低于2 ；无火灾事故，无食物中毒事故，无重大机械事故；职业病发生率为0，无重伤及以上安全事故，达到分公司与项目部签订的安全生产责任书要求。必须按照公司规定与各分包商签订安全生产管理协议，严格按照公司安全管理制度进行安全教育、交底和安全生产。遵守总承包合同约定和国家及地方法律法规，长春会展中心确保国家AAA级安全文明标准化工地、吉林省安全文明标准化工地、长春市质量安全标准化示范工地、局观摩工地/绿色文明工地，消防示范工程。3.4劳务实名制管理目标：严格执行局劳务管理手册、公司劳务实名制管理实施细则、天津分公司劳务分包管理办法（试行）和建二三（华）通【2014】04号 关于推行劳务实名制管理门禁系统建设与强化现场远程视频监控系统有效运行的通知规定。3.5.环境管理目标：按照国家标准和地方标准及公司相关的程序文件执行，创建节约型工地。3.6CI管理目标： 按照中建股份项目CI形象管理有关规定执行，创CI金奖。3.7项目管理信息化目标：定期更新、维护“PKPM综合项目管理系统”和“项目计划管控平台”的数据，满足相关部门的要求。3.8绿色施工目标：确保国家AAA级安全文明标准化工地、吉林省安全文明标准化工地、长春市质量安全标准化示范工地、局观摩工地/绿色文明工地，消防示范工程。3.9人员管理目标：项目部在本工程施工过程中，需接收不少于 3 名院校毕业生，并按规定开展导师带徒活动进行培养，严格执行交流沟通、培训、后备人员管理等人力资源核心管理制度，分公司有权利对此进行考核及评价。3.10项目部施工中须作好所有商务报表工作（包括每月产值报表、工程款支付报表、资金预算报表、成本报表、物资报表等）以及各项合同等资料台帐，包括PKPM管理系统的准确及时录入。3.11按分公司与建设单位签订的合同和补充协议中规定的付款条件回收工程款、结算款，并按公司资金管理办法执行。3.12合同管理：项目部按照分公司授权范围签订分供方合同，授权外所有对外分包合同、采购合同、租赁合同等必须由分公司统一传阅、评审和签订，未经分公司授权项目不得对外签订合同。合同必须在签订后在分公司备案，合同备案率为100%。3.13保证劳务分包工程量结算准确，临时用工结算及时，遗留问题及时处理，不留隐患，严格执行分公司的劳动工资支付管理办法，监督分包队伍的工程款支付、使用情况，监督、掌控劳务工资的支付情况，杜绝劳务人员上访、闹事现象以及经济纠纷。第四章 部门/岗位风险控制职责4.1项目经理 施工项目经理是施工承包企业法定代表人在施工项目上的一次性授权代理人，是对施工项目管理实施阶段全面负责的管理者，是项目实施过程中的组织者和总指挥，全面主持项目的日常工作，负责项目的合同实施，工程管理、质量、安全、工期目标的实现等的全面工作。 贯彻落实各项风险控制目标，在整个施工中做到过程控制。项目经理是本项目风险管理控制的第一负责人，审核项目风险控制计划，监督检查各方面风险控制，发现问题及时解决，最大范围的降低各种风险因素。4.2施工经理 协助项目经理工作，和项目经理一道，全面主持项目执行机构的日常工作； 协助项目经理，主要负责项目的生产，质量、安全、进度的组织、控制和管理工作； 具体负责安全文明施工组织管理方案的编制和落实工作； 负责总体和阶段进度计划的编制、分解、协调和落实工作；负责具体组织各项风险控制目标的实施。4.3项目商务经理在合同文件中对发包单位提出风险控制目标的要求。4.4项目总工协助项目经理管理和领导项目的全面技术工作；组织相关部门人员参与业主、监理、设计单位等就施工方案、技术、设计、质量问题的会议、讨论或磋商；主持施工组织设计、项目质量保证计划、各类施工技术方案的编制，并负责审核和把关；负责施工组织设计交底并督促实施；负责组织工程项目按现行国家有关标准、法律、法规、设计图纸及合同书约定施工，组织图纸会审；审核项目编制的风险控制计划；对项目编制的风险控制计划提出有效的意见和措施。4.5工程部负责施工现场各项风险控制目标的实施。4.6技术部负责编制整理风险控制计划4.7商务部配合商务经理在风险控制方面与发包单位的协调，按照施工图纸编制施工图预算，根据施工图编制材料计划，及时编制图纸变更核定单的预算。4.8物资部负责对购置的物资材料、设备设施及安全防护用品的检查验收；负责施工现场合理存放机械、材料，及时回收、处理废品垃圾，保证现场整齐清洁、文明、安全，尽最大的使风险控制中的成本控制目标达到最优。4.9质量及安全部负责现场的质量控制和安全控制目标，杜绝一切质量安全事故的发生。4.10综合部负责各项风险控制目标文件的管理和传递，使每一位工作人员都熟知并落实风险控制目标。风险识别化解责任一览表风险风险区域风险阶段评估时间风险化解责任人化解时间商务风险会展中心一周付林一周技术风险会展中心一周张忠浩一周质量风险会展中心一周王忠鑫一周安全风险会展中心一周单庆林一周工期风险会展中心三天渊泉三天第五章 风险控制措施第一节 工期保证措施5.1.1施工进度计划管理模式本工程施工计划管理体系采用网络计划、流动计划和四级计划等管理模式a)一级计划：以施工总控制进度做指令性计划，此计划确定关键项目控制点，做为控制工期里程碑，任何单位（任何人）不能以任何理由和借口予以变动。b)二级计划：月计划，以月为单位编制，应很详细、具体，按分项、分部、分工序编排，流水穿插顺序明确。c)三级计划：即周计划，一般以形象进度形式表达，按两周流动。5.1.2具体措施具体措施包括：组织保障措施、合同保障措施、经济保障措施、技术保障措施第二节 组织保障措施1）明确各级进度控制人员，严格网络计划管理，施工中采用四级网络计划进行工期控制。一级计划以施工控制进度做指令性计划，此计划确定关键项目控制点，做为控制工期里程碑，任何单位（任何人）不能以任何理由和借口予以变动。二级计划月计划，以月为单位编制，应很详细、具体，分项、分部位、分工序编排，流水穿插，顺序明确，此计划执行半月后，检查情况，再向后补充10天计划，计划期仍为一个月，如此连续又称旬流动计划。三级计划即周计划，一般以形象进度形式表达，按两周流动。四级计划即日计划，由施工队针对现场情况，每日安排。每天下午4：00以协调会和碰头会形式检查当日工作，安排次日工作，解决施工现场机具、材料、技术、质量、人力等方面的问题，平衡人、财、物使用。2）设立工程协调机构，负责与业主/监理工程师的联络、沟通，协调各专业施工队，各单项工程施工之间的工作。3）建立周生产例会制度（或定期生产碰头会）解决工程施工中出现的问题，并部署下周施工生产。4）抓好施工预算工作，根据施工进度计划，及时提供各分项工程的工程量，并进一步分析出各分项工程所需的工种人数、材料及资金，为施工组织提供依据。5）根据合同各工序施工周期，科学合理地组织施工，形成各分部分项工程在时间、空间上充分利用与紧凑搭接，打好交叉作业仗，从而缩短工程的施工工期。6）作好施工配合及前期准备工作，拟定施工准备工作计划，专人逐项落实，保证后勤的高质、高效。7）在施工生产中抓主导工序，找关键矛盾，组织交叉作业，安排合理的施工程序，做好劳动力的组织和协调工作，通过施工网络节点控制目标的实现来保护各控制点工期目标的实现，从而进一步通过各控制点工期目标的实现来确保总工期控制进度计划的实现。第三节 合同保障措施1）引进竞争机制，选用高素质的各专业施工队伍，严格合同管理力度，确保工程进度和质量要求。2）在施工责任合同中，均明确各自的进度控制责任和权利。3）在布置任务时，做到明确任务的同时明确完成时间。第四节 经济保障措施1）将进度快慢与经济效益挂钩，对各责任单位明确完成任务的不同时间要求所对应的不同经济收入。2）对于关键线路上的工序，凡提前者给予经济奖励。3）对于拖延工期者，除给予罚款处罚外还应指令其自费赶上工期目标要求。第五节 技术保障措施1）严格单项工程管理，采用均衡流水施工，合理安排工序，上道工序完成后，及时插入下道工序施工。2）合理采用垂直、水平运输机械，以满足材料运输需求。3）利用计算机技术进行动态管理，提高进度计划的指导性、可用性。4）采用成熟的科技成果，向科学技术要速度、要质量，通过新技术的推广应用来缩短各工序的施工周期，从而缩短工程的施工工期。5）采用先进的施工工艺和设备与材料，加大周转材料与人力的投入，向时间要效益。第六节 安全施工措施对全体职工进行安全生产三级教育，考核合格后方可上岗。全体职工必须熟悉本工种安全技术操作规程，掌握本工种操作技能，对变换工种的工人实施新工种的安全技术教育，并及时做好记录。各分部分项工程施工前对工人进行全面的有针对性的安全技术交底，履行签字手续。各特种作业人员都要按要求培训，经考试合格后持证上岗，操作证不超期，名册齐全，真实无误。对搅拌机、提升机等大型施工机械以及脚手架等重要防护设施报有关部门验收，合格后挂牌使用。各级管理人员和职工，全部佩戴证明其身份的工作卡，各类施工人员应戴有识别标记的安全帽，遵守劳动纪律、无违章作业行为。按规定对事故进行报告处理，事故档案齐全，并认真做到“四不放过”。安全生产活动，根据二局的安全生产达标实施办法，开展认真的安全交底，组织班组兼职安全员开展班前班后的安全活动，专职安全员每天坚持安全生产检查、督促工作，及时书面提出整改意见及奖惩措施。第七节 成本控制措施5.7.1编制项目目标成本预算实现合同造价是成本控制的关键目标，以中标价为基础确定工程成本额度，以此额度作为成本控制的总目标，在工程实施阶段合理控制工程造价。依靠提高管理水平、改进施工工艺和缩短工期、分段施工和分段交工控制成本。采用企业内部劳动定额、材料定额、周转材料租赁单价、机械租赁单价，根据施工组织要求及企业对有关费用的规定，编制目标成本预算，作为项目成本控制的标准，并随市场价格的变化随时调整目标成本，把项目成本控制在合理的范围内。5.7.2控制工程项目管理成本的具体措施全面推行项目法施工管理，实行“全、细、严”的目标成本考核制度。本工程管理特点为项目经理负责，现场各专业工种进行全面工程管理。要求各专业工种的施工必须按计划要求合理进行安排现场劳动力。采用动态管理方式，对劳动力的使用即均衡又有突击能力，最大限度地降低劳动力浪费。以最佳的方案、最快的速度、最低的消耗来完成施工任务。1）明确定额用量，实行限额领料（1）开工前，项目经理通过通读标书及其配套工料机定额耗用分析表，抓住分部、分项和单位工程的定额绝对耗用指标和单方相对消耗指标。（2）施工过程中加强材料的管理，对材料实行大宗材料限额供料、小型材料限额领料制度。（3）对机械设备、工具实行统一管理，合理调配使用，认真检查维修保养，最大限度地延长机械的使用寿命，降低维修开支。2）材料价格确定，实现货比三家在工程项目成本中，一般材料设备费用约占70，是项目成本管理的重点。建材市场放开后，材料供应因进货渠道不同，市场价格出入较大，影响价格的因素主要为批量大小、运输远近、产地差异、品牌广度、材质优劣和厂商价格策略等，因此将通过招标选择理想的材料供应商，做到货比三家。3）熟悉合同条款工程项目是通过合同的法律形式固定下来的。项目经理是合同的执行者，必须熟悉合同的范围、承包方式、拨款方式、定额工期与合同工期的关系、质量等级、甲乙双方的工作、补充条款。4）有效缩短工期，减少成本费用工期拖得太长，必将造成亏损，主要是使管理费用增加、建材市场价格波动风险影响、大型机械租赁费增加、周转材料租赁价格增加。5）搞好中结、两算对比项目经理部在企业内部实行产值、利润、奖励挂钩管理制度，要做到年度、季度、月度中间结算，掌握两算对比结果，超前了解经营状况，及时调整经营决策方案；6）竣工决算，综合分析工程项目竣工是其价值与使用价值的双重体现，项目经理一手抓竣工验收，一手抓竣工决算，在此基础上项目经理部做整个工程项目盈亏分析和单方平m各项指标分析，综合考核工程项目最终经营成果。7）开展技术攻关项目成立技术攻关QC小组，以工程的重点、难点施工项目、关键施工工艺为主题，进行现场攻关，充分发挥广大职工和技术人员的积极性、参与性，用集体的智慧和科学的管理，实现增产、节约的目的。8）与业主的协调配合业主在工程建设投资控制过程中发挥重要作用，我方将主动为业主服务，并协调工程建设各阶段的连续性，使之凝聚成一股合力，作用于工程建设的技术论证、经济分析、效果评价上，以质量为中心，以缩短工期和降低成本为己任，使技术与经济紧密结合起来，最终达到控制工程成本的目的，取得良好的经济效益和社会效益。第六章 过程监测风险控制要有阶段性的过程监测，由项目经理组织，各项风险控制目标的过程监测由各项目标的部门组织实施。过程的实施活动是否严格按相关程序要求准确落实，人、机、料、法、环的输入是否得到持续有效的落实、保持。第七章 应急预案7.1安全事故施工现场应急措施1）成立以工程负责人为组长的现场急救领导小组。2）具体事项分工到人，明确责任，确保发生事故后现场的急救工作步步到位。由组长负责向上级有关医疗抢救部门报告。由副组长负责维护现场抢救、自救，并联系外援单位或人员（医院、消防等）。由成员负责在项目现场大门接车、接人；负责现场急救措施的落实（人员安排、具体方法等）；组织后勤保障（物资、费用等）。3）要求所有人员掌握常用的急救知识，并能灵活运用。7.2火灾事故应急措施建立火灾应急组织机构1）项目部成立消防防火工作应急领导小组。项目经理任组长，生产副经理担任副组长，成员包括质量安全科、工程技术科、材料设备科、经营预算科、综合办公室等部门人员组成。质量安全科和综合办公室为主控部门。2）项目部火灾应急准备和响应领导小组办公室设在项目综合办公室，火灾应急准备和响应领导小组办公室负责应急准备和响应的布置、协调和检查工作，定期或不定期组织消防防火应急演练；紧急情况发生时由火灾应急准备和响应领导小组办公室负责通知相关职能部门、人员应急响应。（1）项目部质量安全科负责“消防防火紧急处置演练”的具体内容确定、组织、落实和实施工作，每年举办一次；项目部安全部门负责“意外伤害紧急救护演练”的具体内容确定、组织、落实和实施工作，至少每年各举办一次。（2）项目部应急演练人员从各部门义务急救员和施工队急救员中抽调，其他应急演练人员由火灾应急准备和响应领导小组从有关作业班组中协调抽调。（3）演练过程中如发生意外伤害由医务人员现场治疗，必要时应送就近的医院进行抢救。（4）为确保演练过程的顺利进行，应配备必要的应急设备，并定期对应急设备进行测试，以保持其可操作性。项目质量安全组负责在适当的时候，组织消防演习和现场伤亡急救演练，验证相应人员的技能、设备与器械的完好情况、应急措施的有效性和沟通渠道的畅通状况等。现场演练的内容主要包括：迅速通知有关单位及人员、抢救(灭火、伤员现场急救)、疏散与撤离、 保护重要财产、封闭现场等。项目质量安全组完成并保存记录(包括现场演习实况照片)。第八章 记录要求风险控制由各项控制目标部门组织负责搜集、整理及保存，记录应包括风险控制目标的各个分项目标措施记录。第九章 相关文件项目进度计划、质量控制措施、资源优化、项目风险清单。