客户信息调查问卷.doc

客户信息调查问卷尊敬的客户：为了更好的了解您的风险偏好与风险承受力，我们设计了以下问题，请您在做出任何投资决定前，认真填写此问卷。我们将按照安全、完整、保密的原则，妥善保存您在本问卷中提供的信息及资料。姓名：_ 性别：_ 出生年月：_ 学历：_ 职业：_ 单位名称:_ 通讯地址：_邮编：_手机：_ （此号码将用于为您提供免费短信服务，如您不需要此服务，请在 o 中打“”） 一、个人及财务状况评估 1.您理财投资的年限？A：10年以上 5分B：510年 4分C：25年 3分D：12年 2分E：1年以下 1分 2、您家庭的就业状况是：A：您与配偶（如有）均有稳定收入的工作 5分B：您与配偶（如有）其中一人有稳定收入的工作 3分C：您与配偶（如有）均没有稳定收入的工作或者已退休 1分3.您曾或现阶段持有过的金融品种或以此为主要投资对象的理财产品有：（可多选）A:银行存款/国债、货币市场基金等 1分B:债券基金、投资连接型保险等 3分C:股票、股票型基金、期货、权证等 5分4、一般情况下，在您的家庭年收入中，可用作投资？A：50%以上 5分B：35%50% 4分C：25%35% 3分D：10%25% 2分E：0%10% 1分二、风险偏好评估5、假设您有100万元人民币建立投资组合，您会选择：A：低风险（如银行存款、国债、货币市场基金）占10%，中等风险（如债券基金、投资连接险等）占40%， 高风险（股票、期货及外汇交易等）占50% 5分B：低风险占30%，中等风险占40%，高风险占30% 3分C：低风险占60%，中等风险占30%，高风险占10% 1分6、假设您目前有100万元，有一个投资产品，有80%的可能盈利200，同样也有80%的可能血本无归。您会投资多少？ A：100万 5分B：8050万 4分C：3050万 3分D：1030万 2分E：010万 1分F ：0 1分7.您的投资理财目标是：A：资产迅速成长 5分B：资产稳健成长 3分C：避免财产损失 1分三、风险承受力评估8、根据您以往投资的经验，当有30%的可用资金被分配到高风险的股票或是其他不确定收益的项目中时，您通常：A：不太在意、较少关注 5分B：比较在意、经常关注 3分C：非常在意、频繁关注 1分 9.假设您有一笔庞大的金额投资在有价证券中，并且在短期内该投资呈现三级跳的跌幅比如说：一个月下跌了20，您是否感到压力，压力多大？A没有任何压力，且增加投资金额 5分 B没有任何压力，继续持有该证券 4分 C感到轻微压力，卖掉少半可缓解 3分 D感觉压力较大，需卖掉大半来缓解 2分 E感觉压力非常大，需全部卖掉才能缓解压力 1分*推广机构填写以下内容：您的风险类型为： 1、保守型 814分 2、安稳型 1521分 3、稳健型 2229分 4、成长型 3038分 5、积极型 3945分 您的风险评估分数为：_ 您的风险类型为：_适合投资的产品：_根据您的风险承受度及类型，评估结果是：您属于适合投资_ 产品的客户群体 ； 您不属于适合投资 _ 产品的客户群体，建议您关注其他适合的产品。特别提示：本评估书的评估结果以您在评估书中提供的答案真实、准确为前提，且本评估书仅为适合购买_产品的群体范围的初步评估并仅供参考，并不必然构成您适合购买_产品的确切依据，不得视为您已购买_产品，购买_产品须签署产品合约及相关文件。在您购买任何投资产品前，请务必仔细阅读产品合约及风险揭示书，并根据您自身的情况决定是否投资该产品。 投资人意愿声明：（本人确认本次风险评估结果有效，并完全承担由此购买_产品产生的一切风险。） 投资人签字确认_网点经办人员签字_ 日期： 年 月 日3