产业经济学-复试(共42页).doc

精选优质文档-倾情为你奉上产业经济学笔记第一篇 导论第一章 产业组织学的产生于发展第一节 产业组织学与微观经济学的区别（了解）一、产业经济学的产生与发展萌芽于马歇尔的经济理论1、产生来源于张伯伦的垄断竞争理论形成于贝恩的系统研究斯蒂格勒集中与效率2、发展鲍莫尔可竞争市场理论威廉姆森系统交易费用理论产业经济学的研究内容各学派的争论主要包括：是研究市场运行的科学是研究企业行为的科学是研究市场运行如何影响企业满足消费者需求的行为，以及市场失灵时如何干预市场以达到最理想的市场绩效。产组与微经的区别：微经产业组织学1、学科性质a是理论经济学b侧重完全竞争和完全垄断c 追求理论的完美性a是应用经济学b侧重垄断竞争和寡头垄断c 追求更好的解释和预测能力2、研究领域理论侧重直接为政策服务第二节结构行为绩效（SCP）框架初始关系：机构 行为 绩效基本含义：市场结构决定企业在市场中的行为，而企业行为又决定市场运行在各个方面的经济绩效一、市场结构（即厂商之间市场关系的表现和形式，包括以下三个方面，或者说我们常常从以下三个方面来衡量一个市场具有什么样的结构）1、卖主和买主的数目与规模分布（卖主越少越容易形成市场垄断）卖主和买主的数目和规模分布直接决定市场结构，并影响企业行为和市场绩效。2、产品差异化产品差异化程度直接决定产品之间相互替代程度。产品差异化程度越高，市场垄断性也越高。3、进入条件（进入条件决定了市场中的现有企业和可能进入企业之间的潜在的竞争激烈程度）市场进入障碍高低影响市场结构。进入障碍包括结构性进入障碍和行为性进入障碍。二、企业行为（指企业在充分考虑市场供求条件和其他企业的基础上，所采取的各种策略性行为）（主要研究不完全竞争条件下的企业行为）1、串谋（是一种价格行为）：指外表上相互独立的企业实际上能够协调行事，组成卡特尔，以限制产量提高价格，从而增加利润。卡特尔：指一个行业中的独立厂商之间通过对有关价格产量和市场的划分等事项达成明确协议而建立的组织。卡特尔为什么具有不稳定性？（回答时要先回答卡特尔的含义再具体论述）卡特尔成员通过提产限价来提高利润，这就意味着价格大与他生产的边际成本，这种超额利润的存在使卡特尔处于一种不稳定之中。卡特尔内部的成员都想提高自己的产量，同时新企业也会进入争利。如果卡特尔成员相互欺骗，各自暗中提高产量，整个市场的价格就会下跌，限产的目的也将难以实现。或者，新企业的进入也会迫使原有成员削减产量，不然随着总产量的增多，控制价格的目的也会落空。不论哪种局面出现，串谋能否维持，都取决于决定市场结构的各种因素（即企业的数目与规模分布、产品差异化情况、以及进入条件等）2、策略性行为（指企业为阻止新企业进入而采取的一些行为）降低价格以减少对现在企业的吸引力（对消费者有利）；增大竞争对手的成本，如垄断某些原材料（对社会不利）广告研究与开发广告一方面可以构成产品的差异化，不利于现在竞争对手的进入；另一方面可以传达信息，使市场更富于竞争。研究与开发有利于产品创新，对社会有利。三、经济绩效1、利润率：一般来说，利润水平越接近正常收益率的水平，产量越接近于竞争条件下的产量，价格越接近边际成本，经济绩效也就越好。2、效率：一般情况下，竞争越激烈，效率越高，绩效越好。3、技术进步（动态效率）：垄断与技术进步的关系富于争议，十二章将会具体论述决定企业行为的因素就是市场结构哈佛学派效率是企业行为的决定因素芝加哥学派问题：一、基本概念1、产业2、产业组织3、市场结构：即厂商之间市场关系的表现和形式，他包括三个方面（见前文）4、企业行为：指企业在充分考虑市场供求条件和其他企业的基础上，所采取的各种策略性行为。5、经济绩效：即企业运行的情况和对社会的利弊，从三方面衡量（前文）二、主要问题1、什么产业经济学？它的学科性质是怎样的？2、市场结构、企业行为和经济绩效的关系如何？（先答三者的含义；传统观点认为是市场结构影响企业行为，进而又影响市场绩效的；现在大部分认为三者之间存在着相互作用的复杂关系：结构和行为二者都由需求条件和技术条件决定，结构是会影响行为的，反过来行为也会影响结构，结构与行为交互作用又决定着绩效，而绩效在一定程度上又可以反映市场的结构情况）3、产业经济学与微观经济学有何区别？（复试准备）第二章 垄断与竞争的基本理论和公共政策市场支配力：指企业支配或影响市场价格的能力。第一节 竞争一、竞争模型的基本假定1、市场存在许多小的买主和卖主，单个人不能影响市场价格2、产品标准化3、企业自由进入和退出，即不存在沉没成本4、信息是完备的二、投入与成本(了解)1、固定成本与可变成本（随产量变化而变化）2、机会成本（03年名词解释）：指生产者所放弃的使用相同的生产要素在其他生产用途中所能得到的最高收入。如读大学的机会成本是学费和这期间工作所能赚得的最佳工资。3、沉没成本：一旦投入，不能收回或短期内不能收回的成本。三、竞争企业的产量决策1、 单个企业是价格的接收者，企业的供给决策只涉及产量决策P=MC2、短期中可能获得经济利润也可能亏损，但在长期新企业的进入或原有企业的推出使长期经济利润为零。第二节 垄断一、垄断的含义只有一个供给者，企业等于市场1、存在进入障碍（垄断企业在长期能获得超额利润的根本原因），没有实际和潜在的竞争者2、公式（了解）垄断的边际收益曲线与需求曲线不重合；在垄断情况下 MR<P二、供给决策完全竞争P=MC可按既定价格出售任意数量S垄断 MR=MC必须降价才可提高销售量MRD第三节垄断的社会损失一、消费者剩余含义：消费者愿意支付的数额与实际支付的数额之间的差额，即同样产量的社会价值与企业总收入之差，即消费者剩余。二、垄断的社会损失1、资源配置效应：高价格使消费者对对本行业的需求减少，对其他行业的需求增加，因此资源转移到其他行业。即垄断企业的低产高价向消费者传递了错误的信号，人为的造成该行业产量偏少，其他行业产量偏高。2、收入转移效应：即消费者支付的更多，垄断企业从中获得高额利润（但并不都是坏事）3、社会福利净损失效应：（真正的损失）也称为垄断的社会成本4、寻租：企业为获得垄断地位而贿赂的支出，它常常抵消了企业的超额利润第四节公共政策（后面的章节还会详细论述）1、限制垄断政策：对待认为造成垄断的企业2、维护竞争和反不正当竞争政策3、公共事业直接管制政策：对于电力、铁路等自然垄断行业问题：一、基本概念1、完全竞争（主要回答四个假设）2、完全垄断（含义的两个方面）3、边际收益：即增加一单位销售量，企业收益的增量。4、边际成本：增加一单位产量带来的成本的增加量5、消费者剩余：（前文）6、公共政策：二、基本问题1、完全竞争市场的特点是什么？其均衡如何？四个假设P=MC；画个图2、完全垄断市场的特点是什么？其均衡如何？其资源配置效率如何？（前文）3、产业组织政策的基本内容是什么？为什么要有产业组织政策？A 限制垄断政策：对待认为造成垄断的企业B 维护竞争和反不正当竞争政策C 公共事业直接管制政策：对于电力、铁路等自然垄断行业D 在现实的市场中，由于垄断和外部性等情况的存在，市场常常会失灵，因此需要政府的干预以达到良好的市场绩效。产业组织政策的存在可以指导政府的政策更好的规范企业的行为。第2篇市场结构市场结构的度量产品差异规模经济进入与退出障碍第三章市场结构的度量第一节 量度市场结构的基本问题一、市场的定义（地理、产品、行业角度）1、地理（了解）：特有需求、很少输入、很少输出、运输成本、价格决定2、产品角度A需求交叉弹性: 即任意两种商品中任一种商品的价格变化百分之一会影响另一种商品需求量变化的百分比。任意两种商品的交叉弹性越大，说明两种商品同属于一个市场。交叉弹性为正时，两商品为替代品，为负时为互补品。B供给交叉弹性：体现价格变化后供给者的潜在反应；交叉弹性越大，则说明有关要素商品同属于一个市场。3、行业角度（了解）二、度量市场结构的基本途径由于结构、绩效和行为三者是相互影响相互作用的，所以既可以直接度量市场结构也可以通过行为和绩效来度量。1、直接度量市场结构的因素：产品差异化、进入障碍、规模经济等2、通过考察企业行为来判断市场结构：如企业如果有定价的能力，那么市场常常具有垄断性。3、从经济运行绩效入手来考察市场结构。（见下文分析）第二节绩效度量指标一、勒纳指数：度量价格与边际成本的偏离率1、L=(P-MC)/P 在零到一之间变动其值越大，表明竞争程度越低，而市场支配力越大2、问题：反映的企业的实际行为，不代表企业潜在的垄断行为MC是难以测量的价格高不一定是垄断的结果，价格常常是质量的反映二、贝恩指数1、依据：市场中若持续存在超额利润或经济利润，一般就说明该市场存在垄断因素，超额利润越高，则垄断性越强。2、B=经济利润/投资总额3、评价：数据容易获得；一个垄断企业虽然具有持续获得经济利润的可能，但它不一定就必然获得了这种经济利润。第三节市场集中的量度指标市场集中度：用于表示在特定产业或市场中，卖者或买者具有怎样的相对的规模结构的指标。一、行业集中率1、行业集中率的含义：指规模最大的前几位企业的有关数值（如销售额、增加值、资产额等）占整个市场或行业的份额。2、行业集中率的特点：同时反映了企业数目及其规模分布3、行业集中率的不足：A只说明了几家最大企业的总体规模B不能反映最大几家企业的个别情况C难以反映市场份额和产品差异程度的变化情况D不同行业的具体特点是不同的二、集中曲线绝对指标横轴量度的是本行业的企业数目，按规定由大到小排列；纵轴量度的是行业的有关数值（销售额、增加值等）的累计百分比三、洛仑兹曲线与吉尼系数相对指标1、洛仑兹曲线越凸向右下角，市场集中度越高。2、当行业只有极少数几家规模相同的企业时，本来至少应属寡头垄断市场结构，但曲线却无法反映出来。3、吉尼系数=洛仑兹曲线与对角线围成的面积/对角线以下的三角形面积主要反映企业规模分布的不均四、赫芬达尔指数和熵指数（了解）问题：（答案均见前文）一、基本概念、1、勒纳指数2、贝恩指数3、行业集中率4、集中曲线5、洛伦茨曲线6、吉尼系数二、基本问题1、如何科学定义市场？（地理、产品、行业）2、度市场结构的基本方法有哪些？第四章 产品差异化第一节 产品差异的含义一、产品差异的基本含义含义： 指企业在其提供给顾客的产品上，通过各种方法造成足以引发顾客偏好的特殊性，使顾客能够把它同其他竞争性企业提供的同类产品有效的区别开来，从而达到使企业在市场中占据有利地位的作用。1、真实的或客观的产品差异：产品性能的差异、销售的地理位置差异2、人为的或主观的产品差异：买方的主观差异、买方的知识差异、卖方推销行为造成的差异二、广告是形成产品差异的主要手段1、广义上包括一切能引起销售量增加的促销行为。2、积极上，提高产品信息3、消极上，广告过多，造成资源浪费4、 先验品少做广告后验品提高产品质量并多做广告第二节 企业的产品差异化决策一、垄断企业最优广告决策1、广告密度2、勒纳指数3、需求的广告弹性：弹性越大越应该多做广告二、广告与绝对成本优势1、绝对成本优势：由于原有企业促销活动，其产品会在消费者心中有一定的地位，这样，新企业不得不花更多的广告费才能达到可与原企业相比的需求曲线。广告对需求的影响持续的时间越长，或是原有企业的广告对新企业的广告构成干扰，那么新企业的生产与经销的平均费用必然很高。2、噪音效应：当市场上出现噪音时必须喊的比别人跟高，才能被听见。即新企业往往要比原有的企业投入更多的广告费用，才能与原有企业形成竞争。3、市场渗透成本：是一种可以在新老企业之间阻止进入的价差三、产品差异化的规模经济1、广告的规模经济（门槛效应）：只有达到一定数量的促销费用才能引起消费者的足够注意四、买方信息与产品差异化（了解）1、产品的客观差异：真正的、客观的、非价格的差异，即在产品质量、耐用程度、服务质量、地理位置是否方便等方面的差异产品的主观差异：卖方利用消费者的疏忽或轻信，通过产品形象塑造、表面上的样式变化等招数，制造人为的产品差异。2、买方的主体构成：消费者、生产者（购买原材料，往往更了解产品的质量）3、不同买方、不同主体的广告密度第三节产品差异化与市场结构一、产品差异化对需求的影响1、移动消费者的需求曲线，从而在同一价格下增加销售额。（图见课本）2、改变需求曲线的斜率（使其更缺乏弹性，即价格提高只引起较少的需求减少），从而能适当的提高价格而又不是去过多的客户。二、产品差异化的社会影响1、广告的社会福利影响2、垄断广告的社会福利三、市场结构对产品差异化的影响（真题）（注释：这里的差异化是指要做多少的广告）1、市场集中：当市场集中率比较低时，企业往往通过作广告来增加的自己的销售额；当集中达到极限，即整个行业变成一家企业时，垄断企业就没有多做做广告的动力了。2、需求因素：越是向最终消费者出售的产品，产品的商标就越收重视，进而广告的密度也就越高。3、增长因素：当市场需求较稳定时，大做广告可以提高自家的需求同时减少其他企业的需求。当行业增长较快时，广告还可以对新客户产生吸引力。问题：一、基本概念1、产品差异2、绝对成本优势二、基本问题1、产品差异化的含义和主要手段是什么？广告是主要手段，简述广告的一些方面2、如何进行企业产品差异化决策？即最优广告决策：企业的最优广告销售率或广告费用与销售额的比率，等于毛利率与需求的广告弹性的乘积。3、产品差异化对市场结构的影响？A产品差异化从两个方面对需求产生影响B产品差异化会影响社会福利第五章 规模经济第一节 规模经济的基本含义和种类一、规模经济的基本含义1、含义：在既定条件下，产品的单位成本随规模即生产能力的提高而逐渐降低的规律。2、最低经济规模：是长期平均成本的最低点，企业在选择生产能力或进行资本投资时，至少要大于这一产量水平。3、函数系数：FC=AC/MC当FC>1时，说明AC>MC，即存在规模经济二、规模经济的种类1、产品规模经济（指同一产品）：指大批量生产同一产品而有可能使用专业化的设备和专业技术工人所产生的规模经济。2、工厂规模经济（又称多产品经济）：指大笔量的生产能够采用更先进的工艺，更大型、更专业化的设备，实现标准化、专业化和简单化作业，从而节约原料和能源。3、企业规模经济：指生产同种产品的若干生产线实现横向一体化，或处于生产工艺过程不同阶段的工厂联合在一个经营实体内即实现纵向一体化所产生的规模经济。4、行业规模经济：当某个行业产量扩张时，如果能使行业内部的企业提高专业化程度，降低单位生产成本，这就产生了外部规模经济。第二节 规模经济与市场结构一、企业数目对市场结构的影响1、库诺模型短期均衡2、企业数目与市场结构结论：在短期中，当市场规模一定时，企业数目越大，库诺寡头垄断模型中的企业产量份额就越少，同时均衡价格也越接近于边际成本。二、固定成本规模对市场结构的影响1、库诺模型长期均衡2、固定成本与市场结构结论：随着固定成本的增大，长期均衡的企业数目就会变少，从而导致市场集中率提高。也就是说，规模经济越显著，市场集中程度也就越高。当企业数目趋于无穷时，库诺垄断竞争行业也就变成了完全竞争行业。第三节 最低经济规模一、最低经济规模的确定方法（了解）1、利润率分析法：利润率越高，企业的规模越有效2、适者生存检验法3、成本统计分析法4、工程法二、最低经济规模与进入障碍1、规模障碍系数：d=MES/S即最低经济规模与市场总规模的比2、评价：A集中程度高并非都是规模障碍因素造成的B影响市场规模（S）的因素很多,如市场或行业的定义、进出口情况及国家的大小。三、规模经济与市场绩效的两难选择（重点、真题）即马歇尔冲突随着固定成本的增大，规模经济会越来越显著，而这就意味着市场集中。反之固定成本越小，长期中企业数目越大，均衡价格越接近于边际成本，同时单个企业的市场支配力就越少。然而固定成本的大小不是可以随意确定的，它是由最低经济规模决定的，最低经济规模上升会减少长期均衡中的企业数目。这可以是通过兼并将若干较小的工厂合并成一个企业，从而减少总固定成本；也可以是保持较少的工厂数目，同时增大每个工厂的固定成本。无论哪种情况出现，随着单个工厂的固定成本上升，均衡时的企业数目都将会减少，而这样单个企业将价格控制在边际成本之上的能力也会上升。结果，随着企业规模的扩大，一方面可以产生规模收益，另一方面也会完全可能由于垄断而带来福利损失。问题：一、基本概念1、规模经济2、产品规模经济3、工厂规模经济4、企业规模经济5、行业规模经济6、最低规模经济二、基本问题1、规模经济的含义和种类。2、规模经济与市场结构的关系。第六章 进入与退出障碍第一节 进入障碍的种类及影响进入障碍：任何会降低潜在进入者动机和能力的因素结构性进入障碍客观行为性进入障碍主观一、结构性进入障碍（实际中都是同时发挥作用的）1、绝对成本优势障碍：无论产量如何，原有企业都能以比新企业低的单位成本从事生产和经销活动。（图略）原因：原材料稀缺，新企业需要付出更高的代价才能获得原有企业控制专利从而控制了更先进的生产技术新企业往往要付出更高的资本成本2、规模经济障碍：进入企业只有占到行业产量的很大份额之后才能或得规模经济3、必要资本量障碍：进入某一市场所必需的资本投资4、产品差异障碍：原有企业的广告等促销方式使其产品具有差异性，新企业必须付出更过的费用才能引起消费者的注意。二、行为性进入障碍1、阻止进入行为：指原有企业为降低自己行业对其他新企业的吸引力，可主动采取行动，阻止其他企业的进入。阻止进入定价策略（主要针对利润较高的行业）：在卖方集中程度较高的寡头垄断行业中，为数不多的原有企业很容易相互协调，制定统一的行业价格，把行业利润限制在既能获得经济利润，又能对其他企业构成进入障碍的程度，而一旦潜在的进入可能消失，再将价格提高。阻止进入投资策略（主要针对行业需求率增长较高的行业）：现有企业多增加一些生产能力的投资，以保持过剩的生产能力，使潜在企业不敢进入。2、驱逐对手行为（又称掠夺性定价）：指原有企业为消灭竞争对手而暂时降低产品价格，忍受亏损，等目的达到之后再重新占据垄断地位。这种策略不仅可以挤掉原有的竞争对手，同时也可以阻止其他企业的进入，达到一箭双雕的作用。第二节 退出障碍的种类及影响一、退出障碍的种类1、沉没成本：企业一旦推出该行业，一些专用性较强的设备的成本不能收回或只能收回一小部分，形成沉没成本。2、职工解雇：解雇职工要支付各种费用3、联合生产：当某些产品的市场严重萎缩时，企业作为一个整体很难推出4、法律和政策：受政府干预的公益事业构成进入障碍的因素也往往会构成退出障碍，一般的情况是，进入障碍高的行业中，退出障碍也可能较高，这种行业的垄断性就强第三节 进退完全无障碍理论一、发展及内容1、含义: 指无论是企业进入还是退出某个行业时，不存在任何经济代价这样一种市场条件。2、主要人物是鲍莫尔，他认为不要有较多的企业，只要存在潜在的竞争压力，即存在一个进退无障碍的市场结构就能有好的企业行为和市场绩效。3、政策含义：为克服由于规模经济原因形成的自然垄断所可能产生的不利影响，政府可以根据进退无障碍理论的要求着定相应的管制政策，尽可能保持潜在的竞争压力，以约束大企业的行为。其根本目的在于，保持规模经济的同时，又较好的克服了垄断弊端。二、绩效特征及局限性1、不存在配置过高的价格2、不存在配置无效率或浪费现象3、不存在交叉补贴或驱逐对手的定价行为4、一般可做到帕雷托最优定价局限性：实证研究还不够（从结构、行为、绩效三个方面看）问题：一、基本概念1、进入障碍2、退出障碍3、结构性进入障碍4、行为性进入障碍5、沉没成本6、进退完全无障碍二、基本问题1、进入障碍的种类和影响。2、退出障碍的种类和影响。3、进退无障碍理论的内容和政策含义。第3篇企业行为第七章 企业理论第一节概述1、企业：在市场中已经存在的、完全有效运转的、为赚取利润而从事商品生产活动的一个完整的经济单位，它可以是一个个体生产者，也可以是一家规模巨大的公司。2、交易成本：进行交易谈判、签订契约所要支付的一定费用。第二节 企业的行为目标一、传统的利润最大化理论1、目的单一2、理性3、决策规则：MR=MC二、管理者效用最大化理论1、管理者效用2、管理者均衡3、目标的条件:所有权与控制权分离；所有者或股东获得信息的代价颇高；该企业具有一定的市场支配力三、收入最大化理论1、收入最大化2、利润最大化3、二者的关系四、增长最大化理论和长期利润最大化理论1、增长最大化理论2、长期利润最大化理论第二节 企业行为概述一、企业行为的含义：受企业内部因素和外部因素交互作用所制约，是企业为实现一定的经营目标而做出的现实反应二、企业行为分类1、以控制和影响价格为基本特征的定价行为2、以研究开发、形成产品差异、促销为基本内容的非价格行为3、以产权关系规模变动为基本特征的企业组织调整行为第八章 定价行为第一节 导言短期定价模型与长期定价模型：长短期的划分与时间绝对长短无关，短期定价行为主要涉及现有竞争对手之间的价格竞争，包括对手之间察觉到的相互依赖和察觉不到的相互依赖；长期定价模型不仅要考虑现有的竞争对手，还要考虑潜在的及过去的竞争对手，定价机制影响到企业的进入与退出。共同点都是获得超额利润，维持市场份额第二节短期定价行为一、库诺模型1、基本假设：市场上有两个企业或卖主；产品完全无差异或是同质的；各个卖主的边际成本相同且为零；各卖主确定产量水平时不考虑对手的反应，决策只是产量决策，而不涉及价格。2、基本结论：完全竞争情况下的价格为零完全垄断情况下的产量将是完全竞争情况下产量的一半寡头垄断的价格和产量将位于完全竞争与完全垄断情况之间当市场中企业数目增多时，价格和产量将向完全竞争的情况靠近二、双需求曲线模型（图也非常重要）1、跟随需求曲线：说明的是竞争对手对价格变化有所反应的情况。是一种市场份额不变的需求曲线。2、非跟随需求曲线：当某个企业改变价格时，其他企业并不做出反应3、结论：A 企业的市场份额越小，其跟随需求曲线与非跟随需求曲线的弹性差别越大B 产品的差异化程度越大，两种需求曲线的区别越小；产品越接近标准化其弹性差别越大C 为什么小企业倾向于降价而大企业倾向于提价？在非跟随的情况下，小企业的非跟随曲线弹性较大，它们从降价行为中得益较多；大企业的非跟随曲线弹性较小，因而它们从降价行为中得益则较少。三、垄断竞争模型（相互依赖，但并不能察觉到）1、基本假设2、均衡结果四、折曲的需求曲线模型（可以被察觉到的相互依赖）1、图的分析（略）2、结论：当跟随需求曲线弹性较小时，寡头垄断企业是不会降价的。除非存在严重的通货膨胀，寡头垄断价格将趋向于固定少变，即使成本有较大的变化五、成本加成定价（了解）1、成本加成定价的含义2、成本加成定价的基本做法六、价格领导定价模式1、主导式领导定价：主导企业占有较大的市场份额2、串谋式领导定价：市场集中度比较高3、晴雨表式领导定价：领导企业最先宣布价格变化第三节长期定价行为一、阻止进入定价行为1、含义：指集中或寡头垄断市场上的卖主将价格定得足以获得经济利润，但又不至于引起新企业进入的水平2：假设条件：A 原有企业和现有企业都谋求长期利润最大化B 原有企业认为，潜在进入企业会认定进入后原有企业将会维持产量不变，而放任价格随着新企业增加的产量而下降C 原有企业很容易串通行事来制定阻止进入价格3、影响因素：A 成本差别（绝对成本构成的进入障碍）障碍价差B 规模经济（市场规模、市场需求的价格弹性、规模经济消失时的产量水平、单位成本下降速度）C 潜在进入企业的成本劣势越大，市场需求弹性越小，达到最低经济规模前成本下降速度越快，最低经济规模越大，市场的绝对容量越小，则阻止进入价格和相应的障碍价差就越大。二、价格歧视行为1、基本条件：A 卖方要具有一定的市场支配力B 买方必须具有不同的需求价格弹性C 必须能对不同的购买者进行分离2、一级价格歧视：一种完全歧视；能实现帕雷托有效率，不存在损失3、二级价格歧视：数量折扣、级差费率4、三级价格歧视：汽车、医疗服务业三、驱逐竞争对手行为1、驱逐竞争对手行为的特征：暂时性的降价；短期内遭受亏损；实力雄厚的大企业发起2、驱逐竞争对手行为的结果：消灭现有的竞争对手、教训不合作的竞争对手、警告潜在的企业问题：一、基本概念1、库诺模型（假设和结论）2、双需求曲线模型（掌握图形分析和结论）3、折曲需求曲线模型（图形及分析）4、阻止进入定价行为5、价格歧视6、驱逐竞争对手定价行为二、基本问题1、短期定价行为的种类和内容。2、长期定价行为的种类和内容真题：、用双需求曲线模型分析不同规模企业价格行为特点。（、年）（大企业提价、小企业降价）第九章企业兼并企业兼并：是指两个以上的企业在自愿基础上依据法律通过订立契约而结合成一个企业的组织调整行为。由于组织调整行为是对市场关系影响最大的市场行为，因此产业组织理论对企业兼并行为的研究非常重视。第一节兼并的类型与动机一、引言1、企业成长内部成长扩大生产能力外部成长兼并：大大、大小、小大影响：（在下面将会提到兼并的横向和纵向影响，把握这两个方面，答题是都从这些方面来展开）（重点）2、积极方面：是推动产业结构调整的有效手段3、消极方面：兼并造成的市场集中会产生垄断弊端二、兼并的类型1、横向兼并：同一市场区域内，同一生产经营阶段上，从事同样经济活动的企业间的兼并。目的：获得规模经济和占有更大的市场份额2、纵向兼并：从事同一产品、不同阶段生产经营活动的企业间的兼并。目的：控制该行业生产与销售的全过3、混合兼并：指跨行业的兼并产品扩张型：互补关系的产品包括 市场扩张型：同一阶段的同样经济活动，但市场区域不同纯混合型：几乎无任何联系三、企业兼并的动机（06年真题论述题）根本目的：获得经济利润1、被兼企业的动机：避免破产、抽回资本、减少经营风险、出价诱人、恶意接管2、主兼企业的动机：增强市场支配能力和竞争力、获得规模经济、增大经理人员的声望、低价购买、估价效应（具体答题时只要在每一条后面再相应的论述几句就可以了，但这就要求对书本有一定的了解）第二节横向兼并一、横向兼并的结构影响和福利分析1、横向兼并的影响（即在结构方面的不利影响）：兼并使企业获得市场支配力，因此可能会造成企业提高产品价格采取阻止其他企业进入的行为消除竞争对手在原材料供给方面形成买方垄断2、横向兼并福利分析（即对经济绩效的有利影响）：降低了生产了销售的成本；淘汰低效落后的技术；提高整体的管理效率二、政府对横向兼并的指导和干预（了解）第三节纵向兼并一、纵向兼并的含义1、纵向兼并2、纵向一体化：企业结构的现有状态，即企业在产品的加工或经销各阶段上的延伸程度；企业行为即企业通过纵向兼并进入另一个加工或经销阶段的行为关系：纵向一体化是纵向兼并的目的和结果，而纵向兼并是实现纵向一体化的主要途径。二、纵向兼并的利弊分析（真题）1、纵向兼并的好处：提高技术效率、减少交易成本、促进研究与开发2、纵向兼并的不利影响：缩小独立的供给者和经销者的市场：关键是有横向的支配力对其他独立经营的企业形成前挤后压之势对进入障碍的潜在影响不利于保持潜在的竞争者进入压力3、纵向解体的原因：技术方面管理方面：内部协调费用大于外部的市场交易费用纵向一体化和专业化相对应，专业化是指只从事整个生产过程中某一阶段上的单一加工过程或具有单一功能的企业第四节混合兼并与多样化经营相类似，多样化经营是混合兼并的目的和结果，而混合兼并是多样化经营的主要途径一、混合兼并的动因1、提高资产利用率：企业的有些资产是非专用或季节性使用的，生产其他产品时可以提高设备使用率2、减少经营风险3、获得范围经济：联合生产的整体效应二、混合兼并的影响（影响都是不确定性的）1、多样化经营与进入障碍2、多样化经营与价格：当产品为互补品时，多样化经营的企业比专业化企业更多的把价格控制在较低的水平上；当产品为替代关系时，定价会偏高）3、多样化经营与联惠购买问题：一、基本概念1、企业兼并2、横向兼并3、纵向兼并4、混合兼并（2000年真题）5、纵向一体化6、纵向解体（真题）二、基本问题1、兼并有哪些类型？各自的动机是什么？（真题）横向、纵向、混合总的动机是获得超额利润再分述各自的目的2、政府对各种兼并应采取什么政策？真题：、联系实际并运用企业性质、纵向一体化和规模经济理论阐述企业兼并的动机，分析我国企业兼并中存在的问题和政府对企业兼并应采取的政策。（分，年）第十章 串谋与纵向贸易限制第一节 串谋串谋：企业串通一气，协调行动，以求获得最大利润，它会对市场结构及经济绩效产生较大的影响。长期：提高价格，增加利润短期：可能故意压低价格，损失一部分利润，以消灭独立的竞争对手一、串谋得动因1、模型分析：低产高价2、结论：串谋会增加利润二、决定串谋成功的结构因素1、卖主的数量及规模分布2、产品同质性：其他条件不变时，产品差异越小的行业，串谋就越容易成功3、定货的批量与频率：批量小且频繁的行业易串谋4、销售方式和信息流动：买方与卖方之间直接联系较少时，达成串谋协议的各方就较少采取欺骗行为5、行业成熟情况6、成本结构：固定成本大的行业难以在需求下降时维持固定价格，串谋容易解体三、企业串谋的成本1、于确定和改变行业价格结构有关的成本2、背叛行为的损失3、非价格竞争：社会成本4、制裁成本：被证实违法的概率越高，同时惩罚越严厉，企业行为就会越加符合规范第二节 纵向贸易限制一、搭配销售（简称搭售）1、搭配销售的含义（真题）：指卖方在出售某种产品时强迫买方同时购买其他产品的协议安排等企业行为。2、搭配销售的动机：借鸡生蛋、价格歧视、质量控制、效率收益、逃避价格管制、欺骗卡特尔成员、制造进入障碍二、独家交易1、独家交易的含义：限制只从一家卖主购买某些或全部商品的购买协议2、独家交易的形式：专买合同：企业同一只从一家供给商购进一种或多种投入品对卖方来说：产品市场有了可靠的保证，有助于从长计议安排生产计划，并降低广告等促销费用。对买方来说：买主的商品来源或原材料供给有了保证；进货的质量和价格比较稳定；库存和备用的减少有利于降低成本特许协议：分店交纳一定的特许权使用费，并按照统一的标准要求进行经营三、限定销售区域1、含义：有关企业要求其产品的经销商只能在指定的区域内经营2、限定销售区域的影响：减弱商标内竞争，增强不同商标之间的竞争四、维持转售价格（纵向固定价格）1、维持转售价格的含义：供给商要求转售者收取指定的价格2、实施维持转售价格的目的：便于串谋、形象与服务方面收益问题：一、基本概念1、串谋2、纵向贸易限制3、搭配销售4、独家交易5、专买合同6、特许协议7、维持转售价格二、基本问题1、什么是串谋？串谋的动机是什么？2、纵向贸易限制有哪些？其内容是什么？第4篇经济绩效第十一章绩效概论第一节 经济活动的目标一、确定目标的困难经济绩效：一般是指实现某种经济活动目标的程度，对其评价主要以行业或产业和国民经济层次上的目标为基础。1、主体多元性2、主体目标多元性二、社会福利目标1、效率目标：资源配置效率2、平等目标：机会均等与结果均等3、稳定目标4、进步目标：技术进步、经济结构的转换、体制与制度的变迁等配置效率损失的大小取决于企业之间竞争的程度、串谋协议得以维持及进入或退出行业的难易程度等有关因素X效率理论：不改变要素投入组合时通过其他途径提高生产率而增进的效率第二节 绩效指标（了解）一、勒纳指数L=(P-MC)/P =O 完全竞争=1/e垄断MC=MR=P*(1-1/e)e为弹性二、利润率指标利润额与同期所用资本或资产的比率缺陷：利润并不是企业追求的唯一目标；不同行业计算的口径不同；不能度量市场失灵的情况三、生产率指标某一产出（产量、利润、销售额等）指标与相应的一种或多种要素投入量指标的比率第三节结构与绩效关系的实证研究（了解）一、二元回归模型二、多元回归模型三、实证研究的争论问题：一、基本概念1、经济绩效2、配置效率3、X非效率二、基本问题1、请分析经济活动的目标。主体是多元的，因而主体的目标也是多元的反映社会福利的指标包括但产业经济学主要研究的是资源的配置效率2、如何判断有效竞争？第十二章 研究与开发第一节 产业经济学的产生和发展一、技术进步过程1、技术进步的作用提高生产率和消费质量改变劳动力需求结构影响世界政治、军事、经济均衡影响市场结构、企业行为2、技术进步的阶段：基础研究、应用、开发二、技术进步的指导（了解）1、技术进步的投资2、技术进步的规律第二节市场结构、企业行为与技术绩效一、市场支配力量1、模型分析（结合图形和公式）2、基本结论：创新前的竞争市场结构比垄断市场结构的创新收益要更大