风险评估表(共4页).docx

精选优质文档-倾情为你奉上风险源评估表序号类别风险来源风险内容风险分析应对措施责任部门/人评价措施有效性可能性伤害程度赋分风险等级1技术服务前1.合同评审1.客户要求不明确；111A与客户签写合同时，应在合同中对包括检验检测方法在内的所有客户的要求做出明确规定，有不同意见的应在开始服务前得到解决，形成文件并与客户就文件的内容达成统一认识。市场部有效2.技术方法不适用；122B选择适用的技术方法并与客户达成一致。检测部有效3.技术能力和资源不能满足要求。122B不断增强技术队伍的能力和增加公司资源满足要求市场部有效2.沟通风险1.未能将客户的技术需求有效地传递给相关人员122B要及时将客户的所有技术需求传递给相关人员，并得到相关人员的确认。市场部有效3.信息保密风险1.在与客户沟通时泄露其它客户技术服务过程提供的样品、文件及传递过程中的信息。122B与客户沟通时要严格遵守保密协议，严禁有意或无意泄露其它客户技术服务过程提供的所有信息。市场部 / 检测部有效2技术服务中1.人员风险1.技术服务人员资质不足、能力不足224C1.从业人员资格、能力应满足相关国家法律、法规的要求，并确保技术服务人员具备相应的特定专业知识和技术背景，了解特定试验目的、特征与要求，经过必要的培训和考核，掌握影响检测结果质量的主要因素控制方法，具有一定的特殊专业的操作技能。具体要符合人员管理和培训程序中相应规定要求。2.检测部要加强操作技能、标准内容的知识培训，增强检测人员的技能。管理部 /检测部有效2.仪器设备风险1.仪器设备未定期校准或失效224C1.要按计划定期将仪器设备进行校准、检定或核查，确保有效，满足检测要求。2.所有需要检定、校准或有有效期的仪器设备要按照仪器设备管理和维护程序进行管理和维护。仪器管理员有效2. 仪器设备操作失误风险224C对于通用检测仪器设备，检测员均可进行操作，对于重要的、关键的、操作技术复杂的仪器设备，操作人员要按照要求接受培训授权方可操作。操作人员须严格遵守操作规程，严格按要求做好使用情况记录。检测部有效3.耗材风险1.使用不合格材料122B1.对供应商进行筛选和评价。2.向合格供应商采购正规的、合格的材料；管理部有效4.技术服务方法程序风险1.技术服务方法错误或过期236D1.要使用适合的方法开展检测活动，该方法要满足客户需求，也应是资质认定证书附表上的检测项目规定采用的方法。2.在用的检测标准要每半年在广东省标准信息公共服务平台进行标准有效性跟踪和查新一次，当标准即将过期或已过期作废时应及时更新，以保证检测标准的最新有效版本，操持标准方法现行有效。检测部有效5.现场技术服务安全风险1.现场的环境高温、高压、噪音、辐射、水、气、火电等危及安全因素224C1.现场检测人员要按照现场技术服务与安全作业管理程序要求进行技术服务，确保安全有效地进行。2.当环境条件危及到安全或技术服务结果时，技术服务人员应停止技术服务，并向上级报告，以采取措施保证技术服务的有效进行。检测部有效3技术服务后1.样品存储和外理的风险1.样品丢失；2.样品保存、处理不当122B暂无样品，如有，要按照样品管理程序进行管理。检测部有效2.数据结果风险1.人为故意更改或伪造技术服务数据结果133C1.检测部长要做好质量监督工作，保证数据结果的客观性、真实性。2.对人员进行培训监督，保证人员素质，坚持实事求是、客观正确地记录检测情况，不伪造原始记录，不弄虚作假，认真对待各项检测工作，保证检测质量。检测部有效3.报告风险1.技术服务报告未经审核、批准人签发133C市场部出具报告时，要认真检查报告签发人签名，报告须经授权签字人签发，非授权签字人不得签发报告。市场部有效2.报告结果、格式的错误224C1.报告的编制人员要根据技术服务类型选择合适的报告格式，认真核对原始记录数据。2.对于已发出的报告，如发现准确性、有效性存疑问时，按照结果报告的管理程序进行更改并通知客户，把风险降到最低。检测部有效3.使用认证标志章风险133C1.在本公司资质认定证书（CMA）确定的能力范围内的，向社会出具证明作用数据、结果时要在报告封面加盖CMA章，不在能力范围内的报告不得盖CMA章。2.所有向社会出具的检测报告都要加盖公司“检测专用章”。市场部有效4.信息安全和保密风险客户信息、数据和报告信息泄露224C1.管理部要加强人员保密意识的培训，增强人员素质。2.市场部做好监督检查，防止泄密。3.本公司所有人员均有义务保守客户的秘密（包括国家、商业、技术等秘密）、维护客户合法权益。恪守职业道德、从业规范，保证检测过程中形成的所有记录、数据、结果、检测样品等，在保存、获取、传输的过程以及客户所有权和公司利益得到安全保护，并符合保护国家和客户机密信息和所有权程序的要求。管理部/市场部有效备注：风险等级为：A.可忽略的风险（1）、B.可容许风险（2）、C.中度风险（34）、D.重大风险（6）、E不可容许风险（9）。编写：日期：批准：日期：专心-专注-专业