2017年咨询工程师继续教育《工程项目管理》讲义(共151页).docx

精选优质文档-倾情为你奉上课程内容第一章 工程项目与工程项目管理第二章 工程项目策划决策管理第三章 工程项目建设准备管理第四章 工程项目施工管理第五章 工程项目生产准备与竣工验收管理第六章 工程项目管理的新技术新方法1.1 工程项目的定义1.2 工程项目的相关组织与人员1.3 工程项目的目的1.4 工程项目的任务1.5 工程项目的政府管理1.6 工程项目管理的定义1.7 职能管理与项目管理1.1 工程项目的定义工程项目是为了形成特定的生产能力或使用效能而进行投资建设，包括建筑安装和设备购置等的一系列任务。工程项目的业主是提出工程项目并负责工程项目建设，且在工程项目建成时接收设施的独立法人。业主可能是原有组织，也可能是为工程项目而新成立的。在我国传统的基本建设投资与建设行政管理体系中，业主也被称为“建设单位”。工程项目的目的是获得一项生产或生活需要的设施，这个设施也是工程项目的结果。设施必须通过建设得到，直接购买一个现成的设施不是工程项目。工程项目包括项目提出、策划决策、建设准备、建设、竣工验收、交付这一系列任务，这些任务中，业主直接承担的只是一小部分，大部分任务要通过发包方式发包或委托给外部的咨询、设计、施工等专业组织去完成。我国国家行政管理部门依据相关法律法规，对不同投资主体建设的工程项目实行分类管理，将工程项目划分为审批制项目、核准制项目和备案制项目。按国务院关于投资体制改革的决定的规定，政府投资的项目，实行审批制管理程序；企业投资建设的重大和限制类项目，实行核准制管理程序，核准目录之外的企业投资建设项目，除国家法律法规和国务院专门规定禁止投资的项目外，实行备案制管理程序。1.2 工程项目的相关组织与人员1.投资人投资人是指将款项、产权或实物投入某项目或组织，参与管理和分享利益的法人或自然人。2.用户用户是使用工程项目设施（成果）的组织和个人。3.发展商、开发商、项目公司、项目法人（业主）业主是受投资人委托，负责建设项目和运营设施的组织。是工程项目决策者、建设者也是管理者。业主对工程项目的管理是全过程、全方位的。业主内部，主管项目的高层领导是主要负责人，相关部门也按分工管理工程项目，项目经理是项目管理的直接责任人，还有管理团队。业主可以委托咨询机构代为完成项目管理，咨询机构可以只提供项目经理，也可以提供管理团队。4.咨询机构咨询机构受业主委托，为项目提供技术和管理服务的组织。是工程项目的建设者和管理者，处于业主外部。咨询机构在其公司层面，相关部门对咨询项目实行职能管理，咨询公司也会为咨询项目成立项目小组（团队），设置项目经理，由项目经理和团队对咨询项目实行项目管理。5.金融机构包括银行、担保、租赁、保险等机构，是为工程项目提供相关建设条件的机构。6.承包商、设计单位、施工单位、供应商、调试单位这些单位是工程项目的建设者，也是管理者。这些单位在完成工程项目任务时，也有企业和项目两个层面的项目管理。企业的有关部门对承担的工程项目任务实行职能管理，项目经理和项目部对工程项目实行项目管理。1.3 工程项目的目的工程项目的目的是一项房屋建筑物、基础设施或生产设施。工程项目的目的由业主事先规定。业主必须在任何一项生产性的项目工作开始之前知道他的需要和目标。如果业主不知道这个项目要求什么，就没有人知道要做什么。在产生范围定义的许多项目前期活动中，确定业主的需要是第一步。没有一个明确的范围定义，项目经理就无法组建执行这个项目的项目团队。鉴定业主需要和目标的过程要求业主组织内部较大范围的人员参与进来，包括高级经理和投资者、财务人员，特别是那些在项目建成后使用和或经营这个项目的那些人。鉴定业主的需求和目标的过程通常包括大量的活动和讨论。把“需要什么”和“想要什么”区分开很重要，没有费用和进度的限制，焦点容易从需要什么转为想要什么，这造成项目不能负担和不可行。因为永远有费用和进度的约束，所以业主必须根据需要制定项目定义，这个过程包含数量、质量、费用和进度的优化。业主组织的成员必须认识到，在将项目指派给项目经理之前，解决一切与项目需要和目标有关的问题是他们的责任，规定业主的需要不是项目经理或项目团队的责任。含糊的业主需要导致项目变更、范围增大、费用超支、返工和队员之间的误解。确定需要和与需要有关的信息的最好方法是与项目建成后使用该设施的人去交谈。1.4 工程项目的任务工程项目包括项目提出、策划决策、建设准备、建设、竣工验收、交付等一系列任务，这些都是为了得到工程项目的结果要完成的工作，它们也称为阶段或过程。无论怎样称谓，实质上它们是一系列的技术性工作，需要由掌握相应技术的人员完成。一个具体工程项目应该包括的任务是有限的，这些任务称为工程项目范围。工程项目范围需要在工程项目初期由项目经理规定，并成为工程项目管理的对象。工程项目是由一系列任务组成的一个一次性过程，人们也用生命周期和建设程序等概念说明工程项目的任务特征。项目始于业主的需要，经过设计发展，到随后施工，它始终处在一种连续变化的状态之中。图1-1显示一个项目寿命期间的各个阶段。随着项目从一个阶段转入另一个阶段，更多的参与方加入，得到更多更好地确定范围、预算和进度计划的信息。在获得上级对进行后续阶段的批准之前，项目会在一个阶段中反复几次。在每个阶段内，使所有的工作保持在批准的范围、预算和进度计划之内是项目经理的责任。工程项目的任务有一定的完成顺序，这些顺序有的可以自由安排，有的则由任务的技术决定，不能随意安排。工程项目的顺序应当使用网络技术安排。图1-1 项目的阶段 直接形成工程项目结果的任务是就是工程项目任务，这些任务就是工程项目管理的对象。工程项目任务主要是技术任务，需要由掌握相应技术的人员完成。使工程项目结果达到要求的努力是项目管理，这些努力也是一些任务，但不是工程项目任务，而是另外一些管理任务。完成项目管理任务需要管理及项目管理知识，要由有这种知识和经验的人完成。完成工程项目任务的条件是工程项目环境，例如政府对工程项目的管理、完成工程项目需要的资源、金融机构为工程项目提供的服务等。每个工程项目都有三个要素，范围、预算和进度。当一个项目从一开始就分配给了项目经理时，明确地确定所有这三个要素是十分重要的。“范围”表示需要完成的工作，也就是工作的数量和质量。“预算”是指费用，用金额和或工作的工时数计算。“进度”是指将要完成的工作的逻辑顺序及时间安排。项目的质量必须使业主满意，它是项目的一个基本要素，如图1-2所示。图1-2 质量是范围、预算和进度的主要组成部份1.5 工程项目的政府管理我国政府对工程项目进行管理的原因，一是因为我国全社会固定资产投资中，有相当比例的政府投资和国有企业投资，对这部分投资，政府要以投资者的身份对工程项目进行管理，管理的内容主要是对工程项目投资、决策、实施、竣工验收等建设过程进行引导、审批、核准、备案、过程监管；二是对包括政府投资和国有企业投资的全社会固定资产投资，政府要以社会公共事务管理者的身份对工程项目的投资、决策、建设条件进行引导、备案、审批。政府有关工程项目投资与建设的管理职能按照综合化、多元化的基本要求合理分工，相互配合。按现行管理体系设置，涉及投资建设管理的部门主要包括：投资主管部门、财政管理部门、住房和城乡建设管理部门、国土资源管理部门、环境保护管理部门、行业管理部门（包括交通管理部门、农业管理部门、科技管理部门、教育管理部门、商务管理部门、工业和信息化管理部门、水利管理部门、文化管理部门、卫生管理部门等）。每一个管理部门在对投资进行管理的过程中，均按国务院批准的本部门的行政职能进行相应的管理工作，各个部门分别负责本部门管理权限内的管理事务。同时，各个部门的管理相互衔接、相互配合，形成合力，共同完成对投资活动的管理。1.6 工程项目管理的定义工程项目管理是工程项目业主以及参与工程项目建设的各个单位，为实现工程项目的各项具体目标，满足利益相关方的合理要求，主动对工程项目的所有任务进行计划、组织、指挥、协调和控制的活动。工程项目管理的主体是业主和咨询、设计、施工单位。工程项目设计、施工单位是工程项目任务的主要承担者，它们在完成项目任务的同时，对本单位承担的那部分工程项目任务进行管理。设计施工单位项目管理包括二层，一是企业层，其管理的目的是更好地实现企业长短期目标和利益、严格履行与业主签订的合同和为项目部提供支持服务，涉及的管理人员包括企业高层管理人员、职能部门人员；二是项目经理和项目部（小组），管理的目的是实现企业给项目经理规定的工作目标。设计、施工等单位工程项目管理的目的是按时并在批准的成本之内保质保量地完成合同规定的本单位承担的那部分项目任务，并在满足合同要求的基础上实现企业利润最大化。业主负责工程项目全部任务的管理，无论这些任务是由谁完成，业主项目管理的目的就是工程项目管理的目的，即按时并在批准的成本之内保质保量地完成项目，同时满足咨询、设计、施工等单位的合理要求和利益。业主工程项目管理也包括二层，企业层和项目层。企业层项目管理的目的、任务和涉及人员与设计、施工单位的企业层项目管理类似；业主项目层的管理可能有二种情况：如果是单项目业主，即在一定的时间里，业主只有一个工程项目，那么业主可能只有少量的专职项目管理人员，这种情况下，业主可能委托外部咨询机构代自己完成项目管理，或者采用设计施工总承包等多种发包方式在把项目任务发包的同时，将项目管理外包给设计、施工单位。如果是多项目业主，即在一定的时间里，业主同时开展多个工程项目，或先后开展多个项目，这类业主可能拥有足够的项目管理人员，可以选派项目经理、组建项目管理团队，对项目进行管理；当然，如果业主自有人员不足，也可以委托外部咨询机构代自己完成项目管理，或者采用设计施工总承包等多种发包方式在把项目任务发包的同时，将项目管理外包给设计、施工单位。通常业主也要完成一些项目任务，这些任务可以由业主自己或由委托的咨询机构管理，而且要纳入工程项目任务范围之中统一管理。业主工程项目管理的任务包括授权、委托发包、职能管理、项目管理。授权是业主的高层领导将管理工程项目的责任和权力在职能部门与项目经理之间进行分配。委托发包是业主将工程项目任务和工程项目管理任务以招标或其他方式委托发包给设计、施工和咨询单位。职能管理是业主的职能部门对项目进行的管理。项目管理是业主的项目经理和项目部对项目进行的管理。咨询机构可能是工程项目任务的承担者，也可能是工程项目的管理者。咨询机构如果承担了工程项目可行性研究、项目评估等任务，它的角色就是项目任务的承担者。作为任务承担者，咨询机构对自己承担那部分任务的管理，与设计施工单位的项目管理是一样的。如果作为业主委托的外部管理者角色，咨询机构就相当于业主的项目经理和项目部。咨询单位工程项目管理的目的是按时并在批准的成本之内保质保量地完成合同规定的本单位承担的那部分项目任务，并在满足合同要求的基础上实现企业利润最大化。1.7 职能管理与项目管理管理有两种不同的类型：职能管理（有时称为专业管理）和项目管理，每个工程项目的管理都需要这两种管理。职能管理是协调那些由相同的人所做的有相似性质的重复性工作，例如技术、财务、成本或采购部门的管理。项目管理是协调那种由以前从未一起工作过的人们组建的一个团队完成的一次性工作，例如工程项目的设计、或施工任务的管理。虽然管理的基本原理在两种类型上都适用，但两者有明显的差别。为了协调需要其他人提供技术专长的一个项目的全部需要，项目管理要求把注意力放在多个专业上。项目经理必须能够将权力和责任授予给他人，并将注意力放在各种专业之间的衔接上。项目经理不能过多地卷入琐碎的工作之中，或包揽他人的专业工作，而应把注意力放在项目的目标上。项目管理的一个基本原则是围绕所要完成的工作组织这个项目。工作的焦点要围绕着“必须做什么”，“必须在什么时候完成”，以及“要花费多少费用”。项目经理的事业必须向成为具有广阔管理视野的通才的目标发展。一个项目的圆满完成取决于项目经理协调团队工作的能力，这个团队由具有完成工作的特定技术能力的专家组成。表1-1说明项目管理与专业管理之间的区别。表1-1 项目管理与专业管理的区别项目管理关注 专业管理关注 必须做什么（项目范围）将要怎样做（技术方法）必须在何时完成（进度计划）谁将去做（分工）要花费多少成本（成本预算）将要做到多好（完成标准）协调所有需要（集成管理）协调专门的需要（专业管理）以多专业为中心以单一专业为中心依靠他人（不以技术为基础）提供技术专长（以技术为基础）项目质量（注重结果）技术的质量（注重过程）管理的观点技术的观点通才方式专家方式2.1 工程项目策划决策的任务2.2 工程项目策划任务委派2.3 工程项目业主策划工作管理2.4 工程项目策划委托2.5 咨询公司策划管理2.6 对咨询公司的管理工程项目的策划决策是一个工程项目最初的任务，它的目的是正式确定工程项目，并制定工程项目的目标。这个任务很重要，因为它给确定工程项目范围提供了一个焦点，它会引导设计过程并影响对项目团队的激励。制定目标的过程包括质量、成本和进度计划的优化。工程项目的目标必须得到所有各方完全的沟通和理解，并将成为整个工程项目期间要做的大量决策的基准。各个工程项目的策划决策的工作任务量有很大的不同，这取决于工程项目的复杂程度和工程项目对于业主的重要性。工程项目的策划决策是整个项目的一项重要任务，因为它所制定的目的、目标、方案、设想、预算和进度计划将极大地影响设计和施工阶段。工程项目策划决策最终要确定一套明确规定的项目目标和需要、质量和性能的最低要求、批准的最高预算和要求的项目完成日期。这些内容确定了项目的目标和方向，不确定好都会使工程项目沿着错误的方向开始并导致将来出问题。有时业主把一部分研究委托给一个外部咨询机构，如果利用外部咨询机构，为了确保业主的需要得到了体现，业主也必须派人参与咨询机构的工作。工程项目策划决策对项目总费用有重大的影响。如果工程项目范围确定不当，会导致在设计和施工期间出现变更。工程项目范围不确定会导致许多高代价的变更，还导致索赔和争议，从而引起重大的成本超支、工期延误以及其他各种问题。实现工程项目节约和减少变更的时机是在项目的策划决策时期，而不是在施工开始的时候。这个思想如图2-1所示。图2-1 在项目早期阶段明确的项目定义的重要性2.1 工程项目策划决策的任务工程项目策划包括业主内部决策和行政许可策划。前者是指从企业自身发展的角度对投资项目进行投资机会研究、初步可行性研究和可行性研究工作，为企业内部投资决策及项目实施提供依据；后者是指对于不使用政府性资金的企业投资项目，按政府核准或备案机关的要求，在可行性研究的基础上，编写项目申请报告或项目备案相关文件，为取得政府有关部门对企业投资项目的核准或备案等行政许可提供依据。工程项目投资决策是做出是否投资建设某个工程项目，选择何种建设方案以及如何组织实施的决定。投资决策包括定工程项目、定建设方案、定建设时序，一般称“三定”。建设方案包括建设规模和产品方案、项目选址方案、技术方案、设备方案、工程方案、资源利用方案、生态环境保护方案和投资融资方案。1.企业投资项目决策的任务（1）企业投资项目内部决策任务企业投资项目，特别是投资规模较大的工程项目，关系到企业的长远发展，其投资决策是一个逐步研究深化的过程。从机会研究，到项目建议书（初步可行性研究），再到可行性研究，建设内容和方案逐步优化完善，投资价值也逐渐明晰。按照公司法人治理结构的权责划分，企业投资项目一般由企业的战略投资部门研究提出，经经理层讨论后，报决策层审定，特别重大的投资决策还要报股东大会讨论通过。有的企业投资项目，是由项目发起人及其他投资人出资，组建具有独立法人资格的项目公司，出资人或其授权机构对工程项目进行投资决策。对于企业投资项目，政府仅对政府核准的投资项目目录内的项目（重大项目和限制类项目）从维护公共利益角度进行核准；其他类型的项目，除国家法律法规和国务院专门规定禁止投资的项目以外，无论规模大小，均改为备案制。项目的市场前景、经济效益、资金来源和产品技术方案等均由企业自主决策、自担风险，并依法办理环境保护、土地利用、资源利用、安全生产、城市规划等许可手续和减免税确认手续。（2）企业投资项目核准申办任务对企业投资政府核准的投资项目目录内的重大项目和限制类项目，在完成企业内部决策之后，还需要委托具备相应工程咨询资格的机构编制项目申请报告，同时依法办理环境保护、土地利用、资源利用、能源节约、安全生产、城市规划等许可手续和减免税确认手续。按照事权划分，项目申请报告需报政府投资主管部门进行核准，并附送城市规划、国土资源、环境保护、水利、投资等行政主管部门出具的审查意见和金融机构项目贷款承诺。项目核准机关在收到企业提交的项目申请报告后，主要从维护经济安全、合理开发利用资源、保护生态环境、优化重大布局、保障公共利益、防止出现垄断等方面进行核准。对于外商投资项目，政府还要从市场准入、资本项目管理等方面进行核准。政府在核准之前，往往委托符合资质要求的咨询机构进行评估。企业投资项目决策（核准）程序见图2-2。图2-2 企业投资项目决策（核准）程序（3）企业投资项目备案任务对于政府核准的投资项目目录以外的企业投资项目，在项目实施前，企业根据属地原则办理备案手续。企业根据项目建议书或可研报告的主要内容，按照地方政府投资主管部门要求，填写企业投资项目备案申请表，主要内容包括项目法人基本情况（营业执照副本上的基本信息）、项目基本情况（如项目名称、建设地点、建设内容、产品方案）、项目投资基本情况（项目总投资和资金来源）、法人代表签字和项目单位盖章等。备案申请还应有必要的附件，如项目申请单位的营业执照或事业单位法人证书、组织机构代码证、项目法人合作协议或合同，规划管理部门出具的项目规划意见，国土资源管理部门出具的项目用地意见，符合政策规定的资本金出资证明等。项目备案机关按照宏观调控政策、国家和本地区产业政策及发展规划，确认企业投资项目是否属于备案项目以及是否符合本地区产业政策，做出准予备案或不予备案的书面决定。同意予以备案的企业投资项目，项目备案机关应向项目备案申请单位出具项目备案通知书（含项目名称、建设地点、总投资和建设规模等信息），同时抄送规划、土地、建设等相关部门；不符合备案条件的项目，项目备案机关应向项目备案申请单位出具不予备案通知书，并说明不予备案的理由。项目备案申请单位依据项目备案通知书和项目备案代码，办理规划、土地、施工、环保、消防、市政、质量技术监督、设备进口和减免税确认等后续手续。经备案的企业投资项目，如果建设规模、主要建设内容、建设地点等发生重大变化，应及时以书面形式向备案部门报告，重新办理备案手续。企业投资项目决策（备案）程序见图2-3。图2-3 企业投资项目决策（备案）程序对于政府投资项目，仍要按照规定的程序进行决策。这类工程项目，必须先列入行业、部门或区域发展规划。对于项目储备库内的政府投资项目，需要编制项目建议书，由投资主管部门审查决定项目是否立项；再经过可行性研究报告的审查，决定项目是否建设。根据投资体制改革有关完善政府投资体制、规范政府投资行为、合理界定政府投资的范围规范，政府投资主要用于关系国家安全和市场不能有效配置资源的经济和社会领域，包括加强公益性和公共基础设施建设，保护和改善生态环境，促进欠发达地区的经济和社会发展，推进科技进步和高新技术产业化。按照投资事权划分，中央政府投资除本级政权等建设外，主要安排跨地区、跨流域及对经济和社会发展全局有重大影响的项目。为健全政府投资项目决策机制，提高政府投资项目决策的科学化、民主化水平，政府投资项目一般都要经过符合资质要求入选的咨询中介机构的评估论证。特别重大的项目还应实行专家评议制度；逐步实行政府投资，广泛听取各方面的意见和建议。项目公示制度对于政府投资项目，采用直接投资和资本金注入方式的，政府投资主管部门从投资决策角度只审批项目建议书和可行性研究报告。除特殊情况外，不再审批开工报告，同时应严格政府投资项目的初步设计、概算审批工作；采用投资补助、转贷和贷款贴息方式的，只审批资金申请报告。政府投资项目决策（审批）的程序见图2-4。图2-4 政府投资项目决策（审批）的程序2.2 工程项目策划任务委派当业主为了生产某种产品或服务需要设计并建造一项设施的时候，一个项目就开始了。业主的运营部门、规划策划部门、高级经理、董事会或外部咨询公司都可能识别出对一项设施的需要。一般为了研究继续进行项目的价值，在业主组织中安排一个或几个人进行需要评估。许多业主都设有规划策划（或计划）部门，业主通常委派这个部门负责完成和管理策划决策工作。这个部门的人员负责完成一部分的策划决策任务，通过招标等方式选择外部咨询机构、参与咨询机构的工作和对咨询机构进行履约管理。业主的其他相关部门也会根据需要，参与部分策划决策工作以及对咨询机构的管理，如采购和合同部门会负责或参与对咨询机构的招标和履约管理，财务部门会负责对咨询机构的付款等等。多项目业主，即在一定的时间里，业主同时开展多个工程项目，或先后开展多个项目，这类业主可能拥有足够的项目管理人员，可以选派项目经理、组建项目管理团队，授权项目经理和团队对策划工作进行管理；当然，如果业主自有人员不足，也可以委托外部咨询机构代自己完成策划工作管理。2.3 工程项目业主策划工作管理2.3.1 策划决策工作内容工程项目前期策划包括投资机会研究、初步可行性研究（项目建议书）和可行性研究等工作。对于需要核准的企业投资项目，需要在可行性研究报告基础上编写和报送项目申请报告。对于拟申请中央预算内投资补助或贴息资金的投资项目，需要按规定要求编写和提交资金申请报告。1.工程项目投资机会研究（1）投资机会研究的主要内容投资机会研究的成果是机会研究报告，机会研究报告是开展初步可行性研究工作的依据。对于经营性项目，重点研究投资环境，鉴别投资方向和建设项目的备选；对于公益性项目，重点是进行需求分析和功能定位。投资机会研究包括以下主要内容。1）投资机会分析投资机会分析是分析拟建项目所需的自然资源环境、宏观经济环境、政策环境、投资环境、市场环境以及建设条件和资金条件。2）项目建设的意义项目建设主要分析研究拟建项目在经济社会发展、区域发展、产业发展、企业发展中的地位以及对产业结构、生产力布局和提升企业竞争力、提高企业产品质量和效益、促进企业技术进步的影响。3）产品市场或需求分析市场需求分析是对工业项目，估测拟建项目产品在国内外市场的需求量及替代进口的可能性，对公益性项目，分析其社会需求状况。4）项目方案初步分析项目方案初步分析是项目投资和效益初步分析是对拟建项目的功能定位、建设规模、建设内容进行初步分析。5）项目投资和效益初步分析项目投资和效益初步分析是初步匡算拟建项目的投资额，分析项目的财务效益和社会效益。（2）投资机会研究的深度要求选择投资机会应符合合理配置和有效利用资源，符合区域规划、行业发展规划、城市规划，符合国家产业政策和技术政策以及符合保护环境、可持续发展等基本要求。对于具体项目的投资机会研究，主要是依靠经验进行粗略的估计，一般不进行详细的分析计算，建设投资和生产成本的匡算主要是参考类似项目的经验指标进行粗略估算。2.工程项目初步可行性研究（项目建议书）（1）初步可行性研究的主要内容初步可行性研究主要是根据国民经济和社会发展长期规划、行业规划和地区规划以及国家产业政策，从宏观上分析论证项目建设的必要性，并初步分析项目建设的可能性，其研究内容与可行性研究基本相同，只是在深度上比可行性研究要粗浅一些，其重点是要分析论证项目建设的必要性和可能性。初步可行性研究的主要内容包括以下方面。1）项目建设的必要性。2）市场预测分析3）建设规模与产品方案4）场址选择5）技术、设备与工程方案6）原材料、燃料供应7）总图运输与公用辅助工程8）环境影响评价9）组织机构与人力资源配置10）项目实施进度11）投资估算12）融资方案13）财务评价14）经济评价15）社会评价16）风险分析（2）初步可行性研究的深度要求初步可行性研究深度要求介于投资机会研究和可行性研究之间，研究结论应能满足投资项目立项的要求，能够对项目的可行性进行初步判断，要求投资估算误差控制在±20%之内。在初步可行性研究阶段，根据工程项目类型和建设内容，还应征得规划、建设、环保、园林、消防、人防等政府相关部门的原则性批复意见（征求意见函的复函）。初步可行性研究的成果是初步可行性研究报告或者项目建议书。它们之间的差别，主要是对研究成果具体阐述详略的差异。相比而言，初步可行性研究报告比较详尽，而项目建议书相对简略，可根据投资主体以及审批机构的要求确定具体研究深度。3.工程项目可行性研究（1）可行性研究的主要内容按照原国家发展计划委员会审定发行的投资项目可行性研究指南（试用版），并考虑科学发展理念和投资体制改革的新要求，工程项目可行性研究一般包括以下内容。1）项目建设的必要性2）市场预测分析3）建设规模与产品方案4）场址选择5）技术、设备与工程方案6）原材料、燃料供应7）总图运输与公用辅助工程8）环境影响评价9）节能方案分析10）征地拆迁及移民安置分析11）劳动安全卫生与消防12）组织机构与人力资源配置13）项目实施进度14）投资估算15）融资方案16）财务评价17）经济评价18）社会评价19）风险分析20）结论和建议（2）可行性研究的深度要求通过对项目的主要内容和配套条件从技术、经济、工程等角度进行调查研究和分析比较，对项目建成后可能取得的财务、经济、社会或环境影响效果进行全面系统的研究论证，从而提出该项目是否值得投资、如何进行建设或是否符合特定审查要求的研究结论，为项目决策及审查提供依据。可行性研究应达到以下深度要求：应能充分反映项目可行性研究工作的成果，内容齐全，结论明确，数据准确，论据充分，能够满足定方案定项目的需要；所选用的主要设备的规格、参数应能满足预订货的要求，引进技术设备的资料应能满足合同谈判的要求；报告中场址选择、融资方案应有两个以上方案比选；报告所确定的主要工程技术数据能满足项目初步设计的要求；报告中分项详细估算建设投资和经营成本，误差控制在±10%以内；报告中所确定的融资方案应能满足银行等金融机构信贷决策的需要；报告应反映在可行性研究过程中出现的某些方案的重大分歧及未被采纳的理由，以供决策者权衡利弊进行决策。（3）可行性研究与初步可行性研究的关系总体而言，可行性研究是初步可行性研究的延伸和深化，但与初步可行性研究相比，可行性研究的论证重点和研究深度是不同的。从研究目的与作用看，初步可行性研究是政府投资项目立项和企业内部策划初步决定投资建设意向的重要依据。可行性研究报告（项目申请报告）是项目审批（核准）决策的依据。从论证的重点看，初步可行性研究主要是从宏观角度研究工程项目建设的必要性和可能性；可行性研究是从宏观到微观进行全面的技术经济分析，论证项目的必要性和可行性。从研究方法和深度要求看，初步可行性研究主要采用近年同行业类似项目及其生产水平的类比方法，匡算项目总投资，初步分析项目经济效益；可行性研究需要详细论证项目工程技术方案，估算项目总投资，开展财务评价和经济分析等。4.工程项目申请报告（1）企业申请报告的主要内容根据国家发展改革委发布的关于发布项目申请报告通用文本的通知（发改投资20071169号）的要求，企业投资项目核准申请报告正文的一般包括以下八个方面的内容。1）申报单位及项目概况2）发展规划、产业政策和行业准入分析3）资源开发及综合利用分析4）节能方案分析5）建设用地、征地拆迁及移民安置分析6）环境和生态影响分析7）经济影响分析8）社会影响分析此外，作为项目核准申请报告的重要组成部分，申请报告应有必要的附件，包括城市规划行政主管部门出具的城市规划意见、国土资源行政主管部门出具的项目用地预审意见、环境保护行政主管部门出具的环境影响评价文件的审批意见、投资主管部门的节能审查意见和对社会稳定风险评估报告的意见等。（3）项目申请报告与可行性研究报告的关系企业投资建设核准类的工程项目，一般是在企业内完成项目可行性研究报告，由企业内部自主决策后，根据可行性研究的基本意见和结论，委托具备相应工程咨询资格的机构策划和编制项目申请报告。因此，策划申请报告的基础是可行性研究报告，两者深度要求基本相同，但它们也存在着明显的区别。1）适用范围不同可行性研究报告是工程项目内在规律的要求，是项目决策分析与评价过程中的客观要求，它适用于所有投资建设项目。项目申请报告是政府行政许可的要求，它仅仅适用于企业投资建设实行政府核准制的项目，即列入政府核准的投资项目目录的、不使用政府投资建设的重大项目和限制类项目。政府投资项目和实行备案制的企业投资项目，均不需要编制项目申请报告。2）目的不同对于企业投资项目而言，可行性研究报告的目的是论证项目的可行性，提交企业内部决策机构审查批准；提交贷款方独立评估，以便其做出贷款决定。项目申请报告是对政府关注的项目外部影响，涉及公共利益的有关问题进行论证说明，以获得政府投资主管部门的核准（行政许可）。3）内容不同可行性研究报告不仅要对市场前景、技术方案、设备选型、项目选址、投资估算、融资方案、财务效益、投资风险等方面进行分析与研究，也要对政府关注的涉及公共利益的有关问题进行论证。项目申请报告是根据政府公共管理要求，主要是从规划布局、资源利用、征地移民、生态环境、经济和社会影响等方面对拟建项目进行论证，对市场、技术、资金来源、财务效益等不涉及政府公权力的“纯内部”问题，不作为主要内容，只需要简要说明，作为对项目核准提供项目背景、外部影响评估的基础材料。5.企业投资项目核准（备案）申办申请核准的工程项目，业主要按要求编制项目申请报告报国家或地方发改委（能源局），同时，根据国家相关法律法规的规定附送支持性文件，主要包括：（1）“路条”文件；（2）建设（规划）主管部门出具的规划选址意见；（3）国土资源部出具的项目用地预审意见； （4）环境保护部出具的环境影响评价审批意见； （5）发改委环资部门的节能评估审查意见或备案文件；（6）社会稳定风险评估报告；（7）根据有关法律法规应提交的其他文件，如中咨公司项目申请核准评估报告、银行贷款承诺函等。 报国家核准的工程项目主要核准程序见图2-5。图2-5 工程项目核准工作程序工程项目主要核准程序：（1）项目业主委托有资质的单位编制项目可行性研究报告，同时委托开展项目的专项评价工作。项目的相关专项评价报告，如环境影响评价、节能评估、社会稳定风险分析和评估、安全预评价、地震安全性评价、地质灾害危险性评估、水土保持评价、压覆矿产资源评估、职业病危害预评价等，应由有资质的相关行业的设计、咨询单位编制，报告的内容和深度要符合相关部门行业规定的要求。所有这些专项报告要通过相关部门的评审，取得相应主管部门的批复文件或备案。（2）在可研报告已确定的技术方案的基础上，进行项目核准附件的办理工作，逐步取得项目的规划选址意见、用地预审意见、环境影响评价批复、节能评估审查意见或备案和社会稳定风险评估及意见等核准必要附件。“路条”即国家发改委或项目所在地省级发改部门同意开展项目前期工作的通知，是开展规划用地、用地预审、环境影响评价、节能评估和社会稳定风险分析等工作的前提和基础。项目的规划选址意见即管道沿线县市级地方政府规划行政主管部门根据管道地区公司（建设单位）提交的项目资料（包括建设项目选址申请表、线路走向图、平面图等），对管道的线路走向、用地位置及规模等进行审查，出具规划意见，逐级上报材料，最终获得省级规划行政主管部门（建设厅或规划局）的批复，即建设项目选址意见书。项目的用地预审意见即国家土地行政主管部门根据土地利用总体规划、土地利用年度计划和建设用地标准，对项目建设用地有关事项进行审查，出具项目用地审查意见。建设单位编写建设项目用地预审申请，填写建设项目用地预审申请表，并根据要求委托具有资质的土地勘测规划院（或其他单位）作为第三方单位完成土地利用总体规划的局部修改方案（简称调规）等工作，上述材料报送县、市、省国土部门审查，由省级土地行政主管部门（国土资源厅）出具用地初审意见，建设单位将涉及省（区市）文件资料汇总组卷，最终报国土资源部出具项目用地预审意见。项目的环境影响评价批复，即国家环境保护部对项目的环境影响评价报告书进行审查和批复，其支持性文件包括国家环境保护部环境工程评估中心对项目环境影响报告书的技术评估报告、省级环保行政主管部门对项目环境影响报告书的预审意见。项目的节能评估审查意见或备案，即国家发改委资源节约与环境保护司（环资司）对项目的节能评估报告书出具节能审查意见或对节能登记表进行备案。社会稳定风险评估意见，即项目所在地政府对与人民群众利益密切相关的重大工程建设项目实施过程中可能产生的社会稳定风险及风险应对策略和预案的审查意见，以保障重大工程建设项目的顺利实施。（3）可研报告完成后，业主委托专业咨询机构进行审查评估。项目的专业审查主要侧重于技术上是否可靠可行、经济上是否存在良好效益以及项目能否获得核准的可行性分析。（4）通过公司内部评审后，项目业主组织可研编制单位编制完成项目申请报告，由业主办理向国家发改委（能源局）上报项目申请报告及核准附件的公司文件。在完成项目可行性研究后，根据可行性研究的基本意见和结论，项目业主委托有资质的工程咨询机构编制项目申请报告。计划单列企业集团和中央管理企业可直接向国务院投资主管部门提交项目申请报告，并附上项目所在地省级政府投资主管部门的意见。由国务院投资主管部门核准的项目，其项目申请报告应由具备甲级工程咨询资质的机构编制。项目申请报告的编制根据国家发展改革委关于发布项目申请报告通用文本的通知（发改投资20071169号）等文件的要求编制。（5）国家发改委委托中咨公司等独立咨询机构进行项目的核准审查，审查通过后，国家能源局起草核准批复文件，会签发改委投资司、价格司、环资司等相关司局，经委办公会审查通过后下发核准批复文件。规划选址、用地预审和专项评价是工程项目核准、备案的先决条件，工程项目业主负责组织完成这些任务，并对这些任务进行管