国防科技工业固定资产投资项目建议书编制规定.doc

- 0 -国防科技工业固定资产投资项目 建议书编制规定- 0 -国防科技工业固定资产投资项目建议书编制规定国防科技工业固定资产投资项目建议书编制规定编制说明编制说明一、国防科技工业固定资产投资项目建议书（以下简称项目建议书）是对项目的轮廓性设想，说明项目提出的必要性，项目建设是否符合国家相关规划，初步分析项目是否具备建设条件，初步论证建设方案和投资规模等。二、国防科技工业固定资产投资项目建议书的编制依据主要是国家相关固定资产投资管理政策和法规、国家发展总体规划、国防科技工业发展规划等。三、本规定为国防科技工业固定资产投资项目建议书内容和深度的一般性编制规定，可根据行业特点和项目具体情况增加或调减有关内容。- 1 -目录目录1 项目单位概况.1 1.1 单位基本情况.1 1.2 产品及科研生产情况.1 1.3 现有条件.1 2 建设项目概况.1 2.1 项目名称.1 2.2 项目依据.1 2.3 建设目标.2 2.4 建设内容及规模等.2 3 建设的必要性.2 3.1 项目建设背景.2 3.2 项目建设的必要性.2 4 建设方案.3 4.1 总体建设思路.3 4.2 工艺技术方案.3 4.3 土建工程及配套设施等.4 5 建设地点及自然条件.4 6 环境保护要求及对策.5 7 职业安全等要求及对策.5 8 工作制度和劳动定员等.5 9 项目进度安排.5 10 投资估算和资金来源.5 11 投资风险与效果分析.5 12 主要结论及需说明问题.5 13 附件.6 附件 1：投资估算表 .6 附件 2：新增（改造）主要工艺设备表 .6 附件 3：近十年来投资建设项目汇总表 .6 附件 4：其他材料 .6- 0 -1 项目单位概况项目单位概况1.1 单位基本情况单位基本情况单位名称、所有制性质、隶属关系、法人代表、历史变革、专业定位、军调定位、资产及股份构成等；单位地址、所（厂）区功能布局、占地面积、总建筑面积、科研生产面积（其中军品面积）、工艺设备数量等；单位人员情况，其中军品在岗人数及构成等；科研生产、保密等资质情况；近三年财务情况（格式见表 1），固定资产原值和净值，银行信用等级等。表 1：近三年主要经营指标情况（单位：万元）序号年度 指标××年××年××年备注1资产总额总产值2其中军品产值 销售收入3其中军品收入4利润5资产负债率（%）1.2 产品及科研生产情况产品及科研生产情况项目单位近年来承担的主要科研生产任务及主要产品情况；项目单位专业技术体系及技术水平等。1.3 现有条件现有条件近十年来，项目单位获得国家批复的国防科技工业固定资产投资项目总体情况，包括项目名称、批复文号，建设目标、主要建设内容、投资规模、进展情况等，可列表统计（格式参见附件 3）。项目单位科研、生产和试验等方面已形成的与本项目相关的条件和能力情况。2 建设项目概况建设项目概况2.1 项目名称项目名称2.2 项目依据项目依据国家总体发展规划、国防科技工业发展规划、相关行业发展规划等；国家相关部门发布的规划方案、项目指南及有关要求；项目单位发展需求，所- 1 -承担的科研生产任务等；国家或地方相关政策、法规、标准等要求。2.3 建设目标建设目标根据任务保障型、能力提升型、其他类型建设项目的不同特点，提出本项目的建设目标。即通过本项目建设，针对技术和能力等方面的主要问题和不足，拟重点开展哪些方面的条件建设，建成后整体和具体技术和能力提升情况。提出的建设目标要客观全面、科学合理、切实可行，可量化考核。2.4 建设内容及规模等建设内容及规模等建设内容包括主要工艺设备（含软件、仪器等）、设施和建（构）筑物名称；建设规模包括总投资（含外汇）、征地面积、建筑面积、工艺设备数量等；建设地点和建设周期等。3 建设的必要性建设的必要性3.1 项目建设背景项目建设背景结合本单位专业定位、技术发展方向和科研生产任务等情况，与国内外相关行业、专业或产品的技术和能力水平等情况进行对比分析和论述。简要介绍建设对象及其来源。包括基础研究、创新研究、关键技术攻关、型号研制、批生产、配套支持等各种任务的形式、内容、来源、进度要求等（如合同、协议、任务书等）；对于竞争性任务，说明竞争状态（方案竞争、双流水、成品竞争）等。简要论述建设对象的主要特点，如技术的先进性、前瞻性，关键技术难点，关键产品的性能、技术参数、水平程度，信息化建设标准、体系等。说明与本项目相关的配套关系、上下游协作关系等，如零部件、配套设备、成品件、试验任务等的协作依据、协作单位、落实情况和交付要求等。3.2 项目建设的必要性项目建设的必要性针对本项目建设目标，从技术能力和条件建设两个方面进行需求分析，论证建设项目立项的宏观必要性。技术能力方面：以所承担型号（或背景型号）产品任务为牵引，结合项目单位现有技术和能力，分析需为哪些方面的技术难点或能力不足提供条件- 2 -保障；或以国内外同行业先进的技术水平，先进的研制试验手段、先进的科研生产模式等为牵引，分析项目单位存在哪些技术和能力方面的差距和不足，需要进行条件保障。条件建设方面：针对上述技术难点或能力不足的需求，分析需采用的新技术、新工艺、新体系等（必要时附图、附表说明），分析现有条件可利用情况，论证并提出现有条件在结构布局、综合保障、支撑配套等方面存在的差距，分析论证本项目条件建设的重点和方向。基础设施改造等项目，可以直接以国家相关保密、节能、环保、信息化等规定和要求为牵引，提出相关条件建设的重点和方向。4 建设方案建设方案4.1 总体建设思路总体建设思路围绕已确定的建设目标，针对现有条件差距，在项目建设必要性论证所提出的条件建设重点和方向基础上，论述本项目总体建设方案及主要组成。明确各主要组成和项目单位技术发展方向、专业体系构成、功能分区定位、工艺流程布局等的相互关系，并从产品技术整体实现方案、各主要组成功能用途等方面论证总体建设方案的初步可行性。应体现统筹建设思想，强调体系化、专业化建设，突出整体建设的效能、效果和效益。4.2 工艺技术方案工艺技术方案工艺设备和设施可按照产品种类、专业类别、工艺流程、技术问题等分类，划分成不同的功能系统（单元），按功能系统（单元）分别展开论证。从新工艺、新技术的难点，技术发展或工艺流程调整需要和现有条件不足分析等方面论述建设的必要性；简要说明功能系统（单元）的功能和用途。简要论述各功能系统（单元）中主要设备的用途、构成、必要性、主要技术（性能）指标或规格要求、初步可行性分析等，并进行投资估算。对单台（套）估算价格 100 万元（含）以上的非标设备和设施，以及 200万元（含）以上的标准（货架）设备或设施，需同期另行编制单项论证报告。应包括用途、建设的必要性、主要技术（性能）指标或规格要求、提出依据、投- 3 -资估算等，对非标设备和设施，还需分析主要组成，并从承制单位能力、技术成熟度、实际应用情况等方面，论证技术方案的初步可行性。4.3 土建工程及配套设施等土建工程及配套设施等在梳理现有建筑面积使用情况的基础上，论证新增或改造建（构）筑物、配套设施等建设内容的必要性，匡算新增或改造建筑面积。对研制生产试验及辅助面积，根据需配置工艺设备或设施的类型、数量以及工艺流程区划、人员操作、物流等情况，按照相关标准和规范，通过类比等方法估算面积规模；科研办公面积按人均控制标准指标估算；对于特殊工艺设备、安全、环保等要求新增的建筑面积，参照相关标准和规范，通过类比等方法估算面积规模。工艺对建（构）筑物有特殊要求，影响投资的关键因素，如高度、跨度、荷载、温湿度、动力需求、防腐、防爆、防护等，需作说明；建（构）筑物与其他项目统筹建设的，需要说明征地、分区建设等情况，以及规划、征地等相关进展情况。围绕工艺设备（尤其是大型设备或设施）、新增或改造建筑面积等建设内容，配套的水、电、供暖、动力、保密技防等条件不能满足需求的，需提出初步建设方案。5 建设地点及自然条件建设地点及自然条件拟建地点的地理位置、气象、水文、地质及地形等自然条件概况，必要时附区域图。涉及新征地和新建厂（场）址的，要根据国家、地方、行业及单位发展规划等因素，结合现有场地使用情况，论证新征地和新建厂（场）址的必要性和初步可行性，客观实际、科学合理的提出选址方案和征地规模，必要时进行多方案比选，并附选址报告。涉及燃烧、爆炸危险性等建设内容时，应说明厂（场）址的外部安全距离条件，必要时附外部距离图；涉及的交通、能源和通信等配套条件现状，与城镇规划的相互关系，以及周边环境保密安全等情况。- 4 -6 环境保护要求及对策环境保护要求及对策主要环保要求，主要污染物及控制措施等说明。7 职业安全等要求及对策职业安全等要求及对策职业安全、职业卫生、火工安全、消防、防振、抗震、防空和文物保护等的要求及对策。8 工作制度和劳动定员等工作制度和劳动定员等工作制度、劳动定员和培训等情况。9 项目进度安排项目进度安排根据建设目标，主要建设内容，充分考虑等，初步分析并提出项目的进度安排。10 投资估算和资金来源投资估算和资金来源说明建设项目总投资及构成（引进技术和进口设备需列出外汇额度）。说明资金来源及筹措方式。建议书阶段投资估算表（附件 1）、新增（改造）主要工艺设备表（附件 2）。11 投资风险与效果分析投资风险与效果分析从政治、经济、技术等方面进行风险分析，提出应对措施等。分析投资项目整体建设效能、效果、效益。民用航天、核能配套等军民结合型项目，论述市场预测相关内容，主要包括项目有关产品国内外市场供需情况的现状和发展趋势，生产能力对比分析，销售预测和价格、产品竞争能力分析等。12 主要结论及需说明问题主要结论及需说明问题主要结论及其他需要说明的问题。如已提前实施申请事后补偿的建设内容，说明已实施情况，说明相关备案、招投标等手续办理是否符合国家相关管理规定。- 5 -13 附件附件附件附件 1：投资估算表：投资估算表附件附件 2：新增（改造）主要工艺设备表：新增（改造）主要工艺设备表附件附件 3：投资建设项目汇总表投资建设项目汇总表附件附件 4：其他材料：其他材料（单项论证报告，规划批复或核准文件、选址报告、提前实施项目备案等）- 6 -附件附件 1 1：投资估算表投资估算表建筑面积或工程量投资估算（万元、万美元） 序号工程或费用名称新建改造单位建筑 工程费工艺设备 购置费工艺设备 安装费其他 费用合计含外汇备注合计 一建安工程费 （一）室内工程1建（构）筑物/建筑（公用）设备2（二）室外工程1 2（三）厂外工程等1 2二工艺设备费 三工程建设其他费1 2- 7 -四基本预备费 五建设期利息 注：征地费在工程建设其他费中单列。 附件附件 2 2：新增（改造）主要工艺设备表新增（改造）主要工艺设备表设备购置费（万元、万美元） 序号设备名称主要技术（性能）指标或规格要求单位 （台/套）数量单价合计含外汇备注合计一 （一） 1 2二注：包括工艺设备（含软件、仪器等）和设施（如试车台等） ；主要建筑（公用）设备可参照本表填写；提前实施项目在备注中说明。- 8 -附件附件 3 3： 投资建设项目汇总表投资建设项目汇总表投资（万元）面积（平方米） 序号项目名称批复文号建设目标主要建设内容 总投资含国拨新增改造设备 (台/套）征地 （亩）进展 情况合计 1 2注：批复文号指最新批复；进展情况填写“已评估、立项已批复、可研已批复、正在实施、已验收”等。