安全文化建设实施细则.doc

1德化县药品流通企业安全生产风险 分级管控实施细则（试行）目的与范围目的与范围通过实施“关口前移、风险导向、源头治理、精准管理、科学预 防、持续改进”的管理理念和要求，使药品经营企业切实落实企业 安全生产主体责任，持续提升安全管理水平，确保经营活动风险处 于可控状态，遏制各类事故的发生。 本细则适用于德化县药品批发（连锁总部）企业的风险识别、 评估、分级管控。 本细则为德化县辖区药品批发（连锁总部）企业风险分级管控 体系的建设提供了指导方向。 任务目标与总体要求 任务目标 风险辨识应全覆盖、全方位、全过程，全面落实风险管控主体 责任，确保风险受控，从根本上防范事故发生，构建安全生产长效 机制。 总体要求 结合企业特点，建立精准、动态、高效、严格的风险管控体系， 全面排查、辨识、评估安全风险，落实风险管控责任，采取有效措 施控制重大安全风险，对企业风险实施标准化管控。通过建设形成 安全生产长效机制，提升企业安全生产水平，有效防范各类事故， 确保安全生产形势持续稳定好转。 规范性引用文件 下列文件中的条款通过本细则的引用而成为本细则的条款。 凡是注日期的引用文件，其随后所有的修改单(不包括勘误的内容) 或修订版均不适用于本细则，然而，鼓励根据本细则达成协议的各 方研究是否可使用这些文件的最新版本。凡是不注日期的引用文 件，其最新版本适用于本细则。 关于实施遏制重特大事故工作指南构建双重预防机制的意2见(安委办201611 号) 关于印发福建省防范和遏制重特大事故工作实施方案的通 知(闽安委办201629 号) 关于印发泉州市防范和遏制重特大事故工作实施方案的通 知(泉安委201624 号) 关于印发泉州市开展安全生产风险分级管控体系建设实施 方案的通知（泉安委201633 号） 企业职工伤亡事故分类标准（GB/T 6441-1986） 生产过程危险和有害因素分类与代码（GB/T 13861-2009） 风险管理 术语（GB/T 23694-2013） 风险管理 原则与实施指南（GB/T 24353-2009） 风险管理 风险评估技术（GB/T 27921-2011） 建筑设计防火规范（GB 500162014） 商店建筑设计规范（JGJ 48-2014） 民用建筑电气设计规范（JGJ 16-2008） 商场企业安全生产标准化评定标准 该行业涉及的其他标准、规范、文件 术语和定义 风险：潜在损失的度量，是对事故发生概率和后果严重程度的 综合度量，通常表述为失效概率和后果的组合。 风险有两个主要特性，即可能性和严重性。可能性，是指危险 情况发生的概率。严重性，是指危险情况一旦发生后，将造成的人 员伤害和经济损失的大小和程度。 风险点（又称危险源）：伴随风险的设施、部位、场所和区域， 以及在设施、部位、场所和区域实施的伴随风险的作业过程，或以 上两者的组合。 注 1：根源：是指具有能量或产生、释放能量的物理实体或有 害物质。如起重设备、电气设备、压力容器等等。 行为：是指决策人员、管理人员以及从业人员的决策行为、管 理行为以及作业行为。如违章指挥、违章操作、违反劳动纪律等。 状态：包括物的状态和作业环境的状态。如强度不够、防护缺3失、带电部件裸露、高温环境等。 注 2：在分析作业过程中对人造成伤亡、影响人的身体健康甚 至导致疾病的因素时，危险源可称为危险有害因素，分为人的因素、 物的因素、环境因素和管理因素四类。具体内容可参见 GB/13861生产过程危险和有害因素分类与代码。 可接受风险：根据企业法律义务和职业健康安全方针已被企 业降至可容许程度的风险。 重大风险：具有发生事故的极大可能性或发生事故后产生严 重后果，或者二者的结合的风险。 危险源辨识：识别危险源的存在并确定其特性的过程。 风险评价：对危险源导致的风险进行评估、对现有控制措施的 充分性加以考虑以及对风险是否可接受予以确定的过程。 注 1：风险评价的对象可针对风险点，即生产经营活动中所涉 及的设施、设备、装置、区域、安全管理等实际状况进行评价，也可 针对风险点内的不同危险源（与风险点相关联的人、物、环境及管 理等因素）的风险进行评价，得出风险点、危险源的“固有风险”或 “现实风险”。本指南是指针对企业识别的风险点的固有风险、风险 点所涉及的危险源的固有风险进行的风险评价。 注 2：固有（原始）风险评价的目的，是识别不考虑现有控制措 施的固有风险，作为风险分级管控的基础；现实风险评价的目的， 是识别考虑已有管控措施的现有风险，作为完善风险管控措施的 基础和隐患排查时判定隐患的基础。 风险分级：采用科学方法对危险源所伴随的风险进行定量或 定性评价，对评价结果进行划分等级（将风险从高到低的原则划分 为一、二、三、四级，即重大风险、较大风险、一般风险和低风险， 分别用“红橙黄蓝”四种颜色标示，实施分级管控）。 风险分级管控：按照风险不同级别、所需管控资源、管控能力、 管控措施复杂及难易程度等因素而确定不同管控层级的风险管控 方式。 注 1：风险越大，管控层级越高；上级负责管控的风险，下级必 须负责管控，并逐级落实具体措施。4注 2：企业在选择风险控制措施时应考虑：（1）可行性；（2）安全 性；（3）可靠性；应包括：（1）工程技术措施；（2）管理措施；（3）培训 教育措施；（4）个体防护措施。 风险控制措施：企业为将风险降低至可接受程度，针对该风险 而采取的相应控制方法和手段。 风险信息：包括风险点名称、危险源名称、类型、所在位置、当 前状态以及伴随风险大小、等级、所需管控措施、责任单位、责任 人等一系列信息的综合。企业各类安全生产风险信息的集合即为 该企业的风险分级管控清单。 风险分级管控清单：企业各类安全生产风险信息的集合。 相关方：关注组织安全及职业健康绩效或受其影响的工作场 所之内或之外的个人或团体。 文件：信息及其承载媒体。媒体可以是纸张，计算机磁盘或其 他电子媒体，照片或样件，或他们的组合。 记录：阐明所取得的结果或提供活动执行证据的文件。 风险分级管控的基本要求和程序 基本要求 组织有力、制度保障：企业应建立由主要负责人牵头的风险分 级管控组织机构，应建立能够保障风险分级管控体系全过程有效 运行的管理制度。 全员参与、分级负责：企业从基层操作人员到最高管理者，应 参与风险辨识、分析、评价和管控；企业应根据风险级别，确定落 实管控措施责任单位的层级；风险分级管控以确保风险管控措施 持续有效为工作目标。 自主建设、持续改进：企业应依据本行业领域同类型企业实施 指南，建设符合本企业实际的风险分级管控体系。企业应自主完成 风险分级管控体系的制度设计、文件编制、组织实施和持续改进， 独立进行危险源辨识、风险分析、风险信息整理等相关具体工作。 系统规范、融合深化：企业风险分级管控体系应与企业现行安 全管理体系紧密结合，应在企业安全生产标准化、职业健康安全管 理体系等安全管理体系的基础上，进一步深化风险分级管控，形成5一体化的安全管理体系，使风险分级管控贯彻于生产经营活动全 过程。 注重实际、强化过程：企业应根据自身实际，强化过程管理， 制定风险管控体系配套制度，确保体系建设的实效性和实用性。安 全管理基础比较薄弱的小微企业，应找准关键风险点，合理确定管 控层级，完善控制措施，确保重大风险得到有效管控。 激励约束、重在落实：企业应建立完善的风险管控目标责任考 核制度，形成激励先进、约束落后的工作机制。应按照“全员、全过 程、全方位”的原则，明确每一个岗位辨识分析风险、落实风险控 制措施的责任，并通过评审、更新，不断完善风险分级管控体系。 基本程序 风险分级管控的工作程序主要包括：排查风险点、辨识危险源、 开展风险评价、制定风险控制措施、实施风险分级管控、实施效果 验证、实现持续改进、规范文件管理等八个关键控制环节。 风险分级管控体系建设是一项系统工程，需要企业对每一个 风险点覆盖或包括的危险源进行辨识，在划分作业岗位、作业活动 或区域基础上，再按照人的不安全行为、物的不安全状态、作业环 境不安全因素以及管理缺陷等四个方面进行危险源逐一识别；然 后按照工程技术措施、管理措施、个体防护措施以及应急处置措施 等四个逻辑层次逐一考虑，制定实施风险管控措施。 划分作业活动（或称单元，下同）：编制作业活动表，内容包括 厂址、总图运输、建构筑物、工艺流程、设备运行、人员、作业环境 和安全管理，并收集有关信息； 辨识危害：辨识与作业活动有关的所有危害； 风险评估：对于各项危害有关的风险做出评估； 制定风险管控措施、计划：针对不可接受的风险，制定风险管 控措施、计划； 评审措施计划：评审措施计划的合理性、充分性、适宜性，确 认是否足以把危害控制在可接受范围内。 风险分级管控的记录： 作业活动；危害因素；潜在的事故类型 及后果；风险等级；现有控制措施；根据评价结果所采取的措施；评6价人员、责任部门等。 风险辨识风险辨识 风险辨识范围 风险辨识包括辨识方法的选择、辨识范围的确定、辨识活动的 开展等环节。辨识范围应覆盖所有的场所、部位、设备、设施及作 业活动，不可仅限于风险点覆盖的范围；辨识过程应充分考虑四种 因素：人的因素、物的因素、作业环境因素及管理因素。应重点关 注针对风险点覆盖或包括的危险源的辨识。危险源的分类标准见 附录 A。 除与作业步骤或作业内容相关的管理类危险源外，企业还应 按照有关安全生产的法律、法规及标准要求，对企业存在的其它管 理类危险源进行单独辨识。以经营活动区域、作业区域或者作业步 骤等划分，确保风险点识别全覆盖。重点侧重如下：中央控制室（监 控设备、消警设备）；消防泵房 空调机房 计算机房；消防设施（消 火栓、灭火器、火灾探测器、自动喷水灭火喷头）；安全疏散通道、 安全疏散警示标记、防火门、防火卷帘；高、低压配电间（变配电系 统、电网接地系统、动力及照明配电箱（柜）、低压电器线路、防雷 接地装置；机电设备（手持电动工具、车辆）；特种设备（垂直升降梯、 斜梯）；梯台及防护栏杆；商场内仓；地下空间（停车库、地下超市）； 大、小餐饮、食堂（吸油烟烟道、厨房设备、洗涤设备）等。 风险辨识内容： 在进行危害识别时，应依据生产过程危险和有害因素分类与 代码（GB/T13861）的规定，对潜在的人的因素、物的因素、环境因 素、管理因素等危害因素进行辨识，充分考虑危害的根源和性质。 危害因素造成的事故类别及后果 危害因素造成的事故类别，包括火灾、爆炸、窒息、物体打击、 高处坠落、触电、起重伤害、机械伤害等。 危害因素引发的后果，包括对企业职工及外部人员的人身伤 害、伤亡疾病、财产损失、停工、违法、内部商誉影响及社会影响、 工作环境破坏、环境污染等。 风险辨识方法7常见的风险评价方法主要有检查表分析方法、作业条件危险 性评价法（LEC）、风险矩阵法（L·S）等。 风险评估 风险评估方法 企业应经过研究论证确定适用的风险评价方法，从方便推广 和使用角度，建议采用风险矩阵法（L·S）进行风险大小的判定，考 虑细则的普遍适用性，建议采用作业条件危险性评价法（LEC）和 风险矩阵法（L·S）进行风险评价。 风险分级 风险风险分分级级原原则则 风险矩阵评价法（LS）对应的分级原则：不可容忍风险：红色风 险，在采取措施降低危害前,不能继续作业,且应对改进措施进行评 估。巨大风险：橙色风险，采取紧急措施降低风险，建立运行控制 程序；定期检查、测量及评估。中等风险：黄色风险，可考虑建立目 标、建立操作规程，加强培训及沟通。可容忍风险：蓝色风险，可考 虑建立操作规程、作业指导书但需定期检查。轻微或可忽略的风险： 标记为蓝色风险。 作业条件危险性评价法（LEC）对应的分级原则： A 级级5 级级：稍有危险，需要注意（或可忽略的）。可根据是否在 生产场所或实际需要来确定是否制定控制措施及保存记录。可标 记为蓝色风险。 B 级级4 级级：蓝色风险/轻度（一般）危险，可以接受（或可容许的） 。制定控制措施时，应考虑投资效果更佳的解决方案或不增加额外 成本的改进措施，需要监视来确保控制措施得以维持现状，保留记 录。 C 级级3 级级：黄色风险/中度（显著）危险，需要控制整改。公司应 引起关注，负责 C 级危害因素的控制管理，应制定管理制度、规定 进行控制，努力降低风险，应仔细测定并限定预防成本，在规定期 限内实施降低风险措施。在严重伤害后果相关的场合，必须进一步 进行评价，确定伤害的可能性和是否需要改进的控制措施。 D 级级2 级级：橙色风险/高度危险（重大风险），必须制定措施进8行控制管理。公司对重大及以上风险危害因素应重点控制管理，具 体由安全主管部门和各职能部门根据职责分工具体落实。当风险 涉及正在进行中的工作时，应采取应急措施，并根据需求为降低风 险制定目标、指标、管理方案或配给资源、限期治理，直至风险降 低后才能开始工作。 E 级级1 级级：红色风险/不可容许的（巨大风险），极其危险，必须 立即整改，不能继续作业。只有当风险已降低时，才能开始或继续 工作。如果无限的资源投入也不能降低风险，就必须禁止工作，立 即采取隐患治理措施。 风险风险等等级级划分划分 根据风险评估的结果，将风险按从高到低的顺序划分为重大 风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用“红橙黄蓝”四种颜色 标识。将按照风险分级方法划分的第五级并入低风险统一管理。 红红色色风险风险/重大重大风险风险： ：不可容许的（巨大风险），极其危险，必须 立即整改，不能继续作业。 橙色橙色风险风险/较较大大风险风险： ：高度危险（高度危险），必须制定措施进 行控制管理。公司层级对较大及以上风险危害因素应重点控制管 理，具体由安全主管部门和各职能部门根据职责分工具体落实。当 风险涉及正在进行中的工作时，应采取应急措施，并根据需求为降 低风险制定目标、指标、管理方案或配给资源、限期治理，直至风 险降低后才能开始工作。 黄色黄色风险风险/一般一般风险风险： ：中度（显著）危险，需要控制整改。公司层 级、部门应引起关注，负责一般风险危害因素的控制管理，所属科 室具体落实；应制定管理制度、规定进行控制，努力降低风险，应 仔细测定并限定预防成本，在规定期限内实施降低风险措施。在严 重伤害后果相关的场合，必须进一步进行评价，确定伤害的可能性 和是否需要改进的控制措施。 蓝蓝色色风险风险/低低风险风险： ：可接受（或可容许）风险。科室、班组应引起 关注，负责低风险危害因素的控制管理，所属班组具体落实；不需 要另外的控制措施，应考虑投资效果更佳的解决方案或不增加额 外成本的改进措施，需要监视来确保控制措施得以维持现状，保存9记录。 风险级别的判定原则 按风险点各风险评价出的最高风险级别作为该风险点的级别。以下情形应直接判定为重大风险：违反法律、法规及国家标准 中强制性条款的；发生过死亡、重伤、职业病、重大财产损失事故， 或三次及以上轻伤、一般财产损失事故，且现在发生事故的条件依 然存在的；涉及重大危险源的；具有中毒、爆炸、火灾等危险的场所， 长期滞留人员在 10 人以上的；经风险评价确定为最高级别风险的。风险管控 对 4 个级别的风险实施多种措施控制：重大风险（红色风险）， 较大风险（橙色风险），一般风险（黄色风险），低风险（蓝色风险）。 企业应依次按照工程控制措施、安全管理措施、个人防护措施、 应急措施等四个逻辑顺序对每个风险点制定切实可行的风险控制 措施。在选择风险控制措施时，应考虑风险管控的可行性和可靠性、 先进性和安全性、经济合理性及经营运行情况、可靠的技术保证和 服务。 根据风险级别的不同采取不同的管控措施，可交由不同层级 管控。如重大风险、较大风险可交由公司、部门直接管控；一般风 险可交由科室管控；低风险可交由班组管控或风险极小可直接忽 略。 企业应在风险辨识和评估后，编制包括全部风险点各类风险 信息的风险分级管控清单，应每年更新一次。企业应完整保存体现 风险管控过程的记录资料，并分类建档管理。至少应包括风险管控 制度、风险点台账、危险源辨识与风险评价表，以及风险分级管控 清单等内容的文件化成果；涉及最高级别、次高级别风险时，其辨 识、评估过程记录，风险控制措施及其实施和改进记录等，应单独 建档管理。 风险公告 公布企业主要风险点、风险类别、风险等级、管控措施和应急10措施管控清单，并依据安全生产风险类别和等级建立企业安全生 产风险数据库，绘制企业“红、橙、黄、蓝”四色安全生产风险空间 分布图，让每名员工都了解风险点的基本情况及防范、应急对策。 对存在安全生产风险的岗位设置告知卡，标明本岗位主要危险有 害因素、后果、事故预防及应急措施、报告电话等内容。对可能导 致事故的工作场所或工作岗位，根据规范要求设置安全联锁或报 警装置，配置现场应急设施(设备)及撤离通道等。同时，将风险点 的有关信息及应急处置措施告知相邻企业单位。 建设成果与效果 成果 企业创建风险分级管控体系过程中，开展的危险源辨识、风险 评价以及风险控制措施的策划与实施，均是“基于风险”过程安全 要求的必要环节。但最终目的是通过风险分级管控体系的创建，能 够实现构建企业自身风险库的目的，即企业应在风险分级管控的 基础上编制风险管控指导手册，用于指导后续风险管理的全过 程，同时该手册亦可作为企业开展事故隐患排查治理的基础依据。 企业开展风险分级管控体系建设过程中，应至少产生以下成果：风 险点排查台账；岗位与作业活动划分清单；危险源辨识、风险评价、 风险控制措施及分级管控信息表；重大风险及控制措施清单；风险 告知牌；危险源辨识与控制措施指导手册等。 效果 通过风险分级管控体系建设，企业应至少在以下方面有所改 进： 每一轮风险辨识和评价后，应使原有管控措施得到改进， 或者通过增加新的管控措施提高安全可靠性； 重大风险场所、部位的警示标识应得到保持和改善； 涉及重大风险部位的作业、属于重大风险的作业建立了 专人监护制度； 员工对所从事岗位的风险有更充分的认识，安全技能和 应急处置能力进一步提高； 保证风险控制措施持续有效的制度得到改进和完善，风11险管控能力得到加强； 根据改进的风险控制措施，完善隐患排查项目清单，使隐 患排查工作更有针对性。 文件管理 企业应完整保存体现风险管控过程的记录资料，并分类建档 管理。至少应包括风险管控制度、风险点台账、危险源辨识与风险 评价表，以及风险分级管控清单等内容的文件化成果；涉及重大、 较大风险时，其辨识、评价过程记录，风险控制措施及其实施和改 进记录等，应单独建档管理。 持续改进持续改进 评审 企业每年至少对风险分级管控体系建设实施指南进行一次系 统性评审或更新。企业应当根据非常规作业活动、新增功能性区域、 装置或设施等适时开展危险源辨识和风险评价，并对评审结果进 行公示或公布。 沟通 企业应建立不同职能和层级间的内部沟通和用于与相关方的 外部风险管控沟通机制，及时有效传递风险信息，树立内外部风险 管控信心，提高风险管控效果和效率。重大风险信息更新后应公示 或公布并及时组织相关人员进行培训。附件 A：作业条件危险分析（LEC 法） 附件 B：作业风险分析法（LS） 附件 C：危险源辨识、风险评价及风险控制措施策划信息表 （示范表）附件 D：食品经营单位安全生产风险分级管控参照指南12附件附件 A A：作业条件危险分析（：作业条件危险分析（LECLEC 法）法）作业条件危险分析(LEC 法) 的步骤：a) 作业条件危险分析法用与系统风险有关的三种因素之积来评价操作人员伤亡风险大小，这三 种因素是：E (人员暴露于危险环境中的频繁程度)，C(一旦发生事故可能造成的后果的严重性) 和 L (事故发生的可能性)。其赋分标准见表 A.1表 A.3。表表A.1 事故事故发发生的可能性生的可能性(L)分数分数 值值事故事故发发生的可能性生的可能性分数分数 值值事故事故发发生的可能性生的可能性10完全可以预料0.5很不可能，可以设 想 6相当可能0.2极不可能 3可能但不经常0.1实际不可能 1可能性小，完全意外13表表A.2 人人员员暴露于危暴露于危险环险环境中的境中的频频繁程度繁程度(E)分数分数值值人人员员暴露于危暴露于危险险， ， 环环境中的境中的频频繁程度繁程度分数分数 值值人人员员暴露于危暴露于危险险， ， 环环境中的境中的频频繁程度繁程度 10连续暴露2每月一次暴露 6每天工作时间内暴露1每年几次暴露 3每周一次或偶然暴露0.5非常罕见的暴露(50主要装置停 工大规模、公 司外重大国内影响4潜在违反法规丧失劳 动>30主要装置或 设备部分停 工企业内严重 污染行业内、省内3不符合企业的安全 生产方针、制度、 规定6-10 级 工伤>10一般装置或 设备停工企业内范围 中等污染本市内影响2不符合企业的操作 程序、规定轻微受 伤、间 歇不适<10受影响不大, 几乎不停工装置范围污 染企业及周边区内影 响1完全符合无伤亡无损失没有停工没有污染形象没有受损C.3 风险风险矩矩阵阵严 重 性可 能 性12345112345 2246810 33691215 448121620 551015202517C.4 风险风险分分级级风险度风险度等级等级应采取的行动应采取的行动/控制措施控制措施实施期限实施期限20-25一不可容忍风 险在采取措施降低危害前,不能继续作业, 且应对改进措施进行评估。立即15-16二巨大 风险采取紧急措施降低风险，建立运行控制 程序；定期检查、测量及评估。立即或近期整 改9-12三中等可考虑建立目标、建立操作规程，加强 培训及沟通。限期治理4-8四可容忍可考虑建立操作规程、作业指导书但需 定期检查。条件具备时整 改<4五轻微或可忽 略的风险无需采用控制措施，但需保存记录。多数可不予控 制18附件 C：危险源辨识、风险评价及风险控制措施策划信息表（示范表）填报单位： 填表人： 填表时间： 年 月 日作业条件危险性评价 序号作业活动/区域、场所、设备、设施危险源可能导致事故类型现有控制措施 LECD危险级别补充措施典型控制措施管控层级19附件 D：药品流通行业安全生产风险分级管控参照指南 药品批发（连锁总部）企业的最主要的风险为火灾风险，火灾危险性主要体现在：营业面积大，且 每层空间上下连通，容易造成火灾蔓延扩大；可燃商品多，容易造成重大经济损失；人员聚集，流运量 大，容易造成重大伤亡；电气照明、空调等用电设备多、功率大，导致火灾的因素多；一旦发生火灾，扑 救难度极大。 针对药品批发（连锁总部）企业显著的风险特点，制定出药品批发（连锁总部）企业安全生产风险分 级管控参照指南，有关企业可以参照指南开展安全生产风险辨识与评估。 序序 号号场所场所/ /环节环节/ /部位部位风险点风险点/ /危险源危险源可能导致的可能导致的 事故类型事故类型风险分级风险分级/ /风险风险 标识标识控制措施控制措施1建(构)筑物室内装修、装饰使用可燃材料火灾黄色风险/一般风险室内装修、装饰，按照消防技术标准的要 求，使用不燃、难燃材料2建(构)筑物在设有营运场所或仓库的建筑内设置宿 舍火灾 中毒窒息红色风险/重大风险不得在设有营运场所或仓库的建筑内设宿 舍，严禁“三合一”3建(构)筑物普通仓库与营运场所同层设置时无防火 分隔火灾黄色风险/一般风险仓库与营运场所使用实体砖墙砌至梁板底 部，且不留缝隙4建(构)筑物各电缆线、管道等穿墙的孔洞存在缝隙火灾 中毒窒息蓝色风险/低风险穿墙孔洞使用防火材料进行封堵5建(构)筑物建(构)筑物的通风换气条件不良职业中毒蓝色风险/低风险建(构)筑物的通风换气条件,应保证作业环 境空气中的危险和有害物质浓度不超过国 家标准和有关规定6建(构)筑物没有根据建(构)筑物的高度和布局以及 作业区的特点,设置防雷电设施触电、火灾 （直击雷与感 应雷）黄色风险/低风险应根据建(构)筑物的高度和布局以及作业 区的特点,设置防雷电设施，定期进行防 雷检测7建(构)筑物建筑物防水、防漏措施不良建(构)筑物损 坏蓝色风险/低风险建筑物结构应设防水、防漏措施20序序 号号场所场所/ /环节环节/ /部位部位风险点风险点/ /危险源危险源可能导致的可能导致的 事故类型事故类型风险分级风险分级/ /风险风险 标识标识控制措施控制措施8建(构)筑物地面、墙壁和天花板存在脱落现象物体打击蓝色风险/低风险地面、墙壁和天花板应保持完好，定期进 行建构筑物安全检查9建(构)筑物营业场所内的货架和柜台为可燃性材质火灾黄色风险/一般风险营业场所内的货架和柜台，应采用金属框 架、玻璃板组合制成或其他不燃材料10建(构)筑物营业场所面积过大，防火分区过大火灾橙色风险/较大风险多层仓库按 2500 平方米为一个分区，地 下按 500 平方米作为一个防火分区；如仓 库装有自动喷水灭火系统时，防火分区面 积可增加一倍；高层仓库如果设有火灾自 动报警系统，自动喷水灭火系统。11建(构)筑物营业场所不同楼层的电梯间、楼梯间、 自动扶梯等贯通上下楼层的孔洞无防火 分隔或防火分隔失效火灾橙色风险/较大风险电梯间、楼梯间等贯通上下楼层的孔洞， 应安装防火门或防火卷帘进行分隔12建(构)筑物管道井、电缆井检查口未安装防火门火灾黄色风险/一般风险管道井，电缆井每层检查口应安装丙级防 火门，且每隔 23 层楼板处用相当于楼 板耐火极限的材料进行分隔13建(构)筑物空调机房进入楼层或防火分区的水平支 持管未设置防火阀门，空调风管使用的 保温材料、吸音材料为可燃材料火灾黄色风险/一般风险空调机房进入每个楼层或防火分区的水平 支持管上，均应按规定设置火灾时能自动 关闭的防火阀门，空调风管上所使用的保 温材料、吸音材料应选用不燃或难燃材料14消防设施和器材营业场所面积过大未设置自动喷水灭火 系统火灾橙色风险/较大风险任意一层建筑面积大于 1500或总建筑 面积大于 3000的仓库应设自动喷水灭 火系统，并按规定进行定期检查和维护保 养15消防设施和器材营业场所面积过大未设置火灾自动报警 系统火灾橙色风险/较大风险任意一层建筑面积大于 3000m2 或总建筑 面积大于 6000m2 的仓库应设火灾自动报 警系统，并按规定进行定期检查和维护保21序序 号号场所场所/ /环节环节/ /部位部位风险点风险点/ /危险源危险源可能导致的可能导致的 事故类型事故类型风险分级风险分级/ /风险风险 标识标识控制措施控制措施养16消防设施和器材营业场所内灭火器配备不足，未定期进 行维护和更换火灾黄色风险/一般风险按规定配置相应灭火等级的灭火器，并按 规定进行定期维护和更换（一个计算单元 内配置的灭火器数量不得少于 2 具，营业 区的配置点的间距不大于 20m）17消防设施和器材营业场所内消防设施和器材存放位置不 合理火灾黄色风险/一般风险消防设施和器材设在明显、便于取用的地 点，未被遮挡或挪作他用。手提式灭火器 设置在灭火器箱内或挂钩、托架上，其顶 部离地面高度不应大于 1.50m；底部离地 面高度不宜小于 0.08m18消防设施和器材消防栓设置位置不明显，被展品、商品、 柜台、货架、广告箱牌等埋压、圈占、 遮挡火灾黄色风险/一般风险消防栓应有明显标识，不应埋压、圈占或 遮挡19消防控制室消控室每班值班人员不足 2 人，无专人 24 小时值班，无设备运行情况等值班记 录及处警记录火灾橙色风险/较大风险每日 24 小时专人值班，每班不应少于 2 人，并做好值班记录（包含设备运行检查 情况、交接班工作情况等，并有相关人员 签字）20消防控制室消控室值班人员未持有效消防中控室操 作职业资质证书上岗作业，未掌握消防 控制室设备的使用、操作方法火灾橙色风险/较大风险消防控制室值班人员必须持证上岗，值班 人员要熟练掌握规章制度、操作规程及应 急等内容，并对消防控制室的设备能够熟 练使用、正确操作21消防控制室消控室未存放应急预案文本，且未定期 演练火灾橙色风险/较大风险在消控室存放应急预案文本，定期进行训 练，每年不少于一次按预案内容进行演练22消防控制室消控室内堆放无关杂物火灾蓝色风险/低风险除值班用品、火情处置用品外，消防控制 室不能堆放其他物品23消防控制室消控室使用可燃材质的门，门向内开启火灾蓝色风险/低风险消防控制室应使用防火门，门应向疏散方22序序 号号场所场所/ /环节环节/ /部位部位风险点风险点/ /危险源危险源可能导致的可能导致的 事故类型事故类型风险分级风险分级/ /风险风险 标识标识控制措施控制措施向开启24消防控制室消控室未张贴明显标志火灾蓝色风险/低风险消防控制室入口处应设置明显标志，地下 的消防控制室门上的标志必须是带灯光的 装置25消防控制室消控室无用于火灾报警的消防电话、通 讯联络工具、事故应急照明和消防器材火灾黄色风险/一般风险消防控制室应设置一部消防电话、火灾事 故应急照明、灭火器等消防器材，并配备 相应的通讯联络工具26消防控制室消控室设备各项联动、操控及显示等功 能不全，设备、设施、工具、配件、设 备的防护、保险、信号等安全装置存在 缺陷火灾橙色风险/较大风险消控室设备各项联动、操控及显示等功能 应保证良好有效，设备、设施、工具、配 件等应保证完整无缺陷，设备的防护、保 险、信号等安全装置应保证无缺陷27消防控制室未配备中英文紧急疏散广播词或录音广 播应急疏散困难黄色风险/一般风险预备中英文紧急疏散广播词或录音广播28消防水系统火灾探测器、手动火灾报警按钮、自动 喷水灭火喷头等设施被展品、商品、柜 台、货架、广告箱牌堵塞影响火灾橙色风险/较大风险展品、商品、柜台、货架、广告箱牌等的 设置不应影响火灾探测器、手动火灾报警 按钮、自动喷水灭火喷头等设施的正常使 用29消防水系统自动喷水灭火系统处于手动状态火灾橙色风险/较大风险确保自动喷水灭火系统设置在自动状态30消防水系统消防水泵、排烟风机等消防用电设备配 电柜开关处于手动状态火灾橙色风险/较大风险确保消防水泵、防排烟风机等消防用电设 备的配电柜开关处于自动（接通）位置31消防水池和消防水泵 房消防水箱、消防水池、气压水罐等储水 设施水位低火灾橙色风险/较大风险确保高位消防水箱、消防水池、气压水罐 等消防储水设施水量充足32消防水池和消防水泵 房消防泵出水管阀门、自动喷水灭火系统 管道上的阀门处于关闭状态火灾橙色风险/较大风险确保消防泵出水管阀门、自动喷水灭火系 统管道上的阀门常开33消防水池和消防水泵 房消防水泵房内无应急照明、消防专用电 话分机火灾蓝色风险/低风险消防水泵房应设备用照明和消防专用电话 分机23序序 号号场所场所/ /环节环节/ /部位部位风险点风险点/ /危险源危险源可能导致的可能导致的 事故类型事故类型风险分级风险分级/ /风险风险 标识标识控制措施控制措施34消防水池和消防水泵 房消防泵房、水池、消防系统机电设备未 安全专人监控、检查、保养、维护、清 洁火灾蓝色风险/低风险泵房及地下水池、消防系统全部机电设备 由设专人负责监控，定期检查保养、维护 及清洁清扫，并做记录35用电安全使用无“3C”认证标识或破损的插头、 插座及电线触电 火灾蓝色风险/低风险更换成有“3C”认证标识的插头、插座及 电线36用电安全电气设备、照明灯具、开关、插座安装 在可燃材料上火灾黄色风险/一般风险电气设备、照明灯具、开关、插座安装在 阻燃、绝缘材料上37用电安全电气设备周围堆放易燃、易爆、腐蚀性 物品或其他杂物火灾黄色风险/一般风险电气设备周围 0.5 米范围内严禁堆放易燃、 易爆、腐蚀性物品或其他杂物38用电安全露天（户外）使用的用电产品无防雨、 防雾和防尘等措施触电 火灾蓝色风险/低风险露天（户外）使用的用电产品采取防雨、 防雾和防尘等措施39用电安全以下设备或场所未安装漏电保护装置： （1）属于 I 类的移动式电气设备及手持 式电动工具；（2）安装在户外的电气装 置；（3）临时用电的电气设备；（4） 其他需要安装剩余电流保护装置的场所触电黄色风险/一般风险按规定设置漏电保护装置40电气箱柜配电板（箱）安装在可燃材料上火灾黄色风险/一般风险配电板（箱）用不可燃材料制作，安装在 不可燃材料上41电气箱柜柜体内外损坏、积尘、积水、积油污和 杂物火灾 触电蓝色风险/低风险定期检查和清洁，确保柜体内外整洁、完 好、无积尘、积水、油污和杂物42电气箱柜电气箱柜上未设明显的安全警示标志， 安全警示标志污损或缺失触电蓝色风险/低风险电气箱柜上设明显完好的安全警示标志43电气线路电气线路未穿管，直接明敷火灾 触电黄色风险/一般风险电源线路穿非燃管保护敷设44电气线路电气线路存在乱拉乱接现象火灾 触电黄色风险/一般风险定期检查，规范电气线路敷设24序序 号号场所场所/ /环节环节/ /部位部位风险点风险点/ /危险源危险源可能导致的可能导致的 事故类型事故类型风险分级风险分级/ /风险风险 标识标识控制措施控制措施45电气线路在电气线路上放置或悬挂物品触电 火灾蓝色风险/低风险定期检查，确保电气线路上无放置或悬挂 物品46变配电室配电室、变压器室未设明显的安全警示 标志，安全警示标志污损或缺失触电蓝色风险/低风险在配电室、变压器室等显著位置设安全警 示标识47变配电室配电室作业人员未取得有效电工证或证 书过期未及时复审仍上岗作业触电黄色风险/一般风险及时组织电工培训及复审，确保配电室作 业人员持证上岗，证书在有效期内48变配电室配电室内环境不整洁或存放杂物火灾蓝色风险/低风险定期清理，不堆放杂物49变配电室变压器室、高、低压开关柜室的巡视与 操作通道未铺设绝缘胶垫触电黄色风险/一般风险变压器室、高、低压开关柜室的巡视与操 作通道铺设绝缘胶垫50变配电室门、窗、电缆沟未设置防水设施，出入 口未设置挡鼠板或挡鼠板不符合要求触电 火灾蓝色风险/低风险门、窗、电缆沟应当设置防水设施，出入 口挡鼠板的高度不低于 400mm51变配电室长度大于 7m 的配电室只有 1 出入口应急疏散困难黄色风险/一般风险长度大于 7m 的配电室设置两个出入口， 长度超过 60m 时，增设一个中间安全出口52变配电室配电室出入口门未使用防火门火灾蓝色风险/低风险配电室出入口门应为防火门53变配电室通往室外的门向内开应急疏散困难蓝色风险/低风险通往室外的门应向外开54变配电室高压间与低压间之间的门未向低压间方 向开启应急疏散困难蓝色风险/低风险高压间与低压间之间的门，应向低压间方 向开55变配电室配电装置室的中间门不是双开门应急疏散困难蓝色风险/低风险配电装置室的中间门应采用双向开启门56变配电室多层配电室无通向室外楼梯平台的出口， 室外楼梯平台无固定护栏应急疏散困难 高处坠落黄色风险/一般风险当变配电室为多层建筑时，应有一个出口 通向室外楼梯平台，平台应有固定的护栏57变配电室配电室安全绝缘工器具配备不齐全触电蓝色风险/低风险安全用具的配备标准： （1）低压作业应具备的安全用具：验电 笔；绝缘鞋；接地线；标示牌；护目眼镜 等；各种登高作业的安全用具，如安全带、 绝缘绳、安全帽等； （2）高压作业应具备的安全用具：高压25序序 号号场所场所/ /环节环节/ /部位部位风险点风险点/ /危险源危险源可能导致的可能导致的 事故类型事故类型风险分级风险分级/ /风险风险 标识标识控制措施控制措施绝缘拉杆，绝缘夹钳；高压验电器；绝缘 手套，绝缘靴及绝缘台、垫；有足够数量 的接地线；各种标示牌；安全遮拦；各种 登高作业的安全用具，如安全带、绝缘绳、 安全帽或非金属性材质梯子等； （3）其他安全用具：应急照明灯具、非 金属外皮手电筒； （4）检修工具：螺丝刀、扳手、钢锯、 电工刀、电工钳等； （5）测量仪表：万用表、1000V 兆欧表、 2500V 兆欧表、接地电阻测量仪、红外测 温仪等58变配电室配电室安全绝缘工器具超期未检测触电蓝色风险/低风险安全用具的检测周期： （1）电气绝缘安全用具中绝缘拉杆、绝 缘挡板、绝缘罩、绝缘夹钳的试验绝缘周 期为每年一次，高压验电