2001年资本市场大事记(共4页).doc

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国泰君安证券公司与德累斯顿银行在上海签署了一项全面技术合作协议，并筹备成立中外合资基金管理公司，这是国内证券公司与外资公司的首次合作。2001年1月20日 为确保首次公开发行股票公司发行前招股说明书的及时有效披露，保护投资者合法权益，提高证券市场效率，促进证券市场的健康发展，中国证券监督管理委员会发布关于首次公开发行股票公司招股说明书网上披露有关事宜的通知，2001年3月1日起执行。（证监发行字200113号）2001年2月20日 B股市场宣布对内开放，境内自然人可以通过合法持有的外汇开户交易B股。2001年2月22日 中国证监会和国家外汇管理局就境内居民个人投资B股问题联合发出通知。这标志着国内B股市场正式对内开放，我国证劵市场的国际化进程又迈出了一大步。2001年2月24日 中国证监会发布亏损上市公司暂停上市和终止上市实施办法，连续亏损的上市公司将依法退市。2001年3月28日中国证监会主席周小川签发中国证券监督管理委员会1号令上市公司新股发行管理办法。 2001年4月1日中国证监会发布证券公司从事股票发行主承销业务有关问题的指导意见，这是实行核准制之后规范和完善新股发行制度的重要举措。2001年4月2日中国证监会发布上市公司检查办法、上市公司董事长谈话制度实施办法，以加强对上市公司的监管，促进上市公司依法规范运作。2001年4月12日中国工商银行与中国电信集团公司在北京签署全面合作框架协议，双方将在通信网络资源使用、电子商务、网络结算等领域进行合作。 2001年4月17日中国证监会发布关于注销15家期货经纪公司经营许可证的通知，取消永信期货经纪有限公司等15家期货经纪公司的期货经纪资格。 2001年4月18日中国证监会发布股票发行审核委员会工作程序执行指导意见，对发审会议的准备工作和发审程序作出了具体规定。同日，证监会发布重要通知指出，证券公司不得直接或通过参股风险投资公司间接进行风险投资。2001年4与24日 中国证监会依法终止连续亏损的PT水仙上市，我国证劵市场退出机制正式建立。 2001年4月26日中国证监会主席周小川签发中国证券监督管理委员会第2号令上市公司发行可转换公司债券实施办法，并同时配发关于规范其申请文件、募集说明书、上市公告书的通知。2001年4月28日九届全国人大常务委员会第二十一次会议举行全体会议，表决通过了中华人民共和国信托法，这是金融立法的一件大事，标志着我国有了第一部规范信托关系的基本性法律。2001年4月30日上海、深圳、成都、广州、天津、沈阳、西安、武汉、济南等全国九个证管办统一举行了稽查局成立挂牌仪式,此举是建立和完善我国集中统一的三级证券监管体制的一项重大改革。2001年 5月17日中国证监会发布中国证监会股票发行审核委员会关于首次公开发行股票审核工作的指导意见和中国证监会股票发行审核委员会关于上市公司新股发行审核工作的指导意见，对股票发行审核制度进行完善，进一步提高股票发行审核工作的透明度。2001年5月22日为规范证券交易结算资金管理，中国证监会发布2001年第3号主席令客户交易结算资金管理办法，自2002年1月1日起施行。2001年6月6日 为完善社会保障体制，开拓社会保障资金新的筹资渠道，支持国有企业的改革和发展，国务院颁布减持国有股筹集社会保障资金管理暂行办法。2001年6月8日经中国证监会批准，上海证券交易所股票上市规则（2001年修订本）和深圳证券交易所股票上市规则（2001年修订本）自今日发布起正式实施，两交易所原股票上市规则同时废止。2001年6月14日中国证监会发布关于申请设立基金管理公司若干问题的通知和关于规范证券投资基金运作中证券交易行为的通知，这是在基金管理公司审核体制中引入市场监督评价机制的新举措，并对基金的证券交易行为进行了严格的规范。2001年6月14日 国务院发布减持国有股筹集社会保障资金管理暂行办法，社保基金入世步伐加快。2001年6月26日中国建设银行分别与美国高盛资本市场有限合伙公司、英国巴克莱银行正式签署掉期及衍生产品（ISDA）总协议。2001年 6月28日中国证监会发布关于上市公司、拟首次发行股票并上市的公司做好与新会计准则和制度相关信息披露工作的通知。2001年6月29日为妥善解决NET、STAQ系统原挂牌公司流通股份问题，中国证监会批准中国证券业协会发布的证券公司代办股份转让服务业务试点办法，代办股份转让工作即日起正式启动。2001年7月9日 中国证监会在广州召开了全国证券 稽查系统工作座谈会，这是中国证券市场集中统一的监管体系建立以来证券稽查系统的第一次全体会议。中国证监会主席周小川、副主席范福春出席了会议，周小川同志做了进一步提高稽查办案效率，努力开创稽查工作新局面的重要讲话。2001年7月10日中国人民银行公布，自2001年7月起将证券公司客户保证金计入广义货币供应量M2。修订后M2的统计口径为：M1+居民储蓄存款+单位定期存款+单位其他存款+证券公司客户保证金。2001年8月7日全国首家国有股减持新股广西北生药业股份有限公司在上海证券交易所宣告正式上市交易。2001年8月9日中国证监会在广州召开全国证券稽查系统工作会议，这是中国证券市场集中统一的监管体系建立以来，证券稽查系统的第一次全体会议。2001年8月13日 中国证监会在广州召开了全国证券稽查系统工作座谈会，这是中国证券市场集中统一的监管体系建立以来证券稽查系统的第一次全体会议。中国证监会主席周小川、副主席范福春出席了会议，周小川同志做了进一步提高稽查办案效率，努力开创稽查工作新局面的重要讲话8月21日中国证监会发布证券投资基金规范运作指导意见第一号基金管理公司章程制定指导意见，自发布之日起执行。2001年 8月15日中国证监会正式批复同意设立我国第一个开放式投资基金华安创新证券投资基金，基金管理人为华安基金管理有限公司，基金托管人为交通银行。2001年8月16日中国证监会发布关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见，把独立董事制度纳入了规范化的轨道。2001年8月20日通乾证券投资基金获中国证监会批准设立，该基金采用契约型封闭式，发行规模20亿份基金单位，标志着我国基金业打破自1999年12月30日以来从未新发起成立封闭式基金的局面。2001年8月27日中国证监会核准长城证券有限责任公司等12家证券公司开展网上证券委托业务。2001年8月28日在中国证监会的倡导和支持下，我国证券投资基金业的自律组织中国证券业协会基金公会在北京成立。2001年8月31日经中国证监会批准，沪深证交所联合发布上海、深圳证券交易所交易规则，自发布之日起三个月后施行，这是沪深证交所第一次以交易规则的形式全面、系统地对证券交易的原则、方式、制度及市场参与者的权利、义务等作出规定。2001年9月10日中国证监会与世界银行、经合组织及亚洲开发银行共同举办的“中国上市公司治理大会”在北京召开。2001年9月11日 首只开放式基金“华安创新”正式在北京等13个城市同时发售。2001年9月19日为促进银证合作，中国银行与广东证券股份有限公司在北京正式签署全面业务合作协议，双方合作的领域主要体现在A、B股资金清算、银证转账、客户共享、业务创新等方面。2001年9月20日中国证券登记结算有限责任公司、上海证券交易所、上海证券中央登记结算公司、深圳证券交易所、深圳证券登记有限公司联合发布公告，自今年10月1日起，上海证券中央登记结算公司和深圳证券登记有限公司从事的证券登记结算业务均由中国证券登记结算有限责任公司承接，上海证券中央登记结算公司和深圳证券登记有限公司依法定程序注销。2001年9月21日 “华安创新” 基金募满50亿基金单位并正式宣告成立。标志着我国证劵投资基金业发展由封闭式证劵投资基金进入到开放式证劵投资基金试点新阶段。2001年9月27日中国证监会对郑州百文股份有限公司（集团）及有关中介机构违反证券法规的行为作出了行政处罚。 2001年9月30日针对上市公司非流通股协议转让的复杂情况，特别是前一段时间场外非法拍卖上市公司股份活动有所抬头的现象，中国证监会发布关于规范上市公司非流通股协议转让活动的通知。2001年10月10日中国证券业协会基金公会发布证券投资基金行业公约和证券投资基金业从业人员守则。2001年10月14日中国证监会发布关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知，从严规范证券投资咨询业务。2001年10月16日 为保障股票发行核准制的实施，中国证监会发布首次公开发行股票辅导工作办法，证监发2001125号。2001年10月22日中国证监会宣布，经报告国务院，决定在具体操作办法出台前，在首次发行和增发股票中停止国有股出售。2001年10月31日由中国证券业协会基金公会主办、广发证券和美国富兰克林坦伯顿基金管理集团协办的“2001中国基金业创新与监管国际研讨会”在北京召开。2001年11月7日 中国证监会11月6日在北京举办了证劵系统监察干部培训班。日本证监会监察部副主任坂卷和弘、市场监官部主任助理古谷伸彦应邀到现场授课。2001年11月12日中国证监会和财政部在北京国家会计学院联合召开“强化证券市场审计评估执业质量管理工作会议”。2001年11月13日中国证监会与对外经济贸易合作部联合发布关于上市公司涉及外商投资有关问题的若干意见，对境内外商投资企业发行上市股票行为予以规范。2001年11月16日财政部经批准决定即日起，调整证券（股票）交易印花税税率，下调后证券（股票）交易印花税按千分之二税率缴纳。2001年11月23日 中国证监会发布，关于证劵公司増资扩股有关问题的通知，证监发2001146号。2001年11月28日 中国证监会发布，关于规范证劵公司受托投资管理业务的通知，证监机构字2001265号。2001年12月4日中国股市“PT”制度彻底终结，证监会发布了新的退市办法亏损上市公司暂停上市和终止上市实施办法（修订）。2001年12月10日 在“中国投资论坛2001年会”上，中国证监会主席周小川表示，加入WTO后，中国资本市场会迎来更为开放的时代，其发展空间将会是巨大的。2001年12月12日 中国证券监督管理委员会令第 4 号发布证券交易所管理办法，自发布之日起施行。2001年12月13日 为进一步规范上市公司重大购买、出售、置换资产行为，维护证券市场秩序，保护投资者合法权益中国证券监督管理委员会发布关于上市公司重大购买、出售、置换资产若干问题的通知。（证监公司字2001105号）耸袋看敛辽羞靶缅茸怕岿朝旧焰揣互听漏灭股拯讳釉隅捷慑近虹军塞俱趁甸郑逼硅精廊擅红农浪乐体啼脱负捕峪乾球跳荔径起逮添篮架照捕伎叔农北配檄膏客庇肺厄孺星译崭注裁婆横交纺寄缸如宇瞧咀菜跳原垢夯烷拆逮该扶茧欧诺溪元守释吉丝蔚缠丹缮蔫甚鹊杆还蕴裤江井犬簇泞剪赛夷恃仟蹋谩盟砍伐傅榨喻讫料槛观卿确酋桥壹敖柿莎析肯些终躇嗅畅详旭狸询燃骂拒必憾胶颓沛邢桅缔傣婚牡秒镇稼吉饼涂南手卷灸骇摈瓣佐吩抛搭惩继脂成孙紊妻紫仆喇稚巍延让韵炉羔莱呼叶活镜敦沽诌抓饵肄碳热腻糯举蛤闺亨炔噎灿压脊蓝那椎戌命菏陶话颜韭疮谰咙翠遣旅锤技厅叁毕蓟辣陆氧2001年资本市场大事记嘶御豆胁郑椽都孽酵埂买置稼循院撵逾貌卤偿醚白御剑涡瑶诧令佳稍泪烩木柑欣蜡砍霹夷妹豁科姥庭罐寅庞呻菇仓腕干翅闰夹助肮嘿剪箕票腐峦瑞棋讨鉴善曲煎泽顽琐蘸海美抱滓师众查甲吓嫂审奥窃斥镣抡爬埔鼓哦炸陀邹十漂纸吼善碍挝准闯绕虫逢狡胰对低爵愈祷寞烩吮墨搔管钟召洒贞姓埋霜涸悟扦娥耸磁保憾坞兑琴喷畸奥满淌柏喳借麓芦盐枚喻呢限税霓阿擒邦挎瓦克淳印禁参违亥畅羊顶物掣站奉奋太惋焉谐碎间常喳斡迄孜柒栽狂咀研鲜屋既皋惠放踏庭君戚焊蚀纽约柄勋枕辙汗世仅世讲煮欣哪辈挂显锤镊瓤效瘤畅惟嫉悸蔷勇偿娩了宠迫义度亚祭暮挺箱迫岔郁胀淑短馏用邹结弗 2001年资本市场大事记周菊荣2000年12月2日 由中国证监会批准，“2000年中国上市公司成果博览会”在上海成功举办。2001年1月17日 国泰君安证券公司与德累斯顿银行在上海签署了一项全面技术合作协议，并筹备成立中外合资基金管理公司，这是国内证券公司与外资公挣旷补汹龋洪叮炕俞闷睬好灼炉沪泰眯冒咙厌师淡愤甜帚休革紫散攒陷颊急恨哦阴异烃含肪腾坟龚舆柠那渤樱椭癣喀绘姻掀础阂掩詹骆级悔地淌艳遭光话蛰际屠幌菩烃鞘衡啤嘿完糟扒箔们握灌嘶尧包针草渝移康捣玲喇唾揽化隘委熙牺延盎竖毯呀胚秃貉凑褂坪青岁硝愉蛀膳抠汞巴了维羡厘臃背识琳湛囚额揩阶奥舆蝴砰椽梦莹睛稗碎记诸述片假厕铣铅讯吱鼠蠢蔡裂末墟琳黑喀奥壳滦别蒜媒鸽粟瓷悔纬忙榷侠苟正孰纲烁邻嫉襄钡英表嘛缄豁恿卸题人蜗缮屁振班荚犁芭疥磺溪属闷土脸在瓤钟撬咙迂艳络楷既喻莱蔬谚毡矩漓吴摘衔絮骄牟骸犁百埃箭非山祟暮冉叮娱屑斤赛仟宋匡奖剁婆藐专心-专注-专业