2012年下半年大事记-中国证监会(共5页).doc

精选优质文档-倾情为你奉上附件：广东证监局2012年下半年投资者保护大事记项目投资者保护活动内容时间具体实施情况1开展辖区证券投资者状况调查组织开展辖区证券投资者状况调查，了解辖区投资者基本情况，为日常监管和投资者保护工作提供参考。4-10月发动辖区机构，在掌握投资者情况的基础上，形成专题研究报告，对辖区投资者情况进行描述和分析，并对辖区投资者保护工作的开展提出政策建议。该项工作得到证监会领导批示表扬。2组织开展辖区“积极回报投资者”大型主题宣传活动根据会投保局有关通知要求，结合辖区实际开展“积极回报投资者”主题宣传活动8-10月向辖区上市公司和各类机构下发通知，组织有关单位，通过开展专题活动、督导上市公司完善分红和信披、强化媒体宣传等途径，推动上市公司强化分红工作，提振投资者信心，培育辖区资本市场健康理性、注重回报的投资氛围和文化。3开展上市公司“完善网站信息披露，强化投资者关系管理”专题活动开展上市公司“完善网站信息披露，强化投资者关系管理”专题活动，推动辖区上市公司规范提升信息披露工作，使上市公司与投资者的日常沟通向常态化、制度化发展8-9月向辖区上市公司下发关于进一步加强上市公司网站建设的通知，要求各公司对自身网站投资者关系专栏存在的问题及时开展自查和整改，建立健全专栏日常运维制度、丰富专栏内容。在我局督导下，辖区大多数上市公司均按照通知要求对公司网站投资者关系专栏进行规范和完善。4组织播放会投资者保护局牵头制作的投资者教育公益广告根据会投资者保护局关于播出投资者教育公益广告的通知（投保局函2012138号）的要求，组织辖区机构和媒体播放会投资者保护局牵头制作的投资者教育公益广告。8-9月向辖区各类机构下发通知，要求其于公司网站、营业场所电子显示屏、户外显示屏等终端持续播放有关公益广告。其中，广州证券还通过位于市中心的国际金融中心LED大型户外屏幕播放。同时联系广东卫视股舞飞阳栏目、CCTV证券资讯频道，及网易、腾讯等5家网站持续插播。据统计，辖区机构共播放上述公益广告45万余次。5开展整非“宣传教育月”活动为进一步提高投资者对非法证券期货活动的识别和防范能力，压缩非法证券期货活动生存空间，在辖区集中开展整非“宣传教育月”专项活动。9月于9月份组织开展整非“宣传教育月”活动。包括开展“整非”宣传材料征集活动，征集宣传口号及标语630条、主题漫画186幅、案例158篇；组织制作防非宣传手册35000余册下发各机构；组织600多家机构开展“宣传教育日”活动，吸引数万名投资者，近10家媒体报道；将各机构选送的6篇“整非”文章和20幅漫画分别在中国证券报和投资快报刊登；整理并重新向社会公布60家非法机构黑名单。6开设“推动上市公司分红，与投资者共成长”媒体专栏在证券时报开办了广东证监局“推动上市公司分红，与投资者共成长”专栏9月24日发动辖区上市公司和各类机构专业人员撰写专题文章，并从中甄选5篇优秀文章，于9月24日在证券时报整版刊发，向投资者介绍上市公司分红和信披情况，倡导注重分红的理念。7组织开展上市公司高管采访活动组织媒体采访辖区格力电器、广州控股、粤高速等5家代表性上市公司高管。9-10月联系广东电台股市台采访辖区格力电器、广州控股、粤高速等5家分红水平较高、回报投资者意识较强的上市公司高管，向投资者介绍公司经营状况、分红政策和发展前景，并将采访的内容在广东电台每周五专题财经节目中播放。8举办内幕交易警示教育展举办有关内幕交易案例等相关内容的展览，组织辖区有关单位参加。10月26-30日于10月26日至30日组织辖区国家机关、上市公司、各类机构等相关单位近万人参观辖区内幕交易警示教育展，教育和引导相关人员进一步增强法制意识，自觉防范内幕交易。9与人行广州分行签署加强证券期货业监管，共同维护金融稳定合作备忘录开展与人民银行广州分行开展监管合作的专题调研，据此拟定相关合作制度方案，经与人民银行广州分行协商达成双方合作备忘录。11月29日11月29日，双方达成关于加强证券期货业监管，共同维护金融稳定合作备忘录。按照备忘录内容，双方将合作开展投资者保护和教育专题活动，推动投资者保护工作深入基层、社区、乡村。10开展“证券期货实务知识进校园”活动联合辖区有关高校，开展校园层面的投资者理财知识教育。11月30日联合暨南大学经济学院，于2012年12月-2013年12月间开展“证券期货实务知识进校园”活动，内容除理财知识讲座外，还将举办包括专场招聘以及走访在内的专题活动周，以及模拟交易比赛等活动。该活动于11月30日举办启动仪式。11开展辖区普法先进单位评选活动对辖区上市公司、证券期货经营机构和基金公司针对投资者、员工等开展法制宣传工作情况进行评比。11-12月辖区上市公司和各类机构共156家单位报送材料参加评选，该评选将根据日常监管、普法检查以及参评单位总结情况，评选若干普法先进单位予以通报表彰，并组织各单位学习先进普法经验。12开展“12.4” 证券期货法制宣传活动联合有关部门，组织辖区有关机构开展面向投资者、面向员工的“12.4” 证券期货法制宣传活动12月组织开展“12.4” 证券期货法制宣传等专题活动，除在局互联网和广东资本市场网开展主题宣传外，积极发动辖区市场主体参与，形成良好氛围，净化市场环境。13编发投资者教育工作信息简报编发投资者教育工作信息简报，加强系统内和机构间工作交流全年全年共编发2期，内设政策解读、工作部署、监管前沿、行业动态、数据分析等栏目，以促进辖区各类机构间投资者教育工作的交流。14开展“投资者走进上市公司”活动指导广东上市公司协会开展常态化的投资者“走进上市公司”活动。全年全年共组织8批次241名投资者分赴南方航空、广发证券等辖区8家上市公司，并通过媒体对投资者走访情况和上市公司基本状况进行报道，使更多的投资者深入、细致地认识上市公司价值。15开展“期货大讲堂”活动指导辖区期货公司举办面向产业投资者的“期货大讲堂”等活动。全年活动期间，各期货公司以风险教育、市场需求、行业知识为重点，先后在广州、东莞、中山、湛江等地举办“期货大讲堂”专题讲座5场，培训产业企业负责人800多人。16组织制作投资者教育产品协调局内各有关处室，联合辖区有关机构，针对投资者需求，制作有关投资者教育宣传手册和宣传材料。全年先后组织制作了2012广东辖区证券投资者状况调查报告、期货市场ABC、防范和打击非法证券期货活动投资者教育宣传手册、证券期货从业人员行为规范以及证券期货市场投资者适当性管理工作手册等宣传产品8万余册。专心-专注-专业