水泥企业体系认证内审和管理评审全套资料(共77页).doc

精选优质文档-倾情为你奉上 体系认证内部审核资料汇编 含内审全部资料、管理评审全部资料 只需填写公司名称、人员名称 编 制: 校 对: 审 核： 批 准： 二0一四年十月十六日 2014年度内审资料清单1、2014年度内部审核计划的通知2、 内审小组和内审员任命书3、 首次会议签到表4、 首次会议记录5、2014年度内审实施计划6、2014年度内部审核检查表7、内部审核报告8、不合格项分布/汇总表9、不符合报告10、纠正措施记录表11、预防措施记录表12、末次会议签到表13、末次会议记录14、2014年度管理评审资料(另附) XXXXXXXXXX水泥有限公司文件 X 司2014XX号 签发人：2014年度内部审核计划的通 知公司各部门：为了确保我司所建立的质量管理体系符合策划的要求，并得到有效运行并保持。按照GB/T19001 质量管理体系要求每年进行1次内部审核工作的要求。我公司2014年度的内审工作由管理者代表领导，公司办具体负责组织保证，由公司内具有内审员资格的人员组成内部审核组(简称内审组)，采取集中抽样审核的方式对管理层、各部门、车间实施内部审核工作，审核条款涉及GB/T19001-2008所有条款（删减条款除外）；通过内部审核对发现的不符合事实，相关责任部门应及时采取纠正改进措施，由公司办组织内审员进行验证，达到持续改进的目的。内审时间安排在2014年10月中旬。特此通知 公司办2014年8月30日 XXXXXXXXXX水泥有限公司 内审组和内审员任命书 为了在公司全面贯彻执行GB/T19001：2008质量管理体系 要求、GJC-399-01水泥产品认证实施规则、公司质量手册、程序文件及水泥相关标准、法律法规的要求，加强对质量管理体系过程运作的有效性实施检查监督，特任命我公司XXX、XX、XX、XXX、XXX、XXX同志为质量体系内审员，负责公司的质量管理体系的内部审核工作。1. 由以上人员组成我司内审小组: 组长:XXX 其余五位同志为成员2.履行以下职责：参加质量体系内部审核活动；完成审核组安排的审核任务；整理审核文件；对内审中的不合格项进行跟踪验证。 总经理 ：XXXX 2014年 9月1日 首次会议签到表 XXXX/QR-8.2.2/01 日 期：2014.10.16 地点：会议室姓 名部 门职务/职称姓 名部 门职务/职称 XXXXXX水泥有限公司内部审核会议记录日期: 2014.10.16 时间:8:00_9:00会议地点:会议室主持人:XXXX(管理者代表）会议性质: 首次会议 末次会议参会人员: 会议记录: 管理者代表谢召友:今天是我们公司体系运行一年一度的内部审核会议，今天的会议内容有下面几项内容，首先欢迎谢总讲话。一、XXX总讲话:  公司这次内审以GB/T19001质量管理体系和管理体系手册、文件为依据，全面审核管理体系活动运行过程和结果是否符合体系规范，验证体系运行的有效性，并为体系的持续改进提供依据，同时评价体系的适宜性、充分性、有效性，也是贯标过程的一项规定要求。内审的范围是公司所属部门。GB/T19001是一个自我控制、自我约束、自我完善的科学管理体系，其中内审环节的质量直接关系到体系运行质量和成败，内审的重要性是不言而喻的。内审过程就是对公司的一次体检，及时发现问题、及时解决问题、及时堵住管理漏洞，做到防患于未然。如果我们能够充分发挥和提高内部审核的作用，就能长久的、比较全面的为质量管理体系的改进提供依据，实现公司质量管理水平的提高和服务质量的持续改进。GB/T19001工作始于管理、终于管理，内审必须始终以促进质量管理水平的提高为根本出发点。因此，内审中我们应注意以下几个方面：1.通过内审，及时了解体系运行中存在的问题，使质量管理体系与时俱进，保证质量管理体系的适宜性、充分性和有效性。2.希望各部门在这次内审过程中，主要管理人员和内审员要加强相互学习，深入理解质量手册文件内涵和实质，保证内审工作顺利进行。 3.要求各内审员对各自负责的工作高度重视、认真负责，以充分的足够的依据支持内部审核结论，对所有要素都要审到、审全，防止遗漏；内审员要坚持原则，提高审核技巧。 4. 各部门领导要积极配合、全力支持内审工作。在内审过程中，各部门领导要参与并陪同审核，及时与内审员沟通，随时了解本部门存在的问题。对审核时发现的不合格项，各部门及相关责任人要及时查明原因，重点予以纠正。 5.通过本次内审要更进一步思考和研讨，要总结内审过程中存在的问题，找出不足。希望各部门利用这次内审，认真总结并积累经验，保证公司今后体系运行良好；努力做到日常管理和体系规范融为一体，希望各部门认真配合好这次内部审核。 6.加强联系，保持信息渠道的畅通和有效，在内审过程中，如果发现问题，各受审核部门领导、内审员要及时和公司办保持联系，及时协商沟通有关情况，保证内审工作顺利开展。 7.放下面子，大胆工作，克服在本公司审核，放不下面子，不敢大胆提出存在的问题，提出不合格项，不敢提出改进的措施。 最后感谢大家的辛勤工作，祝内审工作圆满成功！         谢谢大家！ 二、审核工作安排: 1.内审的目的:是审核体系所涉及的各部门所开展的品质活动及其结 果是否符合要求,确保管理体系的持续适宜性,充分性,有效性.2.审核范围: 管理体系组织结构所涉及的所有部门和要素. 3. 依据标准: GB/T19001:2008、公司质量手册、程序文件 、相关法律法规标准.4.本次审核的日程安排是: 本次内审工作分工明细如下(介绍审核组成员):（XXXX(A)、XXXX(D)）审核质控部（XX(B)、XXX(C)）审核管理层、公司办（XXX(E)、XXX(F)）审核生产部、供销部5.审核时间安排(见2014年度内审实施计划)6.介绍审核的方法和程序三、管理者代表XXX作会议结束讲话: 1.这是我公司第五次举行内部审核工作,希望各审核组成员严格按标准要求进行审核,各被审核部门积极配合审核人员,争取本次内部审核工作能圆满结束.2.明天下午17:00-18:00召开末次会议,请今天的所有人员准时出席.3.散会核准: 审核: 记录: XXXXXXX水泥有限公司 2014年度内审实施计划 审核目的： 1. 评价体系的适宜性、充分性、持续有效性。2.确定是否提交外部审核。审核范围：1,公司所有场所。2.水泥产品生产、产品质量、服务等所有过程。审核依据： GB/T 19001-2008 GJC-399-01 质量手册、程序文件、相关法律法规、标准审核方法：观察提问 查阅文件 现场查看审核日期 2014年10月 16日- 2014年10月 17日 共2 天首次会议： 10月 16 日8：00-9：00末次会议：10月17日17：00-18.：00组长：XXX（A）组员： XXX(C) XXX(D)XX(B)王XX(E) XXX(F)审核组会：10月17日 16：30-17：00被 审 核部 门审 核 要 素审核时间审核员管理层1.2 应用4.1 总则5.1 管理承诺5.5.2 管理者代表5.6 管理评审6.1 资源提供8.1 总则10月16日9.00-12.00B、C 办公室4.2.1 总则4.2.2 质量手册4.2.3 文件控制4.2.4 记录控制5.2 以顾客为关注焦点5.3 质量方针5.4.1 质量目标5.4.2 策划5.5.1 职责及权限5.5.3 内部沟通6.2 人力资源8.2.2 内部审核8.4 数据分析8.5 改进10月16日14.00-18.0010月17日 8.00 -12.00B、C 质控部5.4.1 质量目标5.5.1 职责及权限5.5.3 内部沟通6.3 基础设施6.4 工作环境7.1 产品实现的策划7.5.1 生产和服务提高的控制7.6 监视和测量设备8.2.3 过程的监视和测量8.2.4 产品的监视和测量8.3 不合格品控制8.4 数据分析8.5 改进10月16日9.00-18.0010月17日8.00-12.00A、D供销部5.4.1 质量目标5.5.1 职责及权限5.5.3 内部沟通7.2 与顾客有关的过程7.4 采购8.2.1 顾客满意8.4 数据分析8.5 改进10月16日9.00-18.00E、F生产部5.4.1 质量目标5.5.1 职责及权限5.5.3 内部沟通6.3 基础设施6.4 工作环境7.5.3 生产服务提供的控制7.5.3 标识和可追溯性7.5.5 产品防护7.6 监视和测量装置的控制8.3 不合格控制8.4 数据分析8.5 改进10月17日8.00-16.00E、F说明:本实施计划是根据GB/T19001：2008要求，对于审核计划涉及到的所有部门的审核，涉及到的共同部分：1. 公司办、质控部、生产部、供销部 5.4.1、5.5.1、5.5.3、8.4、8.5 2.质控部、生产部 6.3 6.4 3.质控部、供销部 8.3通用条款的审核，用以验证各职能部门是否按PDCA循环对各项质量活动实施了控制。编制: 审核: 批准: 2014年10月5日 XXXXXXX水泥有限公司 2014年度内部审核检查表 编制说明: 1. 本检查表是根据GB/T19001：2008要求，对于审核计划涉及到的所有部门，因便于统一管理，生产部、机械维修部和电气自动化部统一办公，但职责和职能未变，这次审核检查统一到生产部， 2.通用条款的审核，用以验证各职能部门是否按PDCA循环对各项质量活动实施了控制： 公司办、质控部、生产部、供销部涉及到的共同部分： 5.4.1、5.5.1、5.5.3、8.4、8.5 质控部、生产部涉及到的共同部分： 6.4 质控部、供销部涉及到的共同部分： 8.3通用条款的审核，用以验证各职能部门是否按PDCA循环对各项质量活动实施了控制。专心-专注-专业 2014年度质量管理体系内部审核检查表 XXXX/QR-8.2.2/02受审核部门： 管理层编制人/日期： /审核人/日期：/审核准则：GB/T19001，体系文件、适用法律法规审核日期：2014.10审核员：GB/T19001条款检 查 内 容检 查 方 法检 查结果记录提 问文件查阅现场检查 1.2 应用1.本公司质量管理体系删减内容本公司质量管理体系删减了哪些内容?1. 删减了7.3 设计和开发2. 7.5.2 生产和提供过程的确认2.删减理由1.公司产品按GB175-2007生产和检验，不需要设计和开发，故删减2.公司通过对生产全过程的识别，均能通过后续的监视或测量加以验证，不存在特殊过程的确认，故删减 4.1总则1.组织是否有文化的质量管理体系？相关文件是否齐全？文件是书面形式还是电子形式？1.与质量管理体系相关的文件有多少？是否符合标准的要求？2.与受审部门相关的文件有多少？3.组织结构图、质量方针等是否保存完好？ 2.质量管理体系文件是否覆盖了标准的适用过程并符合其要求？过程间相互作用关系是否给予确定及描述？1.质量管理体系文件的内容是否满足GB/T19001的要求？2.质量管理体系过程间的逻辑关系、文件的接口是否清楚？ 注1：文件查阅含记录的查阅。 注2：“检查结果记录”栏：符合，轻微不符合，严重不符合× 2014年度质量管理体系内部审核检查表 XXX/QR-8.2.2/02受审核部门： 管理层编制人/日期： /审核人/日期：/审核准则：GB/T19001，体系文件、适用法律法规审核日期：2014.10审核员：GB/T19001条款检 查 内 容检 查 方 法检 查结果记录提 问文件查阅现场检查 5.1管理承诺1.最高管理者对其建立和改进管理体系的承诺能够提供哪些证据？1.总经理是否制定并批准书面的质量方针和目标，并采取措施使员工正确理解并贯彻执行？2.是否传达到各阶层员工？3.各阶层员工是否充分理解这些要求？4.是否定期进行管理评审，确保质量管理体系的适宜性、有效性和充分性5.是否为每项活动提供充分的资源5.5.2管理者代表1.管理者代表的职责权限1.管理者代表是否对体系的建立、实施、保持负责？2.是否向最高管理者报告质量管理体系的运行情况？5.6管理评审1.是否有定期进行管理评审的规定1.评审的时间间隔是怎样规定的？2.是否按规定的时间进行管理评审？3.管理评审是否由总经理亲自主持？注1：文件查阅含记录的查阅。 注2：“检查结果记录”栏：符合，轻微不符合，严重不符合× 2014年度质量管理体系内部审核检查表 XXX/QR-8.2.2/02受审核部门： 管理层编制人/日期： /批准人/日期：/审核准则：GB/T19001，体系文件、适用法律法规审核日期：2014.10审核员：GB/T19001条款检 查 内 容检 查 方 法检 查结果记录提 问文件查阅现场检查5.6管理评审2.受审部分应为管理评审提供什么资料3.管理评审的输入是否充分1.受审部门应为管理评审提供什么资料？2.管理评审的输入是否包括下列内容： 内、外部审核结果。 方针、目标实施情况。 纠正和预防措施实施情况。 顾客的投诉，建议及其要求。 监视测量情况报告；过程的业绩及产品符合性报告。 来自管理者代表的关于质量管理体系总体运行情况的报告；来自各部门经理关于局部有效性的报告。 可能引起管理体系变化的企业内外部要素，如法律法规的变化、机构人员的调整，市场的变化等。 改进的建议。4.管理评审的实施情况5.管理评审的内容是否充分1.如何参加管理评审？2.是否就下列内容进行了评审：a） 方针是否适宜？方针实现程序如何？是否需要更新质量目标？注1：文件查阅含记录的查阅。 注2：“检查结果记录”栏：符合，轻微不符合，严重不符合× 2014年度质量管理体系内部审核检查表 XX/QR-8.2.2/02受审核部门： 管理层编制人/日期： /批准人/日期/审核准则：GB/T19001，体系文件、适用法律法规审核日期：2014.10审核员：GB/T19001条款检 查 内 容检 查 方 法检 查结记录提 问文件查阅现场检查5.6管理评审b） 预防措施实施情况。c） 顾客的满意度、与顾客沟通的情况、顾客投拆处理的情况以及顾客反馈的其他信息。d） 顾客的投诉、建议及其要求。e） 资源是否配置得当，能否满足实现方针和目标的要求？f） 组织结构、管理职能是否合适和协调？活动及其相应文件是否需要修正？g） 自前次管理评审以来所进行的内部审核和外部审核的结果及其有效性。h） 管理体系适应环境变化的应变能力。i） 需要改进和加强的领域是什么？6.管理评审的输出是否完整并形成文件？1.有无评审记录和形成的其他文件？2.“管理评审报告”中有无管理体系适宜性、充分性和有效性的结论？3.是否提出了需要加以修正的方针、目标和管理体系的其他过程？4.有无不符合，是否提出了纠正要求？ 2014年度质量管理体系内部审核检查表 X/QR-8.2.2/02受审核部门： 管理层编制人/日期： /审核人/日期：/审核准则：GB/T19001，体系文件、适用法律法规审核日期：2014.10审核员：GB/T19001条款检 查 内 容检 查 方 法检 查结果记录询 问文件查阅现场检查5.6管理评审7.管理评审的后续管理1.评审的后续工作进展如何？2.对管理评审中的纠正措施是否进行了跟踪验证，验证的结果是否记录并上报给最高管理者？6.1资源提供1.组织怎样确定并提供所需的资源？1组织是否规定了提供资源的途径？2对与质量有关的人员如何进行培训？3如何进行人员补充？设施、设备更新如何实施？ 2.提供的资源是否满足体系的要求？1是否配备足够的资源，有多少人员、计量器具、设备？8.1总则1.监视和测量活动的策划1.是否规定、策划和实施监视和测量活动？有哪些监视和测量活动？2.是否对监视和测量活动的方法和用途作了规定？3.监视和测量活动能否确保符合性和实施改进（如何通过这些活动识别改进机会）？2.统计技术的使用及效果1.使用了哪些统计技术2.统计技术使用的场合是否恰当？3.如何检查统计技术的应用效果？注1：文件查阅含记录的查阅。 注2：“检查结果记录”栏：符合，轻微不符合，严重不符合× 2014年度质量管理体系内部审核检查表 X/QR-8.2.2/02受审核部门： 公司办编制人/日期： /批准人/日期：/审核准则：GB/T19001，体系文件、适用法律法规审核日期：2014.10审核员：GB/T19001条款检 查 内 容检 查 方 法检 查结果记录提 问文件查阅现场检查421总则1.组织是否有文化的质量管理体系？相关文件是否齐全？文件是书面形式还是电子形式？1.与质量管理体系相关的文件有多少？是否符合标准的要求？2.与受审部门相关的文件有多少？3.组织结构图、质量方针等是否保存完好？4.电子形式文件的使用是否有效 ？ 2. 质量管理体系文件是否覆盖了标准的适用过程并符合其要求？过程间相互作用关系是否给予确定及描述？1.质量管理体系文件的内容是否满足ISO9001的要求？2.质量管理体系过程间的逻辑关系、文件的接口是否清楚？3. 查询相关文件的途径1.有否规定查询相关文件的途径？2.文件是否便于查阅？4.2.2质量手册1质量手册的覆盖面是否完整？如对GB/T19001标准有剪裁，剪裁细节说明的是否合理？.1.质量手册是否包括管理体系的范围2.质量手册是否包括任何剪裁的细节与合理性？3.质量手册是否引用或包括程序文件？4.质量手册是否包括管理体系过程之间的相互的表述5.质量手册和程序是否相互协调，是否有可操作性2.质量手册的控制情况1.手册的发放、更改是否符合文件控制要求注1：文件查阅含记录的查阅。 注2：“检查结果记录”栏：符合，轻微不符合，严重不符合× 2014年度质量管理体系内部审核检查表 X/QR-8.2.2/02受审核部门： 公司办编制人/日期： /批准人/日期：/审核准则：GB/T19001，体系文件、适用法律法规审核日期：2014.10审核员：GB/T19001条款检 查 内 容检 查 方 法检 查结果记录提 问文件查阅现场检查4.2.3文件控制1.制定的文件控制程序是否符合要求1.文件控制程序内容是否完整，是否有可操作性？程序是否对文件的编制、批准、发布、存档、查找、修订、评审做出了规定？2.程序文件是否有效版本？3.外来文件（如标准）是否包括在控制范围之例？4.是否规定了文件夹的保管办法？5.是否规定了适时和定期评审文件的有效性？6.对体系的运行起关键作用的岗位是否得到现行有效文件？7.是否规定了失效文件的处置、管理办法？ 2.文件的编写、批准、发布、保管、修订、评审情况1.所有文件是否字迹清楚？2.所有文件标识是否明确？3.文件发布前是否得到授权人的批准？4.所有文件是否均注明制定或修订日期？5.文件修改后是否重新批准？6.识别文件现行修改状态的方法是什么？是否满足要求？7.使用处是否都使用适应文件的有效版本？8.文件的查找是否方便？9.文件的保管是否有效？注1：文件查阅含记录的查阅。 注2：“检查结果记录”栏：符合，轻微不符合，严重不符合× 2014年度质量管理体系内部审核检查表 X/QR-8.2.2/02受审核部门： 公司办编制人/日期：/批准人/日期：/审核准则：GB/T19001，体系文件、适用法律法规审核日期：2014.10审核员：GB/T19001条款检 查 内 容检 查 方 法检 查结果记录提 问文件查阅现场检查4.2.3文件控制3.外来文件的控制1.是否对外来文件的收集、审查、批准、归档、发放、使用、评审、更新、补充、和作废等作了规定？2.执行的如何？4.作废文件的管理1.是否对保留的作废文件进行标识和管理，以防止误用？4.2.4记录控制1.是否有对记录进行管理的程序1.程序中是否对记录的标识、收集、编目、归档、保存、维护、查阅、处置等管理内容做了规定？2.本组织与有关的记录有哪些？3.与受审部门有关的记录有哪些？4.程序中是否包含对记录的质量要求？5.是否有保存期限的规定？注1：文件查阅含记录的查阅。 注2：“检查结果记录”栏：符合，轻微不符合，严重不符合× 2014年度质量管理体系内部审核检查表 X/QR-8.2.2/02受审核部门： 公司办编制人/日期： /批准人/日期：/审核准则：GB/T19001，体系文件、适用法律法规审核日期：2014.10审核员：GB/T19001条款检 查 内 容检 查 方 法检 查结果记录提 问文件查阅现场检查4.2.4记录控制2.记录管理的实况1.是否对记录进行了清理，并列出了清单？2.对记录的标识、贮存、检索、保护是否与书面程序的要求相一致？3.记录是否填写正确、字迹清楚？4.贮存是否便于存取和检索？5.贮存环境如温度、湿度是否适宜，防尘、防蛀等保护措施是否得当？6.过期记录是否按要求进行处置？7.现行记录是否完整？能否提供足够信息？信息是否可靠、可见证？8.记录能否做到对相关活动、产品或服务的可追溯性？9.员工在需要时能否从组织的记录/信息管理系统获取相应信息？注1：文件查阅含记录的查阅。 注2：“检查结果记录”栏：符合，轻微不符合，严重不符合× 2014年度质量管理体系内部审核检查表 X/QR-8.2.2/02受审核部门： 公司办编制人/日期： 审核人/日期：审核准则：GB/T19001，体系文件、适用法律法规审核日期：2014.10审核员：GB/T19001条款检 查 内 容检 查 方 法检 查结果记录询 问文件查阅现场检查5.2以顾客为关注焦点1组织是怎样做到以顾客为关注焦点的？1组织是通过什么方法掌握顾客对产品质量的要求？2组织如何将顾客的要求转化为各项工作的要求并实施，从而达到顾客的满意？ 5.3质量方针1.质量方针的制定1是滞制定了文件化的质量方针？2质量方针是否经最高管理者批准？ 2.质量方针的内容1是否与组织的宗旨相适宜2是否适合于组织活动、产品或服务的性质、规模？3是否对满足顾客的要求，对持续改进做出承诺4是否提供建立和评审目标的框架5是否与公司的其他方针一致 3.质量方针的传达与管理1如何向全体员工传达的？2采取了哪些方式？3询问员工，看员工是否了解质量方针？ 4.质量方针是否得到实施1检查质量目标统计结果，确认方针是否得到实施？ 5.质量方针的评审与修订1是否有定期评审质量方针的规定？2最高管理者是否定期评审过质量方针？3如何对质量方针进行修订？4评审、修订的依据是什么？ 注1：文件查阅含记录的查阅。 注2：“检查结果记录”栏：符合，轻微不符合，严重不符合× 2014年度质量管理体系内部审核检查表 X/QR-8.2.2/02受审核部门： 公司办编制人/日期： /批准人/日期：/审核准则：GB/T19001，体系文件、适用法律法规审核日期：2014.10审核员：GB/T19001条款检 查 内 容检 查 方 法检查结果记录提 问文件查阅现场检查5.4.1质量目标1.组织是否设定了质量目标1.目标是否形成文件？2.是否经领导批准？3.是否分解到有关的职能和层次？2.设定目标应考虑的内容1.目标的内容是否符合方针的要求？2.目标的内容是否包括产品要求及满足产品要求所需的内容？3.目标的内容是否体现了持续改进的精神？4.目标是否具有可测量性，有无测量目标的方法？5.是否为目标的实现设置完成时间？ 3.目标的实现情况1.受审部门是否均有相应的目标？2.目标是否具体并量化？3.是否设置了必要的可测量参数？4.企业资源是否能保证目标的实现？5.是否明确了执行部门和负责人？6.是否已向有关人员传达？7.有关人员是否清楚？ 注1：文件查阅含记录的查阅。 注2：“检查结果记录”栏：符合，轻微不符合，严重不符合× 2014年度质量管理体系内部审核检查表 X/QR-8.2.2/02受审核部门： 公司办编制人/日期： /批准人/日期：/审核准则：GB/T19001，体系文件、适用法律法规审核日期：2014.10审核员：GB/T19001条款检 查 内 容检 查 方 法检 查结果记录提 问文件查阅现场检查5.5.1职权和权限1.最高管理者的职责、权限1.最高管理者是否明确其各项职责？2.最高管理者是否指定了管理者代表、是否恰当地明确了管理者代表的职责和权限？2.管理者的作用1.管理者是否为实施、控制和改进质量管理体系提供必要的资源，包括人力资源、专项技能、技术和财务资源？提供资源的途径是否明确？2.承担管理职责的人员，如何表明其对持续改进的承诺？3.管理者如何参与和支持质量活动？3.有关职责、权限如何传达到位的1.各部门、各类人员的职责、权限及相互关系是如何传达的？2.各有关人员是否明确各自的职责任务与实现质量方针之间的互关系？3.各类人员是否明确完成职责任务与实现质量方针之间的关系？5.5.3内部沟通1.是否制定了内部交流的程序？1.评审的时间间隔是怎样规定的？2.是否按规定