国有企业董事会改革新探索.docx

国有企业董事会改革新探索文章以宁波工业投资集团有限公司下面简称宁波工投为例，阐述了以外部董事制度为核心的宁波市属国有企业董事会的改革探索，它将有助于实现国企决策权与执行权分离，实现董事会集体、科学、高效决策，确保国企董事会更好地代表出资人利益，正确处理各方面关系，进一步提高国有企业决策和防备风险水平。关键词：国有企业；董事会；外部董事；改革一、引言为适应社会主义市场经济体制和国有资产管理体制改革的需求，国有企业必须建立规范的公司治理构造，强化董事会建设，建立健全外部董事制度。2015年11月3日，宁波市国资委举行宁波工业投资集团公司外部董事聘任仪式，向宁波电子信息集团董事长李凌、宁波东方集团董事长夏崇耀等两位企业家颁发聘书。这是宁波市属国企法人治理构造改革开启的破冰之旅，标志着宁波市属国企以“内部董事与外部董事相结合为核心的规范董事会试点改革本质性启动，也标志着宁波工投新的董事会运作机制正式运行，向健全当代企业制度、完善法人治理构造又迈出扎实一步。二、宁波市属国企董事会改革试点工作的背景上世纪90年代起，我国国有企业开场按当代企业制度要求进行改制，引入以董事会为核心的公司法人治理构造。本世纪初，上市公司普遍设立了独立董事，独立董事实际上是外部董事的一种，强调其独立于股东的特性。而央企包括地方国企都是国有独资，国资委代表国务院履行出资人职责。既然只要一个股东，就没有必要强调其独立性，所以在国企董事会改革中被称为外部董事。外部董事是与内部董事相对应的一种称谓，通常是指仅在公司担任董事和董事会专门委员会成员，不担任其他职务，且与公司不存在直接与间接商业利益的关系，不阻碍其公正履行职务的董事会成员。外部董事由于多具有丰富的经营管理经历，且不在执行层兼职，有助于决策权与执行权的分权制衡，有助于提升董事会决策的客观公正与科学高效。2004年6月，时任国务院国资委主任李荣融公布选定7家央企进行首批董事会试点建设工作，并下发（关于国有独资公司董事会建设的指导意见）。这是央企层面初次试点推行以外部董事为核心的董事会改革。截至2015年末，国务院国资委所属央企纳入董事会试点企业户数已近百家。近几年，山东、江苏、上海、天津等省市国资委也陆续开展董事会试点工作。地方国资系统全面推广独立董事制度势在必行。2015年，宁波市国资委把“完善当代企业制度、提升国企管控水平列入宁波国资系统年度6项重点任务之一，并将宁波工投作为规范董事会建设的首家试点单位。宁波市委组织部、市国资委相继颁发（规范宁波市属国资公司董事会建设意见）、（宁波工投开展规范董事会建设试点工作方案）、（关于授予宁波工投董事会有关权限的通知）等文件，确定在宁波工投试点实行委派外部董事制度，推进决策层与执行层分离，构成各司其职、运转高效、有效制衡的公司治理构造，并总结经历，稳步在市属国企系统推开。三、宁波工投试点外部董事制度的目的与成效宁波工投组建于2002年末，是在当时宁波市属七大工业国企系统全面完成两项制度改革的背景下成立的。作为根据当代企业制度规范组建的国有独资集团公司，宁波工投成立之初就根据（公司法）要求，分设了董事会、监事会、经营层，在治理层面实现了公司决策权、监督权与执行权的分离；在重大事项的日常议事流程上，设置了由党委会会议、董事会会议、总经理办公会议等组成的分类、分级审议制度。但由于种种原因，作为市属国有独资公司，当时由市委组织部、市国资委任命、委派、提名的党委委员、董监事、经营层组成成员高度重合，不同类别的决策会议，出席人员几乎一致。出于这种原因，宁波工投在较长时期内以“高层办公会议的形式履行公司日常行政性事务的决策职责，董事会每年只召开一次年度定期会议，其他董事会权限范围内的事项一般都在报经高层办公会议审议通过后采用临时董事会形式出具书面决议。这样做的好处是决策效率较高，但也在事实上造成了国企的“内部人控制，容易造成决策权限分界不清、总经理办公会议流于形式等弊端，与（公司法）要求相悖。事实上，这种现象在其他国资公司也不同程度地存在。宁波工投规范董事会建设试点工作的关键性制度安排是建立外部董事制度，这样做能够避免董事与经理人员的高度重合，消除了“内部人控制弊端。受聘的两位外部董事都是知名企业家，经历丰富、见识卓越，他们参加宁波工投董事会，必将为宁波工投发展注入新的活力，带来新的理念和思路。宁波工投董事会改革的主要内容：一是完成顶层制度设计。对公司章程进行修订完善，新增董事会引入外部董事等条款，并报经市国资委审核通过；根据（公司法）、（公司章程）、（宁波市属国有企业“三重一大决策制度施行办法）、（宁波市国资委监管事项清单）精神，修订（公司董事会议事规则）、（公司总经理工作细则），明确规定董事会会议、总经办会议的议事流程、决议方式、议题督办、董事会沟通协调机制；编制宁波工投董事会受权体系表，以清单形式确定公司董事会、董事长、总经理办公会议权限，构成权责明确、边界明晰、规范高效、沟通畅畅的决策流程。以此为基础，对其他各项制度进行修订，调整完善相关业务流程，以合适新的管理体制，为董事会规范运作打好基础。二是构成规范的董事会架构。宁波电子信息集团董事长李凌、宁波东方集团董事长夏崇耀出任宁波工投外部董事，宁波工投新一届董事会架构正式构成。董事会共有5名成员，其中，外部董事2名，内部董事3名分别是董事长、总经理及职工董事。同时，设董事会秘书，对董事会负责，负责做好董事之间，以及董事会与出资人、公司党委、监事会、经营层之间的沟通协调等工作。成立董事会办公室，为董事会、监事会等会议做好会务保障、信息联络、资料归档，处理董事会日常事务，为董事履职提供便利服务等。三是充分发挥董事会、经营层、监事会职责。施行董事会改革后，宁波工投董事会、经营层、监事会根据“决策、执行和监督相分离原则，认真履职，构成各负其责、边界明晰、协调运转、有效制衡的治理机制。截至2016年3月末，董事会召开定期会议2次，临时会议2次，共审议各类议题15项包括人事聘任2项、制度修订2项、重大投融资5项，对外担保3项、重大资产处置3项，听取专题汇报1项，上报市国资委审核议题7项；总经理办公会议承当着贯彻落实董事会各项决策部署、充分发挥董事会改革试点成效的重要任务，已召开总经理办公会议6次，审议各类议题42项。总经理办公会议还专门建立学习制度，每次安排不同主题的简短业务学习和重要会议、法规与文件的贯彻传达；充分发挥监事会重要作用，监事会成员列席董事会及总经理办公会议，对各项议题履行监督权和质询权。除履行日常职责外，监事会还施行2项专项调查，发出专题检查报告2份，向董事会及经营层发出提醒函1份，董事会及经营层接函后高度重视并采取了积极措施。四、宁波工投董事会改革的经历与意义不管是央企还是地方国企，都在经济社会发展中发挥着创新发展、综合保障、战略支撑的重要作用。在新一轮的国企改革中，这种作用必将得到进一步加强。董事会作为一个国企的决策中心、战略中心和推动主体，其运行机制健全与否直接决定公司业绩的好坏与将来的成长性。宁波工投作为宁波市属国企首家试点董事会改革的企业，新机制运行时间尚短，但已逐步发挥出预期的示范作用。当然，任何改革都是一种探索，需要在实践中不断探索，总结经历，发挥优势，查补短板，激发改革的最大效应。宁波工投董事会改革的主要经历：一是领导重视，上下合力。宁波市委组织部、宁波市国资委高度重视宁波市属国企董事会改革工作，根据国企定位与产业特点，选定宁波工投作为首家试点单位，并颁发一系列文件进行专项部署。十分是市国资委给予了大力支持与帮助，从方案筹备、制度配套、改革进展各方面进行全程配合指导。宁波工投捉住契机，把董事会改革与“十三五发展规划结合起来，迅速推进各项前期工作，并对制度体系进行全面梳理，使公司的发展理念与议事流程与新机制相匹配。二是合理选定外部董事人选。宁波工投从行业布局与将来发展战略出发，从知识面、专业性、市场性等方面考虑，进行充分调查和内部讨论，向市国资委推荐适宜的外部董事人选。市国资委经充分酝酿，最终聘任的两位外部董事都是非常优秀的企业家，既具有丰厚的企业管理经历，又热心介入国企管理，专业知识与经历融合互补，符合宁波工投发展需求。这样做有助于避免“花瓶董事的产生。三是强化日常信息沟通与会前充分酝酿。不管是董事会议题还是总经理办公会议议题，会前都充分征求公司党委、监事会意见，提高决策科学性与透明度。为确保每个董事都能充分发挥作用，独立行使表决权，宁波工投在董事会议事规则中明确规定，董事会定期会议须在15天前、临时会议须在3天前把议题内容送交每位董事。为进一步保证外部董事知情权，对于重大审议事项，还由公司分管领导或董事会秘书专程向外部董事汇报情况，提早听取意见与建议。四是逐步探索建立董、监事评价鼓励体系。董事、监事的能力、素质、敬业精神怎样，对提升董事会、监事会运作效率，进而对公司价值有着极其重要的影响。随着国企治理体系的完善，这些评价系统也必将不断发展和完善。目前，市国资委正在细化完善对选聘外部董事的评价鼓励方案，为在全市国资系统进一步推进外部董事制度创造条件。总之，宁波工投董事会改革尚处于起步阶段，需要总结完善的地方还很多，但它已为宁波其他国企提供了创新样本。宁波市属国有企业董事会改革将在试点基础上，总结经历，根据“成熟一家，推进一家原则，逐步在市属独资公司中推广。宁波市国资委将建立“外部董事人才库，面向社会招聘优秀的经营管理人才，逐步扩大外部董事试点范围，向市属国有企业委派决策能力强、懂经营、会管理的外部董事，充实董事会人员队伍，努力提高董事会决策和防备风险水平，提高监督和管理能力，确保国企“基业长青。