浙分2022合规经营文化宣传年活动方案.doc

浙分202*合规经营文化宣传年活动方案浙分202*合规经营文化宣传年活动方案光大永明浙江分公司202*年合规经营文化宣传年活动方案一、活动目的：为了在公司内部初步营造“合规经营、人人有责”，“合规经营、从我做起”的合规经营文化氛围，为公司合规经营、健康发展奠定基础。二、活动时间:202*年1月至202*年10月三、具体活动形式及内容（一）活动宣传1、通过公司OA网站浙分新闻中心栏目，实时介绍培训进展情况。2、分公司各职场悬挂合规宣传横幅、海报，在职场内进行合规文化宣传。3、分公司营业网点悬挂反洗钱宣传横幅，摆放反洗钱宣传资料、宣传展板。（二）培训和讲座1、培训讲座内容：（1）由总公司法务合规部组织，围绕近期监管发文及政策进行讲解。并邀请中国保监会专家，围绕国内保险行业发展动态和合规经营形式进行分析，开展专题讲座。（2）分公司合规组织：A、及时宣导讲解最新外部监管发文；B、适时组织专门的法律讲座，从法律层面分析业务状况；C、配合4月反洗钱宣传月结合公司反洗钱现状集中开展反洗钱培训；D、对要求自学的保险机构内部控制基本准则、保险法、人身保险业务基本服务规定、保险行业从业人员行为准则及实施细则、保险机构案件责任追究指导意见六个采取培训加自学的方式，制作相应课件进行培训，加深员工印象。2、参加人员：（1）总部组织的合规培训，公司高管及各部门负责人，各分公司、直属机构领导班子成员及合规专员必须参加（各分公司、直属机构参训人员通过视频方式参加讲座）。（2）分公司合规培训，公司总经理室、各部门负责人、机构负责人及合规协调员必须参加（机构负责人及机构合规协调员通过视频或者电话会议形式参会）。3、培训讲座时间：202*年1月至10月，每1-2月安排一次培训讲座，具体时间另行通知。（三）自学1、学习内容：保险机构内部控制基本准则、保险法、人身保险业务基本服务规定、保险行业从业人员行为准则及实施细则、保险机构案件责任追究指导意见。2、参加人员。浙江分公司所有内勤人员（也包括银保客户经理和团险营销人员），所有跟公司签署劳动合同的人员均需参加。3、学习形式：任选三部分内容进行自学并提交三份自学总结报告，每份报告内容不少于500字。4、学习时间：自学分为三个阶段，第一阶段：202*年3月-5月，于5月21日至5月27日提交第一阶段自学报告；第二阶段：202*年6月-8月，于28月21日至8月27日提交第二阶段自学报告；第三阶段：202*年9月-10月，于10月21日至10月27日提交第三阶段自学报告。5、提交方式：各部门、各机构员工（含宁波中心支公司）将电子版提交给各自部门、机构所在合规协调员，由合规协调员汇总后报送浙江分公司合规岗（姜鸿：0571-28080576-6839）。（四）考试1、考试形式：每三个月组织一次闭卷考试，使用总公司法务合规部统一设计的试卷。分公司计划于6月、9月下旬统一安排各部门、机构（含宁波中心支公司）人员考试及阅卷工作。2、考试内容：保险法、人身保险业务基本服务规定、保险行业从业人员行为准则及实施细则、保险机构案件责任追究指导意见。3、参加人员：浙江分公司、宁波中心支公司全体员工（即所有与公司签订劳动合同在职员工）4、考试成绩将张榜公布，达标分数线为90分。（五）奖励1、评比类别浙江分公司位于A组，将与总公司运营管理部、信息技术部、天津营销、北京分公司、江苏分公司、上海分公司、广东分公司和重庆分公司统一进行评比。2、奖励标准：以分公司为单位以自学报告的人均提交率和闭卷考试的人均达标率为考评指标，两部分考评各占50%。3、奖品设置：A组：一等奖1名奖金3000元二等奖2名奖金202*元三等奖3名奖金1000元5、202*年底公布最终获奖名单，奖励方式随评奖结果公布。光大永明人寿保险有限公司浙江分公司二零一一年二月二十八日扩展阅读：合规文化建设年活动的实施方案1合规文化建设年活动实施方案为进一步增强合规经营意识,培育良好的内控合规文化,提高风险管理能力，推动案件专项治理工作，确保我行改革与发展的顺利推进,根据浙江银监局办公室转发中国银监会办公厅关于印发农村中小金融机构合规文化建设年活动方案的通知（浙银监办202*126号）文件精神，结合我行实际情况，制定本实施细则。一、活动目标合规文化建设是银行业金融机构实施风险为本管理重要载体，是风险内控管理的重要抓手。要通过开展合规文化年建设活动，进一步端正经营指导思想,增强合规经营意识,控制风险,稳健经营,使员工的合规经营意识和自觉性明显增强，确保各项监督问责机制有效落实，各机构内控管理的执行力和控制力明显强化，整体风险防范能力明显提高，形成“人人讲合规，处处显合规，行行重合规”的良好氛围。二、领导推动小组为了能扎实推进合规文化建设年活动，我行特成立合规文化建设年活动领导推动小组，组长由一把手担任，结合机构自身特点，在充分调研的基础上有针对性地制定活动实施方案，领导推动小组具体成员名单如下：组长：副组长：成员：领导小组下设办公室,办公室主任由兼任,主要负责活动的组织、协调、推进工作，确保合规文化建设年活动有序开展。三、活动内容：一是完善组织体系。我行要科学配置合规管理资源，建立和完善与经营范围、业务规模相适应的合规风险管理组织架构，从合规部门设置、岗位安排、职责权限、工作流程、管理措施、报告路线、监督评价等各方面完善合规管理的制度性安排。在董事会下设风险管理委员会、审计委员会或专门的合规管理委员会，准确、及时掌握机构合规风险管理情况和重大违规事件，协助董事会对经营活动的合规性最终负责；董事长等高级管理层为合规文化年活动的第一责任人，对合规管理政策制度的建立健全、合规风险管理体制机制的有效性、违规行为的控制与处罚承担全面责任。二是重塑制度流程。我行对已制定的规章制度进行全面系统的梳理和评估，确保内部管理各项制度的合规性，体现并符合法律、法规和准则的要求。根据风险管理流程的需要，按照业务条线制定、完善相应的管理制度、流程规范或操作指南，使之成为指导合规操作的标准。为保障合规要求的执行落实，要着力建立和完善合规绩效考核、违规问责和诚信报告“三个办法”，以及重大违规报告、合规政策报备、合规风险管理评估、合规管理联动等“四项制度”。三是强化教育培训。要在当地监管部门、总行的统一安排和指导下，组织实施针对不同对象、不同层次的合规教育培训和考核。组织各部门全体员工学习国家经济政策、法律法规、监管要求和内部管理规章制度、流程规范，学习本岗位应知应会的专业知识、技术技能，开展思想道德、职业操守、案例警示教育。尤其应重视做好对新员工、新上任人员、高风险部门和关键岗位人员以及合规专业人员的教育培训，切实提高全员的遵纪守法、职业操守意识，提高全员的政策贯彻、制度执行和专业知识、业务操作水平。四是全面自查自纠。全行所有岗位员工开展全面合规自检、违规自查、风险排查为基础，以消除制度缺失、执行偏差、监督缺位为重点，深入查找公司治理、内部控制、行为规范等各方面存在的问题，针对发现问题，分门别类制定详细整改方案，强化合规管理措施，并跟踪复查，确保整改纠正和问责到位。实施中要结合当前工作，认真落实银监会对授权授信、贷款“三查”、内外对账、存贷款及票据承兑贴现的滚动检查要求，重点对盗支客户存款、账外吸收存款、假冒名贷款、内外勾结诈骗贷款等案件多发业务领域进行风险排查，对风险隐患大的重点岗位、重点人员和关键环节进行精细化合规检查。四、活动步骤：第一阶段：宣传发动、部署动员阶段（5月下旬）认真组织学习三明银监分局的实施方案，将活动精神传达到每一位员工，充分认识开展“合规文化年”建设活动的重要意义，统一思想，积极参与，成立活动领导推动小组。第二阶段：全面自查、发现问题阶段（6月）对我行的授信业务、存款及柜台业务、会计管理三方面进行自查，在自查中发现问题并解决问题；组织开展全体员工行为排查，在排查中及时发现、化解员工中存在的苗头性、倾向性问题，对不适宜在重要岗位的人员及时予以调整轮换。第三阶段：整改完善、培训教育阶段（7月-11月）对重点治理检查及当地监管部门检查所发现的各类问题进行认真分析，落实责任人，加大责任追究力度。同时要针对问题发生的不同原因，制定切实可行的整改措施，加强培训教育学习，逐条加以整改落实，防止屡查屡犯问题。第四阶段：及时总结、促进提高阶段（12月）对建设“合规文化年”活动进行认真回顾，总结活动开展的经验与取得成效，分析存在的不足，提出进一步加强合规文化建设的意见。第 7 页 共 7 页