廉洁合规教育月工作总结.doc

廉洁合规教育月工作总结廉洁合规教育月工作总结廉洁合规教育月工作总结江苏分公司党总支：根据公司关于开展廉洁合规教育月活动的通知（X证纪检字2022第004号）文件的有关精神，我营业部按文件要求，开展了廉洁合规教育活动，现将有关活动总结汇报如下：一、多形式、多方面，积极学习和培训廉洁合规教育1、营业部利用党小组会议、入党积极分子例会、每周晨会等，集中组织全体干部员工学习了中国共产党领导干部廉洁从政若干准则、XX证券股份有限公司各级干部廉洁从业若干规定、XX证券股份有限公司工作人员违反规章制度行为的处罚细则等相关文件制度，强化员工合规意识，增强员工遵章守纪的自觉性。通过学习典型案例，摆事实，讲道理，在员工中起到了很好的警示教育作用，同时积极引导员工找到自我正确的价值取向与是非标准，找到工作立足点，增强了员工合规经营意识和个人职业素质。我们认识到，一个事物的健康发展，关键在于用什么作保障，经纪业务的稳健经营，蓬勃发展就需要有一个好的运行机制、一个好的员工团队和团队个人良好好的职业素养来保障。2、营业部组织近期拟聘全日制营销经理，集中开展了为期一个月的集中培训，特别对证券执业规则、公司合规理念、营销人员执业禁止事项、公司工作人员违反规章制度行为处罚细则等安排专人进行了讲授。对营销人员执业过程中的典型成功和违规操作案例，进行了反复耐心的讲解和答疑，使大家充分了解到什么是廉洁从业、合规经营工作。同时要求大家务必保持高度警觉性,从思想上深刻认识到违规经营的严重危害，牢固树立合规经营理念，真正把依法合规经营铭记于心、力践于行。从而能不断提高自身依法合规经营、廉洁从业的自觉性和主动性。3、营业部数次对全体党员、预备党员和入党积极分子进行了广泛的座谈和深入的沟通，告诫大家要时刻保持共产党员的先进性，发挥党员干部先锋模范作用，做好全体员工的表率。二、讲方法、讲实效，坚决贯彻落实廉洁合规教育在开展廉洁合规教育月活动中，营业部做到把廉洁合规教育工作与其他各项工作紧密挂钩，同部署、同落实，将廉洁合规教育工作与营业部各项经营活动紧密的结合起来。1、充分发挥民主意见，制定激励措施。为加强民主管理、民主监督、民主参与，创造一个良好的环境，在活动期间我部组织了投资顾问岗、团队长岗的竞聘工作，竞聘工作坚持公平公开公正的原则，努力在营销团队中竖立合规优先、业绩优先、能力优先的民主晋升机制2、坚持企务公开，实行有效制度防止权力滥用，以权谋私等消极腐败现象的发生。营业部人事、经营、财务等相关重大事宜坚持领导班子集体讨论决定，并形成文案备案，并纳入“三重一大”决策程序报备。3、进一步打造员工队伍的廉洁和合规性，实现营业部的协调发展和员工素质的全面进步。南京XXX营业部要想在新一轮证券行业的竞争中，不断发展和壮大，就必须在日常工作中使员工队伍养成良好的作风品行，把言传与身教统一起来，这里我们形成了全营业部每周一次晨会、营销团队每周八次晨夕会等制度，把合规经营，廉洁从业的问题反复讲、深入讲。卓有成效的将教育与个人修养、素质联系起来，深入到了每位员工的日常工作中。营业部以此次廉洁合规教育月学习为契机，在营业部范围内，多次强调和重申了业务合规的重要性，不合规业务坚决不做，避免由风险控制决策失误而造成损失；加强了对营业部人员的道德教育和法律法规的学习，积极提高员工素质，使营业部内控机制能真正发生作用，杜绝经营风险。我部将在合规、合法的前提下，努力实现经纪业务的全面进步！南京XXX营业部2022年8月2日扩展阅读：营业部党支部关于“廉洁合规教育月”活动开展的总结营业部党支部关于“廉洁合规教育月”活动开展的总结根据公司要求，分公司党总支于9月份开展“廉洁合规教育月”活动，针对分公司布置的党组织工作，营业部高度重视、精心组织，营业部主要领导策划，发动全体党员组织了一系列富有深刻教育意义和现实意义的廉洁合规教育活动，活动过程中，大家积极参与，对包括广大党员在内的全体员够起到了较好的教育效果。营业部在九月分别组织了党员观看廉洁合规活动教育专题视频、廉洁合规活动专项文件学习、廉洁合规活动专项讲座、廉洁合规活动认识讨论思想活动，活动密度达到平均每周一次，通过反复且层层递进的活动方式，大家先学习、后总结，深刻认识到了廉洁合规活动对金融业从业者的重要意义，具体有如下几个方面：其一，这是保持经济平稳较快发展的必然要求。金融作为“经济的血脉给养”，且不论通过商业银行的间接融资方式对经济发展所起的重要作用，仅从证券市场发挥直接融资的作用来看，截至2022年12月，我国境内上市公司数(A、B股)已有2063家，股票市值达到26.54万亿元，可见金融发展在经济发展中占有何等重要的位置!加强金融业反腐倡廉建设，维护好这个“现代经济的核心”，不仅是要保持金融业的繁荣稳定，更重要的是为了维护经济又好又快发展的大好局面。其二，这是促进社会和谐稳定的重要基础。金融业面向全社会，涉及千家万户。同时，金融业属于高风险行业，金融风险突发性强、危害性大，不仅危及国家经济安全，而且影响社会和谐稳定。这样的历史教训很多。如1997年爆发的亚洲金融危机至今还让人记忆犹新。当时，印度尼西亚、泰国、韩国、马来西亚、菲律宾等国的经济水平急速下滑，人民生活质量急剧下降，民怨沸腾，社会关系紧张，有的甚至发生严重暴乱导致政权更替。对这次危机，国际舆论普遍认为，除了国际投机资本的冲击外，另一重要原因是这些国家的腐败问题。2022年9月以来爆发的国际金融危机，同样对全球经济社会的稳定造成了严重冲击。联合国秘书长潘基文认为，“腐败是这次金融危机的重要原因之一”。其三，这是促进金融机构健康发展的有力保障。俗话说得好，打铁还须自身硬。事物的发展，外因固然重要，但内因却起关键作用。这就要求金融机构必须练好“内功”，“强身健体”。要高度重视并有效发挥纪检监察的职能作用，将反腐倡廉工作与金融业务工作紧密结合，作为加强内控的重要组成部分，有机地融入金融机构内控制度建设与合规经营体系之中，有效防止违规违纪违法行为的发生。只有这样，金融机构的健康发展、稳健经营才有可靠的纪律保障，“现代经济的核心”才能得以更好维护。如在银行系统以科技创新引领业务和管理创新，自主研发和积极应用现代信息技术手段，以数据集中为基础，以各项应用系统为依托，大幅提升防控金融风险和廉政风险能力，保障和促进了银行业的发展。其四，这是加强党风廉政建设和反腐败工作的重要内容。大海有了江河的汇入才会更加浩瀚和壮美。金融业防治腐败工作作为反腐倡廉建设的重要组成部分，既在不断丰富发展着反腐倡廉建设内容，又从中沐浴阳光、汲取养分，实现了自身发展。近年来我国积极推动的金融业反洗钱工作，日益成为预防和打击腐败的“利器”；金融账户实名制的实施，不仅提高了金融机构内控管理水平，而且在防范和打击利用假名、匿名账户从事贪污、受贿、洗钱等违法犯罪活动方面取得了明显成效；建设中的社会诚信体系，在防范信用风险、促进信贷市场发展、为政府部门和司法机关提供信息支持、提高社会信用意识和改善信用环境等方面均发挥着重要作用，等等。这些举措推动了金融业防治腐败工作，同时在反腐倡廉建设进程中已经并将继续发挥重要作用。活动月结束后，营业部支部要求全体员工将本次活动心得在公司系统中公示，冀望大家相互交流学习成果，将本次活动做深做透，为下次相关活动打下良好的基础。第 6 页 共 6 页